某公司融資證券及股票證券管理知識(shí)分析(編輯修改稿)
2025-07-23 12:25 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 照普通交易計(jì)收。第二十四條 本公司按照《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算備付金管理辦法》管理證券公司信用交易結(jié)算備付金。信用交易最低結(jié)算備付金和結(jié)算保證金比照普通交易計(jì)收。第二十五條證券公司向信用交易投資者收取的傭金、融資融券利息及其他相關(guān)費(fèi)用，由證券公司通過(guò)資金存管銀行扣收。第二十五條 證券公司向信用交易投資者收取的傭金、融資融券利息及其他相關(guān)費(fèi)用，由證券公司通過(guò)資金存管銀行扣收。第二十六條在交收日最終交收時(shí)點(diǎn)，本公司根據(jù)交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄，完成證券交收。第二十六條 在交收日最終交收時(shí)點(diǎn)，本公司根據(jù)交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄，完成證券交收。第二十七條本公司根據(jù)未加融券標(biāo)識(shí)的成交記錄，計(jì)算證券公司對(duì)應(yīng)的“XX證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶”的每類證券應(yīng)收應(yīng)付數(shù)量，并在辦理證券的交收后，相應(yīng)維護(hù)投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)。第二十七條 本公司根據(jù)未加融券標(biāo)識(shí)的成交記錄，計(jì)算證券公司對(duì)應(yīng)的“XX證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶”的證券應(yīng)收應(yīng)付數(shù)量，并在辦理證券的交收后，相應(yīng)維護(hù)投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)。第二十八條本公司根據(jù)加注融券標(biāo)識(shí)的成交記錄，計(jì)算證券公司對(duì)應(yīng)的“XX證券公司融券專用賬戶”的每類證券應(yīng)收應(yīng)付數(shù)量，并辦理證券的交收。第二十八條 本公司根據(jù)加注融券標(biāo)識(shí)的成交記錄，計(jì)算證券公司對(duì)應(yīng)的“XX證券公司融券專用證券賬戶”的證券應(yīng)收應(yīng)付數(shù)量，并辦理證券的交收。第二十九條證券公司開(kāi)展融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)妥善維護(hù)客戶融券交易記錄、還券劃轉(zhuǎn)記錄、余券劃轉(zhuǎn)記錄、融券余額，以及客戶采取現(xiàn)金結(jié)算方式了結(jié)融券交易或?qū)ψC券公司進(jìn)行補(bǔ)償?shù)刃畔?。第二十九條 證券公司開(kāi)展融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)妥善維護(hù)投資者融券交易記錄、還券劃轉(zhuǎn)記錄、余券劃轉(zhuǎn)記錄、融券余額，以及投資者采取現(xiàn)金結(jié)算方式了結(jié)融券交易或?qū)ψC券公司進(jìn)行補(bǔ)償?shù)刃畔?。第三十條本公司維護(hù)證券公司與客戶的融券交易記錄以及還券劃轉(zhuǎn)、余券劃轉(zhuǎn)記錄作為備查賬。第三十條 本公司維護(hù)證券公司與投資者的融券交易記錄以及還券劃轉(zhuǎn)、余券劃轉(zhuǎn)記錄作為備查賬。第三十一條本公司完成證券結(jié)算后，將相關(guān)結(jié)算數(shù)據(jù)發(fā)送給證券公司。第三十一條 本公司完成證券結(jié)算后，將相關(guān)結(jié)算數(shù)據(jù)發(fā)送給證券公司。第三十二條投資者申請(qǐng)從普通證券賬戶提交擔(dān)保證券，或申請(qǐng)將擔(dān)保證券返還至普通證券賬戶時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者委托向本公司發(fā)送擔(dān)保證券提交或擔(dān)保證券返還指令。投資者提交的擔(dān)保證券應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的規(guī)定。本公司根據(jù)證券公司指令辦理投資者普通證券賬戶和證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶之間的證券劃轉(zhuǎn)，并相應(yīng)維護(hù)投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)。第三十二條 投資者申請(qǐng)從普通證券賬戶提交擔(dān)保證券，或申請(qǐng)將擔(dān)保證券返還至普通證券賬戶時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者委托向本公司發(fā)送擔(dān)保證券提交或擔(dān)保證券返還指令。投資者提交的擔(dān)保證券應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的規(guī)定。本公司根據(jù)證券公司指令辦理投資者普通證券賬戶和證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶之間的證券劃轉(zhuǎn)，并相應(yīng)維護(hù)投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)。第三十三條證券公司將自有證券用于融券時(shí)，可以向本公司發(fā)送融券券源劃入指令，由本公司根據(jù)指令將相關(guān)證券由證券公司自營(yíng)證券賬戶劃入其融券專用證券賬戶。證券公司可以向本公司發(fā)送融券券源劃出指令，由本公司將證券公司自有證券用于融券后剩余的證券從融券專用證券賬戶劃回到自營(yíng)證券賬戶。第三十三條 證券公司將自有證券用于融券時(shí)，可以向本公司發(fā)送融券券源劃入指令，由本公司根據(jù)指令將相關(guān)證券由證券公司自營(yíng)證券賬戶劃入其融券專用證券賬戶。證券公司可以向本公司發(fā)送融券券源劃出指令，由本公司將證券公司自有證券用于融券后剩余的證券從融券專用證券賬戶劃回到自營(yíng)證券賬戶。第三十四條投資者向證券公司歸還其原先融券賣出的證券時(shí)，可以向證券公司發(fā)出還券劃轉(zhuǎn)委托。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者委托向本公司發(fā)送還券劃轉(zhuǎn)指令。本公司根據(jù)指令將有關(guān)證券從客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶劃轉(zhuǎn)到融券專用證券賬戶，并相應(yīng)維護(hù)投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)。第三十四條 投資者向證券公司歸還其原先融券賣出的證券時(shí)，可以向證券公司發(fā)出還券劃轉(zhuǎn)委托。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者委托向本公司發(fā)送還券劃轉(zhuǎn)指令。本公司根據(jù)指令將有關(guān)證券從證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶劃轉(zhuǎn)到融券專用證券賬戶，并相應(yīng)維護(hù)投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)。第三十五條投資者買(mǎi)券還券數(shù)量大于投資者實(shí)際借入證券數(shù)量的，證券公司應(yīng)當(dāng)向本公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令。本公司根據(jù)指令將相關(guān)證券從其融券專用證券賬戶劃回到客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，并相應(yīng)維護(hù)投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)。第三十五條 投資者買(mǎi)券還券數(shù)量大于投資者實(shí)際借入證券數(shù)量的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令。本公司根據(jù)指令將相關(guān)證券從其融券專用證券賬戶劃回到證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，并相應(yīng)維護(hù)投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)。第三十六條對(duì)于涉及投資者的證券劃轉(zhuǎn)，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者委托發(fā)出證券劃轉(zhuǎn)指令，并保證所發(fā)指令的真實(shí)、準(zhǔn)確。因證券公司的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致指令錯(cuò)誤，造成投資者損失的，投資者可以依法要求證券公司賠償，但不得影響本公司根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則正在執(zhí)行或已經(jīng)完成的證券劃轉(zhuǎn)操作。第三十六條 對(duì)于涉及投資者的證券劃轉(zhuǎn)，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者委托發(fā)出證券劃轉(zhuǎn)指令，并保證所發(fā)指令的真實(shí)、準(zhǔn)確。因證券公司的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致指令錯(cuò)誤，造成投資者損失的，投資者可以依法要求證券公司賠償，但不得影響本公司根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則正在執(zhí)行或已經(jīng)完成的證券劃轉(zhuǎn)操作。第三十七條證券公司應(yīng)當(dāng)在本公司截止接受證券劃轉(zhuǎn)指令的規(guī)定時(shí)間前發(fā)出證券劃轉(zhuǎn)指令。在截止接受證券劃轉(zhuǎn)指令的規(guī)定時(shí)間前，證券公司可以撤銷已經(jīng)發(fā)出的證券劃轉(zhuǎn)指令。第三十七條 證券公司應(yīng)當(dāng)在本公司截止接受證券劃轉(zhuǎn)指令的規(guī)定時(shí)間前發(fā)出證券劃轉(zhuǎn)指令。在截止接受證券劃轉(zhuǎn)指令的規(guī)定時(shí)間前，證券公司可以撤銷已經(jīng)發(fā)出的證券劃轉(zhuǎn)指令。第三十八條本公司于收到證券劃轉(zhuǎn)指令的當(dāng)日日終，對(duì)符合要求的證券劃轉(zhuǎn)指令進(jìn)行劃轉(zhuǎn)處理，且只對(duì)已完成證券交收或凈應(yīng)付證券交收鎖定之后的證券進(jìn)行劃出處理。如果委托劃出的證券數(shù)量大于該證券賬戶中可劃出的該種證券的數(shù)量，則該筆證券劃轉(zhuǎn)指令無(wú)效。第三十八條 本公司于收到證券劃轉(zhuǎn)指令的當(dāng)日日終，對(duì)符合要求的證券劃轉(zhuǎn)指令進(jìn)行劃轉(zhuǎn)處理，且只對(duì)已完成證券交收或凈應(yīng)付證券交收鎖定之后的證券進(jìn)行劃出處理。如果委托劃出的證券數(shù)量大于該證券賬戶中可劃出的該種證券的數(shù)量，則該筆證券劃轉(zhuǎn)指令無(wú)效。第三十九條證券公司不能履行融資融券交易交收責(zé)任的，構(gòu)成對(duì)本公司的交收違約。第三十九條 證券公司不能履行融資融券交易交收責(zé)任的，構(gòu)成對(duì)本公司的交收違約。第四十條交收違約涉及A股、封閉式基金和債券等品種融資融券交易的，本公司按照現(xiàn)有規(guī)定收取違約金，并對(duì)違約結(jié)算參與人采取重點(diǎn)關(guān)注、關(guān)閉結(jié)算備付金劃款電子通道等措施予以處理。第四十條 交收違約涉及A股、封閉式基金和債券等品種融資融券交易的，本公司按照現(xiàn)有規(guī)定收取違約金，并對(duì)違約結(jié)算參與人采取重點(diǎn)關(guān)注、關(guān)閉結(jié)算備付金劃款電子通道等措施予以處理。第四十一條融資融券交易涉及權(quán)證交易的，本公司參照本公司權(quán)證登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，辦理清算交收，對(duì)交收違約進(jìn)行處理，并采取相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管
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