新三板推薦掛牌項目內(nèi)核工作規(guī)則(編輯修改稿)
2024-12-14 00:07 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 件的質(zhì)量進行把關； （三）對項目質(zhì)量和推薦掛牌風險進行實質(zhì)性和綜合性判斷評估； （四）在履行上述審核職責后，做出是否推薦的決議； （五）定期對公司推薦掛牌項目人員進行風險教育，開展國家有關法律法規(guī)以及專業(yè)知識的培訓，不斷提高執(zhí)業(yè)水平； （六）法律法規(guī)和公司文件規(guī)定的或公司領導交辦的其他事項。 第四章 內(nèi)核工作規(guī)程 第十 七 條 項目小組提出內(nèi)核申請，經(jīng)所屬業(yè)務部負責人及所屬業(yè)務線行政負責人審批同意后，將全套備案材料報送 質(zhì) 控部、運營部 ， 分別進行實質(zhì)性審核、形式審核。 備案材料不齊全的， 運營部 不予受理。 第十 八 條 運營部主要對以下事項進行重點審核： （一）備案文件的齊備性； （二） 項目小組成員是否符合條件 。 第十 九 條 備案材料 正式受理 后， 運營部 及時將主要備案文件及相關材料以 5 / 9 電子郵件、書面等形式送達 質(zhì)控部內(nèi)核人員、 各內(nèi)核 小組 成員，并進行材料初審工作。 第 二十 條 質(zhì)控部 從合規(guī)審核和風險審核兩方面進行初審工作。應對以下事項進行重點審核： （一 ） 項目小組成員，特別是其中的律師、注冊會計師、行業(yè)分析師，是否實際參與盡職調(diào)查； （二） 項目 小組是否按《主辦報價券商盡職調(diào)查工 作指引》規(guī)定的內(nèi)容和方法進行了調(diào)查，調(diào)查是否充分，結(jié)論是否明確 ； （三）盡職調(diào)查工作底稿是否按要求制作，盡職調(diào)查報告結(jié)論是否有底稿充分支持； （四）股份報價轉(zhuǎn)讓說明書是否按信息披露要求制作，內(nèi)容是否完備，所披露信息是否經(jīng)過盡職調(diào)查并與工作底稿相關內(nèi)容在結(jié)論上一致；如不一致，推薦報告是否已充分提示相關風險。 第二十一條 內(nèi)核 小組 成員應在審核過程中獨立制作審核工作底稿，底稿內(nèi)容至少包括：審核工作起止日期、發(fā)現(xiàn)的問題、建議補充調(diào)查核實的事項、對推薦掛牌的意見及本人簽名。 內(nèi)核 小組 成員中的律師、注冊會計師和行業(yè)專家還應分別對項目小組中的法律事項調(diào)查人員、財務會計事項調(diào)查人員和行業(yè)分析師的盡職調(diào)查工作及調(diào)查意見進行專業(yè)審核，并單獨出具審核意見。 第 二十二 條 內(nèi)核 小組 成員應在收到材料后三日內(nèi)將審核意見反饋給 運營部 。 運營部 在收到 內(nèi)核小組成員 的審核意見后進行匯總整理并及時反饋給項目小組，并發(fā)出內(nèi)核會議通知。 項目小組應在收到審核反饋意見后的兩日內(nèi)，將審核反饋意見的答復通過 運 6 / 9 營部 轉(zhuǎn)發(fā)給各 內(nèi)核小組成員 ，并為 內(nèi)核小組成員 在內(nèi)核會議前預留不少于兩日時間，對項目小組答復情況進行深入分析和進行 必要的溝通，以提高內(nèi)核會議審議效率。 第五章 內(nèi)核會議 第 二十三 條
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