新三板推薦掛牌項(xiàng)目?jī)?nèi)核工作規(guī)則(編輯修改稿)
2024-12-14 00:07 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 件的質(zhì)量進(jìn)行把關(guān)； （三）對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量和推薦掛牌風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性和綜合性判斷評(píng)估； （四）在履行上述審核職責(zé)后，做出是否推薦的決議； （五）定期對(duì)公司推薦掛牌項(xiàng)目人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育，開(kāi)展國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)以及專(zhuān)業(yè)知識(shí)的培訓(xùn)，不斷提高執(zhí)業(yè)水平； （六）法律法規(guī)和公司文件規(guī)定的或公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事項(xiàng)。 第四章 內(nèi)核工作規(guī)程 第十 七 條 項(xiàng)目小組提出內(nèi)核申請(qǐng)，經(jīng)所屬業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人及所屬業(yè)務(wù)線行政負(fù)責(zé)人審批同意后，將全套備案材料報(bào)送 質(zhì) 控部、運(yùn)營(yíng)部 ， 分別進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核、形式審核。 備案材料不齊全的， 運(yùn)營(yíng)部 不予受理。 第十 八 條 運(yùn)營(yíng)部主要對(duì)以下事項(xiàng)進(jìn)行重點(diǎn)審核： （一）備案文件的齊備性； （二） 項(xiàng)目小組成員是否符合條件 。 第十 九 條 備案材料 正式受理 后， 運(yùn)營(yíng)部 及時(shí)將主要備案文件及相關(guān)材料以 5 / 9 電子郵件、書(shū)面等形式送達(dá) 質(zhì)控部?jī)?nèi)核人員、 各內(nèi)核 小組 成員，并進(jìn)行材料初審工作。 第 二十 條 質(zhì)控部 從合規(guī)審核和風(fēng)險(xiǎn)審核兩方面進(jìn)行初審工作。應(yīng)對(duì)以下事項(xiàng)進(jìn)行重點(diǎn)審核： （一 ） 項(xiàng)目小組成員，特別是其中的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、行業(yè)分析師，是否實(shí)際參與盡職調(diào)查； （二） 項(xiàng)目 小組是否按《主辦報(bào)價(jià)券商盡職調(diào)查工 作指引》規(guī)定的內(nèi)容和方法進(jìn)行了調(diào)查，調(diào)查是否充分，結(jié)論是否明確 ； （三）盡職調(diào)查工作底稿是否按要求制作，盡職調(diào)查報(bào)告結(jié)論是否有底稿充分支持； （四）股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)是否按信息披露要求制作，內(nèi)容是否完備，所披露信息是否經(jīng)過(guò)盡職調(diào)查并與工作底稿相關(guān)內(nèi)容在結(jié)論上一致；如不一致，推薦報(bào)告是否已充分提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。 第二十一條 內(nèi)核 小組 成員應(yīng)在審核過(guò)程中獨(dú)立制作審核工作底稿，底稿內(nèi)容至少包括：審核工作起止日期、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、建議補(bǔ)充調(diào)查核實(shí)的事項(xiàng)、對(duì)推薦掛牌的意見(jiàn)及本人簽名。 內(nèi)核 小組 成員中的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師和行業(yè)專(zhuān)家還應(yīng)分別對(duì)項(xiàng)目小組中的法律事項(xiàng)調(diào)查人員、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)事項(xiàng)調(diào)查人員和行業(yè)分析師的盡職調(diào)查工作及調(diào)查意見(jiàn)進(jìn)行專(zhuān)業(yè)審核，并單獨(dú)出具審核意見(jiàn)。 第 二十二 條 內(nèi)核 小組 成員應(yīng)在收到材料后三日內(nèi)將審核意見(jiàn)反饋給 運(yùn)營(yíng)部 。 運(yùn)營(yíng)部 在收到 內(nèi)核小組成員 的審核意見(jiàn)后進(jìn)行匯總整理并及時(shí)反饋給項(xiàng)目小組，并發(fā)出內(nèi)核會(huì)議通知。 項(xiàng)目小組應(yīng)在收到審核反饋意見(jiàn)后的兩日內(nèi)，將審核反饋意見(jiàn)的答復(fù)通過(guò) 運(yùn) 6 / 9 營(yíng)部 轉(zhuǎn)發(fā)給各 內(nèi)核小組成員 ，并為 內(nèi)核小組成員 在內(nèi)核會(huì)議前預(yù)留不少于兩日時(shí)間，對(duì)項(xiàng)目小組答復(fù)情況進(jìn)行深入分析和進(jìn)行 必要的溝通，以提高內(nèi)核會(huì)議審議效率。 第五章 內(nèi)核會(huì)議 第 二十三 條
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