【文章內容簡介】 工。(三)符合投資者適當性管理規(guī)定的自然人投資者、法人投資者及其他經濟組織。公司確定發(fā)行對象時，符合本條第二款第(二)項、第(三)項規(guī)定的投資者合計不得超過 35 名?！备鶕锻顿Y者適當性管理細則》第六條規(guī)定，“下列投資者可以參與掛牌公司股票發(fā)行：(一)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第三十九條規(guī)定的投資者。(二)符合參與掛牌公司股票公開轉讓條件的投資者。”根據《投資者適當性管理細則》第三條規(guī)定，“下列機構投資者可以申請參與掛牌公司股票公開轉讓：(一)注冊資本500萬元人民幣以上的法人機構。(二)實繳出資總額500萬元人民幣以上的合伙企業(yè)。” 根據《投資者適當性管理細則》第五條規(guī)定，“同時符合下列條件的自然人投資者可以申請參與掛牌公司股票公開轉讓：(一)投資者本人名下前一交易日日終證券類資產市值500萬元人民幣以上。證券類資產包括客戶交易結算資金、在滬深交易所和全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌的股票、基金、債券、券商集合理財產品等，信用證券賬戶資產除外。(二)具有兩年以上證券投資經驗，或具有會計、金融、投資、財經等相關專業(yè)背景或培訓經歷。投資經驗的起算時點為投資者本人名下賬戶在全國股份轉讓系統(tǒng)、上海證券交易所或深圳證券交易所發(fā)生首筆股票交易之日?！北敬喂善卑l(fā)行對象的基本情況及符合投資者適當性規(guī)定的說明(具體解釋)： 綜上，本所律師認為，發(fā)行人的本次發(fā)行對象符合中國證監(jiān)會及全國股份轉讓系統(tǒng)公司關于投資者適當性制度的有關規(guī)定。(若有相反情況，請另行說明):三、發(fā)行過程及結果合法合規(guī)性的說明，包括但不限于董事會、股東大會議事程序是否合規(guī)，是否執(zhí)行了公司章程規(guī)定的表決權回避制度，發(fā)行結果是否合法有效等 本次股票發(fā)行的過程：董事會審議程序及回避表決情況(如有)： 股東大會審議程序及回避表決情況(如有)： 繳款及驗資的相關情況：(若有其他說明，請補充披露)：綜上，本所律師認為，發(fā)行人董事會、股東大會的召開程序、表決方式符合國家有關法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定，審議表決結果合法有效。發(fā)行認購對象的股票認購款經具有證券期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所驗資確認均已繳納，發(fā)行人的本次股票發(fā)行結果合法有效。(若有相反情況，請另行說明)：四、與本次股票發(fā)行相關的合同等法律文件是否合法合規(guī)本次股票發(fā)行中簽訂的《股份認購合同》,合同當事人主體資格均合法有效，當事人意思表示真實，自愿，且合同內容不違反法律、法規(guī)的強制性規(guī)定和社會公共利益，其協議合法有效。《股份認購合同》主要內容對發(fā)認購股份數量、認購方式、支付方式、生效條件、違約責任、風險揭示及爭議解決方式等作了約定，其約定合法有效。根據股份認購合同及股票發(fā)行方案,本次股票發(fā)行的新增股份全部由投資者以現金方式認購，不存在以非現金資產認購發(fā)行股份的情形。(其他需要披露的內容)： 綜上，本所律師認為，發(fā)行人與本次發(fā)行對象簽署的《股份認購合同》系各方真實意思表示，內容真實有效，與本次股票發(fā)行相關的合同等法律文件合法合規(guī)，對發(fā)行人及發(fā)行對象具有法律約束力。(若有相反情況，請另行說明):五、安排現有股東優(yōu)先認購的，應當對優(yōu)先認購的相關程序及認購結果進行說明。依據公司章程排除適用的，也應當對相關情況進行說明 本次股票發(fā)行現有股東優(yōu)先認購安排：(若有相反情況，請另行說明)：綜上，本所律師認為，本次股票發(fā)行現有股東優(yōu)先認購的相關程序和結果合法合規(guī)。六、本次股票發(fā)行涉及的估值調整條款的合法性(如有)七、非現金資產認購的情況說明(如有)(披露內容包括但不限于：應當說明資產評估程序是否合法合規(guī)，是否存在資產權屬不清或者其他妨礙權屬轉移的法律風險。標的資產尚未取得完備權屬證書的，應說明取得權屬證書是否存在法律障礙。以非現金資產認購發(fā)行股份涉及需呈報有關主管部門批準的，應說明是否已獲得有效批準。資產相關業(yè)務需要取得許可資格或資質的，應說明是否具備相關許可資格或資質)：八、律師關于股票認購對象及掛牌公司現有股東中存在私募投資基金管理人或私募投資基金，及其是否按照相關規(guī)定履行了登記備案程序的說明九、律師認為需要說明的其他問題負責人簽字：_________ 經辦律師簽字： ____________XXXXXX律師事務所(加蓋公章)XX年XX月XX日第四篇：新三板掛牌流程基于茉印股份對新三板掛牌具體流程的梳理一、股改前準備階段（一）掛牌公司負責事項企業(yè)決定并聘請證券公司、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介機構，簽訂相關協議。在中介機構指導下，準備企業(yè)歷史沿革資料，梳理企業(yè)歷史沿革。準備財務資料，進行清產核貸，規(guī)范報告期會計核算。準備對外投資相關資料，梳理企業(yè)對外投資情況。在律師的指導下，整理企業(yè)關聯方的相關資料，梳理關聯方關系，分析企業(yè)是否存在同業(yè)競爭。在律師的指導下，梳理公司的業(yè)務類型、各類業(yè)務的流程，整理企業(yè)各項業(yè)務資質，分析企業(yè)經營的合法性。在律師的指導下，整理公司報告期內的訴訟資料、處罰資料，分析公司、實際控制人、控股股東、公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在最近24個月內是否存在重大違法違規(guī)行為。整理公司各項規(guī)章制度，分析公司內部控制制度的合理性、執(zhí)行的有效性，控股股東、實際控制人與董事、監(jiān)事和高管溝通，初步確定股份公司的董事、監(jiān)事和高管的設置及人選，并準備相關簡歷資料。（二）中介機構負責事項前期盡調券商、會計師、律師等中介機構人員對企業(yè)進行前期盡職調查，發(fā)現企業(yè)在歷史經營中存在的不規(guī)范問題，判斷企業(yè)經營的持續(xù)性、獨立性，分析企業(yè)是否存在重大法律、財務和稅務風險，分析企業(yè)是否存在影響改制目標實現的其他問題。制定改制方案 各中介機構根據前期盡調發(fā)現的問題提出建議，召開協調會，與企業(yè)的實際控制人、控股股東、高級管理人員充分溝通，擬定公司存在問題的解決方案，擬定公司業(yè)務調整，股權、資產調整方案，在此基礎上形成改制掛牌整體方案和工作時間表，初步確定改制基準日。落實方案、做好規(guī)范券商牽頭協調企業(yè)及各個中介機構改制工作的節(jié)奏，落實改制方案，推動