【正文】 0人＜總?cè)藬?shù)≤50人總?cè)藬?shù)＞50人注：實際完成的當(dāng)月新增資產(chǎn)為P’，實際完成的當(dāng)月產(chǎn)出為O’， P2為當(dāng)期新增資產(chǎn)考核基數(shù)，O2為當(dāng)期產(chǎn)出考核基數(shù)，m1為新增資產(chǎn)考核占比，m2為新增產(chǎn)出考核占比，且兩項考核指標(biāo)間的占比有m1+m2=100。沒有客觀說明具備的功能，揭示固有缺陷和使用風(fēng)險，說明所使用的數(shù)據(jù)信息來源，具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，沒有說明其方法和局限5自身及組織下屬人員獲取、學(xué)習(xí)、研究和掌握各種投資報告、咨詢建議，并通過公司信息發(fā)布渠道及時向客戶和營銷人員進行講解或傳遞，未盡職的5自身及組織下屬人員持續(xù)開發(fā)投資顧問簽約客戶，并維護好客戶關(guān)系，未盡職的5直接或安排下屬人員關(guān)注客戶的投資運作狀況，并及時向客戶提供參考建議，提升客戶價值，未盡職的5對下屬投資顧問、服務(wù)經(jīng)理進行管理、指導(dǎo)和培育，未盡職的5對下屬人員考評，并提出考評意見，未盡職的5除完成公司統(tǒng)一安排的理財服務(wù)外，應(yīng)根據(jù)所在地具體情況，另行擬定所在地營業(yè)部的理財計劃，報請經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部理財服務(wù)中心核準(zhǔn)后組織落實，未盡職的5積極組織下屬投資顧問參與所在地媒體的播講活動，努力樹立公司品牌，促進營銷工作，未盡職的5組織下屬參加公司理財服務(wù)的輪值活動，未盡職的5按照《投資顧問培訓(xùn)管理制度》，當(dāng)期營業(yè)部全體投資顧問平均培訓(xùn)得分低于85分5按照《投資顧問培訓(xùn)管理制度》，當(dāng)期營業(yè)部全體投資顧問平均培訓(xùn)得分低于70分10管理考核根據(jù)部門目標(biāo)管理完成情況確定(2)量效考核實際業(yè)務(wù)量指標(biāo)業(yè)務(wù)量考核權(quán)重當(dāng)月新增資產(chǎn)完成率（f1= P’/P2，）當(dāng)月產(chǎn)出完成率（f2= O’/O2）業(yè)績考核合計分?jǐn)?shù)考核任務(wù)考核權(quán)重考核任務(wù)考核權(quán)重服務(wù)客戶資產(chǎn)≤100萬A1（m1*f1+m2*f2）*（1dAi）*100100萬＜服務(wù)客戶資產(chǎn)≤500萬服務(wù)客戶資產(chǎn)大于500萬注：實際完成的當(dāng)月新增資產(chǎn)為P’，實際完成的當(dāng)月產(chǎn)出為O’， P2為當(dāng)期新增資產(chǎn)考核基數(shù)，O2為當(dāng)期產(chǎn)出考核基數(shù)，m1為新增資產(chǎn)考核占比，m2為新增產(chǎn)出考核占比，且兩項考核指標(biāo)間的占比有m1+m2=100。運營中心經(jīng)理(1)日常考核分類考核項目扣分值日?？己耍ǎィ┪丛跔I業(yè)部經(jīng)營場所及自助證券交易客戶端等公開場合提示客戶加強身份證件、賬號、密碼的保護未在營業(yè)場所顯著位置公示公司和營業(yè)部的客戶投訴電話、傳真、電子信箱投訴電話在營業(yè)時間內(nèi)無人值守投訴處理（指處理及時、留痕、按規(guī)定歸檔）營業(yè)部未建立對安全運行情況進行定期自查機制并書面留痕未建立并記錄差錯登記薄每年4月底前未按規(guī)定將上一年度證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投訴及處理匯總情況，報所在地監(jiān)管部門備案客戶檔案和資料未專室、專柜保管未對客戶檔案和資料嚴(yán)格保密，無借閱登記未對重大突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案按規(guī)定進行演練督導(dǎo)運營中心工作，解決運營中心業(yè)務(wù)問題，確保運營工作有序開展，督導(dǎo)不力，引發(fā)客戶投訴的負責(zé)運營中心各崗位業(yè)務(wù)抽查，確保業(yè)務(wù)合規(guī)，督導(dǎo)不力，引發(fā)風(fēng)險的檢查營業(yè)部后勤保障，確保營業(yè)部安保及消防工作正常推進，督導(dǎo)不力，引發(fā)客戶投訴的檢查營業(yè)部電腦機房各項工作，確保營業(yè)部信息系統(tǒng)安全，出現(xiàn)安全故障的全面檢查營業(yè)部各部門風(fēng)控工作，每周不定期安排工作抽查，未留痕的對營業(yè)部的客戶投訴接待及客戶回訪工作落實情況進行督促檢查，未留痕的及時做好營業(yè)部和總部之間業(yè)務(wù)的溝通和反饋，未及時辦理使?fàn)I業(yè)部扣分的傭金管理定價方案落實不符合規(guī)定管理考核（％）根據(jù)部門目標(biāo)管理完成情況確定(2)量效考核實際業(yè)務(wù)量業(yè)務(wù)量考核權(quán)重當(dāng)月新增資產(chǎn)完成率（f1= P’/P2，）當(dāng)月產(chǎn)出完成率（f2= O’/O2）業(yè)績考核合計分?jǐn)?shù)考核任務(wù)考核權(quán)重考核任務(wù)考核權(quán)重當(dāng)月營業(yè)部總開戶數(shù)≤50戶A1（m1*f1+m2*f2）*（1dAi）*10050戶＜當(dāng)月營業(yè)部總開戶數(shù)≤100戶當(dāng)月營業(yè)部總開戶數(shù)＞100戶注：實際完成的當(dāng)月新增資產(chǎn)為P’，實際完成的當(dāng)月產(chǎn)出為O’， P2為當(dāng)期新增資產(chǎn)考核基數(shù)，O2為當(dāng)期產(chǎn)出考核基數(shù)，m1為新增資產(chǎn)考核占比，m2為新增產(chǎn)出考核占比，且兩項考核指標(biāo)間的占比有m1+m2=100。第二十四條 本辦法經(jīng)公司核準(zhǔn)后，自發(fā)布之日起實施。營業(yè)部當(dāng)年總產(chǎn)出/100第八章 附則第二十二條 如公司制度或規(guī)定發(fā)生變化，本辦法可做相應(yīng)調(diào)整，并報公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部備案。根據(jù)其總產(chǎn)出在營業(yè)部總產(chǎn)出中的貢獻大小按比例分配。營業(yè)部營銷中心員工發(fā)生以下禁止性行為時，直接解除勞動合同： （一） 私下接受客戶買賣證券的全權(quán)委托；
（二） 同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務(wù)活動；
（三） 替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；
（四） 提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；
（五） 與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；
（六） 采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶、返還客戶利益等不正當(dāng)手段招攬客戶；或?qū)⒃锌蛻翡N戶后再重新開戶；
（七） 泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；
（八） 為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利；
（九） 為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；
（十） 委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；
（十一） 以公司或其下屬證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議； 或以公司及營業(yè)部員工、受托人、其他身份代表公司發(fā)表不當(dāng)言論；
（十二） 代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字；
（十三） 在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物；
（十四） 向客戶提供非由公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；
（十五） 以本人和他人名義進行證券買賣；
（十六） 損害客戶合法權(quán)益、擾亂市場秩序或者違背職業(yè)道德的的其他行為；
（十七） 國家法律、法規(guī)和政策或公司制度禁止的其他行為。待崗期結(jié)束前或結(jié)束后，待崗人員對重新安排的崗位予以拒絕的，或重新安排崗位考核仍不能達到考核標(biāo)準(zhǔn)的，予以解聘?？蛻艚?jīng)理年度考評綜合得分：年度考評綜合得分 = 該年度各月度績效考核得分之和/12其它員工年度考評綜合得分：年度考評綜合得分 = 該年度各季度績效考核得分之和/4第十九條 待崗員工待崗學(xué)習(xí)或培訓(xùn)期最長為6個月。（二）在營業(yè)部年度考評結(jié)束時，員工個人績效考核得分排名前三名的，營業(yè)部將考慮下一年度調(diào)升其崗位級別或推薦其升職；員工個人績效考核得分低于70分的，營業(yè)部將自下一年度起調(diào)低其崗位級別或?qū)ζ溥M行降職處理。第六章 考核結(jié)果應(yīng)用第十八條 所有員工考核期內(nèi)的績效考核結(jié)果與員工的績效工資、崗位級別變動、職務(wù)升降、崗位調(diào)整、待崗、解聘等掛鉤。季度或年終營業(yè)部根據(jù)加分項目的排名發(fā)放一定獎勵，并可作為評選優(yōu)秀員工加分項目。簽約客戶數(shù)和資產(chǎn)超額、金融產(chǎn)品銷售超額銷售、開戶數(shù)超額等項目為營銷貢獻獎，提高員工營銷意識。第五章 獎勵項目第十七條 營業(yè)部獎勵項目用于績效考核加分，營業(yè)部另設(shè)加分項目：東海潮投稿、公司活動獲獎（前三名）、金融產(chǎn)品銷售超額銷售（超過考核任務(wù)）、開戶數(shù)超額（超過考核任務(wù)）、簽約客戶數(shù)和資產(chǎn)超額（超過考核任務(wù)），投顧資格考試、期貨資格考試、提供合理化建議并被營業(yè)部采納的、突發(fā)事件處理中表現(xiàn)突出的、營業(yè)部考評小組認(rèn)為應(yīng)該獎勵的情況等多個獎勵項目。若m1*F1+m2*F21，則視為超額完成任務(wù)，可將超額完成部分抵扣到下月的業(yè)績考核量，抵扣比例為(m1*F1+m2*F2 1)*d 。投資顧問崗位的業(yè)績考核指標(biāo)為：當(dāng)月新增資產(chǎn)(P)或當(dāng)月新簽約客戶資產(chǎn)(S)、當(dāng)月產(chǎn)出(O)，其它相同。業(yè)績考核結(jié)果通過求和計算得出, 將新增資產(chǎn)完成率及當(dāng)月產(chǎn)出完成率分別與其考核權(quán)重相乘后求和,然后將結(jié)果乘以100,則視為完成任務(wù),：指標(biāo)設(shè)定：設(shè)當(dāng)月新增資產(chǎn)(P)、當(dāng)月產(chǎn)出(O)，實際業(yè)績考核占比為B’，則各指標(biāo)所占比例：