【文章內(nèi)容簡介】 股份的情形。(其他需要披露的內(nèi)容)： 綜上，本所律師認(rèn)為，發(fā)行人與本次發(fā)行對象簽署的《股份認(rèn)購合同》系各方真實(shí)意思表示，內(nèi)容真實(shí)有效，與本次股票發(fā)行相關(guān)的合同等法律文件合法合規(guī)，對發(fā)行人及發(fā)行對象具有法律約束力。(若有相反情況，請另行說明):五、安排現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購的，應(yīng)當(dāng)對優(yōu)先認(rèn)購的相關(guān)程序及認(rèn)購結(jié)果進(jìn)行說明。依據(jù)公司章程排除適用的，也應(yīng)當(dāng)對相關(guān)情況進(jìn)行說明 本次股票發(fā)行現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購安排：(若有相反情況，請另行說明)：綜上，本所律師認(rèn)為，本次股票發(fā)行現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購的相關(guān)程序和結(jié)果合法合規(guī)。六、本次股票發(fā)行涉及的估值調(diào)整條款的合法性(如有)七、非現(xiàn)金資產(chǎn)認(rèn)購的情況說明(如有)(披露內(nèi)容包括但不限于：應(yīng)當(dāng)說明資產(chǎn)評估程序是否合法合規(guī)，是否存在資產(chǎn)權(quán)屬不清或者其他妨礙權(quán)屬轉(zhuǎn)移的法律風(fēng)險(xiǎn)。標(biāo)的資產(chǎn)尚未取得完備權(quán)屬證書的，應(yīng)說明取得權(quán)屬證書是否存在法律障礙。以非現(xiàn)金資產(chǎn)認(rèn)購發(fā)行股份涉及需呈報(bào)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)的，應(yīng)說明是否已獲得有效批準(zhǔn)。資產(chǎn)相關(guān)業(yè)務(wù)需要取得許可資格或資質(zhì)的，應(yīng)說明是否具備相關(guān)許可資格或資質(zhì))：八、律師關(guān)于股票認(rèn)購對象及掛牌公司現(xiàn)有股東中存在私募投資基金管理人或私募投資基金，及其是否按照相關(guān)規(guī)定履行了登記備案程序的說明九、律師認(rèn)為需要說明的其他問題負(fù)責(zé)人簽字：_________ 經(jīng)辦律師簽字： ____________XXXXXX律師事務(wù)所(加蓋公章)XX年XX月XX日第四篇：新三板掛牌流程基于茉印股份對新三板掛牌具體流程的梳理一、股改前準(zhǔn)備階段（一）掛牌公司負(fù)責(zé)事項(xiàng)企業(yè)決定并聘請證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)，簽訂相關(guān)協(xié)議。在中介機(jī)構(gòu)指導(dǎo)下，準(zhǔn)備企業(yè)歷史沿革資料，梳理企業(yè)歷史沿革。準(zhǔn)備財(cái)務(wù)資料，進(jìn)行清產(chǎn)核貸，規(guī)范報(bào)告期會(huì)計(jì)核算。準(zhǔn)備對外投資相關(guān)資料，梳理企業(yè)對外投資情況。在律師的指導(dǎo)下，整理企業(yè)關(guān)聯(lián)方的相關(guān)資料，梳理關(guān)聯(lián)方關(guān)系，分析企業(yè)是否存在同業(yè)競爭。在律師的指導(dǎo)下，梳理公司的業(yè)務(wù)類型、各類業(yè)務(wù)的流程，整理企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)資質(zhì)，分析企業(yè)經(jīng)營的合法性。在律師的指導(dǎo)下，整理公司報(bào)告期內(nèi)的訴訟資料、處罰資料，分析公司、實(shí)際控制人、控股股東、公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在最近24個(gè)月內(nèi)是否存在重大違法違規(guī)行為。整理公司各項(xiàng)規(guī)章制度，分析公司內(nèi)部控制制度的合理性、執(zhí)行的有效性，控股股東、實(shí)際控制人與董事、監(jiān)事和高管溝通，初步確定股份公司的董事、監(jiān)事和高管的設(shè)置及人選，并準(zhǔn)備相關(guān)簡歷資料。（二）中介機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)事項(xiàng)前期盡調(diào)券商、會(huì)計(jì)師、律師等中介機(jī)構(gòu)人員對企業(yè)進(jìn)行前期盡職調(diào)查，發(fā)現(xiàn)企業(yè)在歷史經(jīng)營中存在的不規(guī)范問題，判斷企業(yè)經(jīng)營的持續(xù)性、獨(dú)立性，分析企業(yè)是否存在重大法律、財(cái)務(wù)和稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，分析企業(yè)是否存在影響改制目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的其他問題。制定改制方案 各中介機(jī)構(gòu)根據(jù)前期盡調(diào)發(fā)現(xiàn)的問題提出建議，召開協(xié)調(diào)會(huì)，與企業(yè)的實(shí)際控制人、控股股東、高級(jí)管理人員充分溝通，擬定公司存在問題的解決方案，擬定公司業(yè)務(wù)調(diào)整，股權(quán)、資產(chǎn)調(diào)整方案，在此基礎(chǔ)上形成改制掛牌整體方案和工作時(shí)間表，初步確定改制基準(zhǔn)日。落實(shí)方案、做好規(guī)范券商牽頭協(xié)調(diào)企業(yè)及各個(gè)中介機(jī)構(gòu)改制工作的節(jié)奏，落實(shí)改制方案，推動(dòng)解決前期調(diào)查發(fā)現(xiàn)的問題，總體把握企業(yè)是否達(dá)到改制的目標(biāo)和原則要求；幫助企業(yè)建立健全公司治理結(jié)構(gòu)；知道企業(yè)建立完善各項(xiàng)內(nèi)部控制制度。二、股改階段（一）具體操作階段掛牌公司負(fù)責(zé)事項(xiàng)（1）有限公司召開董事會(huì)，決議進(jìn)行股份制改造，確定股份制改造的基準(zhǔn)日，確定審議、評估、驗(yàn)資等中介機(jī)構(gòu)。（2）到有限公司登記的工商行政管理部門辦理擬成立股份公司名稱預(yù)核準(zhǔn)手續(xù)，該名稱預(yù)核準(zhǔn)有效期為六個(gè)月。（3）完成以改制基準(zhǔn)日為會(huì)計(jì)報(bào)表日的會(huì)計(jì)核算、封賬工作。（4）有限責(zé)任公司召開股東會(huì)，審議《審計(jì)報(bào)告》、《資產(chǎn)評估報(bào)告》，審議改制方案，就整體折股方案、出資方式、出資比例、變更公司類型等事項(xiàng)做出決議。（5）在律師的指導(dǎo)下，公司準(zhǔn)備《股份公司發(fā)起人協(xié)議書》、《股份公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等資料，指導(dǎo)公司發(fā)出召開股東大會(huì)通知，準(zhǔn)備申辦工商變更登記的相關(guān)文件。（6）在律師的指導(dǎo)下，股份公司發(fā)起人簽訂《股份公司發(fā)起人協(xié)議書》，確定各發(fā)起人的股權(quán)比例，設(shè)立股份公司籌備委員會(huì)，發(fā)出召開股份公司創(chuàng)立大會(huì)暨第一次股東大會(huì)的通知。（7）召開職工代表大會(huì)，選舉職工監(jiān)事。（8）召開創(chuàng)立大會(huì)暨第一屆臨時(shí)股東大會(huì)，審議發(fā)起人關(guān)于公司股份改制 2 情況的報(bào)告，通過公司章程，選舉董事會(huì)成員和監(jiān)事會(huì)成員等。（9）股份公司董事會(huì)召開第一屆董事會(huì)第一次會(huì)議，選舉董事長，聘任經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書等高級(jí)管理人員，審議公司各項(xiàng)內(nèi)控制度。（10）股份公司監(jiān)事會(huì)召開第一屆監(jiān)事會(huì)第一次會(huì)議，選舉監(jiān)事會(huì)主席。（11）股份公司董事會(huì)委派人員向工商行政管理部門提交變更為股份有限公司的相關(guān)申報(bào)材料。領(lǐng)取股份公司《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。中介機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)事項(xiàng)（1）會(huì)計(jì)師、評估機(jī)構(gòu)①會(huì)計(jì)師、評估機(jī)構(gòu)到企業(yè)現(xiàn)場