【文章內(nèi)容簡介】 據(jù)造成后果的嚴(yán)重性1050工作態(tài)度不端正，消極怠工，根據(jù)造成后果的嚴(yán)重性550上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的任務(wù)，未在規(guī)定時間內(nèi)做出回復(fù)的，根據(jù)造成后果的嚴(yán)重性530任務(wù)考核金融產(chǎn)品銷售任務(wù)未完成≤20任職半年內(nèi)未達(dá)到崗位要求從業(yè)資格考試要求10未參加各類培訓(xùn)、業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，影響業(yè)務(wù)開展5未按上級要求及時修訂部門管理制度或細(xì)則5業(yè)務(wù)自查和整改未達(dá)到目標(biāo)5介紹定制或簽約客戶5附件四：營業(yè)部各崗位扣分項(xiàng)目 分管運(yùn)營副總（總助）/運(yùn)營中心經(jīng)理(1)日?？己朔诸惪己隧?xiàng)目扣分值日?？己宋丛跔I業(yè)部經(jīng)營場所及自助證券交易客戶端等公開場合提示客戶加強(qiáng)身份證件、賬號、密碼的保護(hù)10未在營業(yè)場所顯著位置公示公司和營業(yè)部的客戶投訴電話、傳真、電子信箱10投訴電話在營業(yè)時間內(nèi)無人值守10投訴處理（指處理及時、留痕、按規(guī)定歸檔）10營業(yè)部未建立對安全運(yùn)行情況進(jìn)行定期自查機(jī)制并書面留痕10未建立并記錄差錯登記薄10每年4月底前未按規(guī)定將上一年度證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投訴及處理匯總情況，報所在地監(jiān)管部門備案10客戶檔案和資料未專室、專柜保管10未對客戶檔案和資料嚴(yán)格保密，無借閱登記10未對重大突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案按規(guī)定進(jìn)行演練10督導(dǎo)運(yùn)營中心工作，解決運(yùn)營中心業(yè)務(wù)問題，確保運(yùn)營工作有序開展，督導(dǎo)不力，引發(fā)客戶投訴的10負(fù)責(zé)運(yùn)營中心各崗位業(yè)務(wù)抽查，確保業(yè)務(wù)合規(guī)，督導(dǎo)不力，引發(fā)風(fēng)險的10檢查營業(yè)部后勤保障，確保營業(yè)部安保及消防工作正常推進(jìn)，督導(dǎo)不力，引發(fā)客戶投訴的10檢查營業(yè)部電腦機(jī)房各項(xiàng)工作，確保營業(yè)部信息系統(tǒng)安全，出現(xiàn)安全故障的10全面檢查營業(yè)部各部門風(fēng)控工作，每周不定期安排工作抽查，未留痕的10對營業(yè)部的客戶投訴接待及客戶回訪工作落實(shí)情況進(jìn)行督促檢查，未留痕的5及時做好營業(yè)部和總部之間業(yè)務(wù)的溝通和反饋，未及時辦理使?fàn)I業(yè)部扣分的5傭金管理定價方案落實(shí)不符合規(guī)定5管理考核根據(jù)部門目標(biāo)管理完成情況確定5 (2)量效考核實(shí)際業(yè)務(wù)量業(yè)務(wù)量考核權(quán)重當(dāng)月新增資產(chǎn)完成率（f1= P’/P2，）當(dāng)月產(chǎn)出完成率（f2= O’/O2）業(yè)績考核合計(jì)分?jǐn)?shù)考核任務(wù)考核權(quán)重考核任務(wù)考核權(quán)重當(dāng)月營業(yè)部總開戶數(shù)≤50戶A1（m1*f1+m2*f2）*（1dAi）*10050戶＜當(dāng)月營業(yè)部總開戶數(shù)≤100戶當(dāng)月營業(yè)部總開戶數(shù)＞100戶注：實(shí)際完成的當(dāng)月新增資產(chǎn)為P’，實(shí)際完成的當(dāng)月產(chǎn)出為O’， P2為當(dāng)期新增資產(chǎn)考核基數(shù)，O2為當(dāng)期產(chǎn)出考核基數(shù)，m1為新增資產(chǎn)考核占比，m2為新增產(chǎn)出考核占比，且兩項(xiàng)考核指標(biāo)間的占比有m1+m2=100。運(yùn)營中心經(jīng)理(1)日?？己朔诸惪己隧?xiàng)目扣分值日常考核（％）未在營業(yè)部經(jīng)營場所及自助證券交易客戶端等公開場合提示客戶加強(qiáng)身份證件、賬號、密碼的保護(hù)未在營業(yè)場所顯著位置公示公司和營業(yè)部的客戶投訴電話、傳真、電子信箱投訴電話在營業(yè)時間內(nèi)無人值守投訴處理（指處理及時、留痕、按規(guī)定歸檔）營業(yè)部未建立對安全運(yùn)行情況進(jìn)行定期自查機(jī)制并書面留痕未建立并記錄差錯登記薄每年4月底前未按規(guī)定將上一年度證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投訴及處理匯總情況，報所在地監(jiān)管部門備案客戶檔案和資料未專室、專柜保管未對客戶檔案和資料嚴(yán)格保密，無借閱登記未對重大突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案按規(guī)定進(jìn)行演練督導(dǎo)運(yùn)營中心工作，解決運(yùn)營中心業(yè)務(wù)問題，確保運(yùn)營工作有序開展，督導(dǎo)不力，引發(fā)客戶投訴的負(fù)責(zé)運(yùn)營中心各崗位業(yè)務(wù)抽查，確保業(yè)務(wù)合規(guī)，督導(dǎo)不力，引發(fā)風(fēng)險的檢查營業(yè)部后勤保障，確保營業(yè)部安保及消防工作正常推進(jìn)，督導(dǎo)不力，引發(fā)客戶投訴的檢查營業(yè)部電腦機(jī)房各項(xiàng)工作，確保營業(yè)部信息系統(tǒng)安全，出現(xiàn)安全故障的全面檢查營業(yè)部各部門風(fēng)控工作，每周不定期安排工作抽查，未留痕的對營業(yè)部的客戶投訴接待及客戶回訪工作落實(shí)情況進(jìn)行督促檢查，未留痕的及時做好營業(yè)部和總部之間業(yè)務(wù)的溝通和反饋，未及時辦理使?fàn)I業(yè)部扣分的傭金管理定價方案落實(shí)不符合規(guī)定管理考核（％）根據(jù)部門目標(biāo)管理完成情況確定(2)量效考核實(shí)際業(yè)務(wù)量業(yè)務(wù)量考核權(quán)重當(dāng)月新增資產(chǎn)完成率（f1= P’/P2，）當(dāng)月產(chǎn)出完成率（f2= O’/O2）業(yè)績考核合計(jì)分?jǐn)?shù)考核任務(wù)考核權(quán)重考核任務(wù)考核權(quán)重當(dāng)月營業(yè)部總開戶數(shù)≤50戶A1（m1*f1+m2*f2）*（1dAi）*10050戶＜當(dāng)月營業(yè)部總開戶數(shù)≤100戶當(dāng)月營業(yè)部總開戶數(shù)＞100戶注：實(shí)際完成的當(dāng)月新增資產(chǎn)為P’，實(shí)際完成的當(dāng)月產(chǎn)出為O’， P2為當(dāng)期新增資產(chǎn)考核基數(shù)，O2為當(dāng)期產(chǎn)出考核基數(shù)，m1為新增資產(chǎn)考核占比，m2為新增產(chǎn)出考核占比，且兩項(xiàng)考核指標(biāo)間的占比有m1+m2=100。分管理財副總（總助）/理財服務(wù)中心經(jīng)理(1)日?？己朔诸惪己隧?xiàng)目扣分值日常考核向客戶承諾或者保證投資收益；未說明投顧服務(wù)僅輔助決策，作出了確定性判斷100營業(yè)部進(jìn)行公眾媒體廣告宣傳、舉辦報告會等，未提前報公司審批同意，并向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局報備；參與媒體的內(nèi)容，未在播出、發(fā)布前報公司審批同意，并安排專人監(jiān)控，定期將播出的錄音錄像、發(fā)布的報刊等材料報公司檢查、備案100參與媒體未進(jìn)行風(fēng)險揭示，違反規(guī)定作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議100未經(jīng)公司或營業(yè)部同意、未進(jìn)行留痕，投顧人員私下向客戶提供投資指導(dǎo)或其他服務(wù)10投顧人員存在兼職、掛靠情況；發(fā)生人員變動的（變更崗位、離職），未在該事項(xiàng)發(fā)生起10個工作日內(nèi)辦理相關(guān)手續(xù)5投顧人員信息公示，未建立信息公示制度，按照要求持續(xù)披露相關(guān)信息5未根據(jù)“適當(dāng)性原則”為指定客戶提供相應(yīng)產(chǎn)品和咨詢服務(wù)5向客戶提供投資建議未具有合理的依據(jù)5未向客戶提示潛在的投資風(fēng)險5保密職責(zé)情況：向他人泄露已知悉客戶作出的具體投資決策計(jì)劃5營業(yè)部提供客戶使用的咨詢資訊軟件、終端產(chǎn)品，沒有在采購協(xié)議中明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，費(fèi)用支付、投訴糾紛協(xié)調(diào)解決等事項(xiàng)。沒有客觀說明具備的功能，揭示固有缺陷和使用風(fēng)險，說明所使用的數(shù)據(jù)信息來源，具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機(jī)功能的，沒有說明其方法和局限5自身及組織下屬人員獲取、學(xué)習(xí)、研究和掌握各種投資報告、咨詢建議，并通過公司信息發(fā)布渠道及時向客戶和營銷人員進(jìn)行講解或傳遞，未盡職的5自身及組織下屬人員持續(xù)開發(fā)投資顧問簽約客戶，并維護(hù)好客戶關(guān)系，未盡職的5直接或安排下屬人員關(guān)注客戶的投資運(yùn)作狀況，并及時向客戶提供參考建議，提升客戶價值，未盡職的5對下屬投資顧問、服務(wù)經(jīng)理進(jìn)行管理、指導(dǎo)和培育，未盡職的5對下屬人員考評，并提出考評意見，未盡職的5除完成公司統(tǒng)一安排的理財服務(wù)外，應(yīng)根據(jù)所在地具體情況，另行擬定所在地營業(yè)部的理財計(jì)劃，報請經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部理財服務(wù)中心核準(zhǔn)后組織落實(shí)，未盡職的5積極組織下屬投資顧問參與所在地媒體的播講活動，努力樹立公司品牌，促進(jìn)營銷工作，未盡職的5組織下屬參加公司理財服務(wù)的輪值活動，未盡職的5按照《投資顧問培訓(xùn)管理制度》，當(dāng)期營業(yè)部全體投資顧問平均培訓(xùn)得分低于85分5按照《投資顧問培訓(xùn)管理制度》，當(dāng)期營業(yè)部全體投資顧問平均培訓(xùn)得分低于70分10管理考核根據(jù)部門目標(biāo)管理完成情況確定(2)量效考核實(shí)際業(yè)務(wù)量指標(biāo)業(yè)務(wù)量考核權(quán)重當(dāng)月新增資產(chǎn)完成率（f1= P’/P2，）當(dāng)月產(chǎn)出完成率（f2= O’/O2）業(yè)績考核合計(jì)分?jǐn)?shù)考核任務(wù)考核權(quán)重考核任務(wù)考核權(quán)重服務(wù)客戶資產(chǎn)≤100萬A1（m1*f1+m2*f2）*（1dAi）*100100萬＜服務(wù)客戶資產(chǎn)≤500萬服務(wù)客戶資產(chǎn)大于500萬注：實(shí)際完成的當(dāng)月新增資產(chǎn)為P’，實(shí)際完成的當(dāng)月產(chǎn)出為O’， P2為當(dāng)期新增資產(chǎn)考核基數(shù)，O2為當(dāng)期產(chǎn)出考核基數(shù)，m1為新增資產(chǎn)考核占比，m2為新增產(chǎn)出考核占比，且兩項(xiàng)考核指標(biāo)間的占比有m1+m2=100。