股票證券與績效考核員工管理知識(shí)分析法-資料下載頁
2025-06-22 04:45本頁面
【正文】 人數(shù)≤10人A1（m1*f1+m2*f2）*（1dAi）*10010人＜總?cè)藬?shù)≤50人總?cè)藬?shù)＞50人注：實(shí)際完成的當(dāng)月新增資產(chǎn)為P’，實(shí)際完成的當(dāng)月產(chǎn)出為O’， P2為當(dāng)期新增資產(chǎn)考核基數(shù)，O2為當(dāng)期產(chǎn)出考核基數(shù)，m1為新增資產(chǎn)考核占比，m2為新增產(chǎn)出考核占比，且兩項(xiàng)考核指標(biāo)間的占比有m1+m2=100。出納（兼績效統(tǒng)計(jì)） (1)日?？己朔诸惪己隧?xiàng)目扣分值日常考核（％）客戶開戶日期小于營銷人員注冊(cè)日期嚴(yán)格遵守、執(zhí)行國家財(cái)經(jīng)法律法規(guī)和公司財(cái)會(huì)制度，嚴(yán)格審核各種報(bào)銷或支出的原始憑證，對(duì)不符合規(guī)定及與公司無關(guān)的業(yè)務(wù)的收付，及對(duì)于審批不完整，手續(xù)不齊全的原始憑證，必須拒絕支付，違反此規(guī)定的按規(guī)定完成營銷人員在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)平臺(tái)、網(wǎng)站等多渠道信息公示，做好日常更新維護(hù)工作，未及時(shí)完成的按照公司的財(cái)務(wù)制度，嚴(yán)把營業(yè)部日常費(fèi)用報(bào)銷關(guān)，工作不盡職按財(cái)務(wù)制度要求做好相關(guān)賬務(wù)處理和報(bào)表編制工作妥善保管現(xiàn)金及重要憑證，切實(shí)保證資金安全；嚴(yán)格控制現(xiàn)金庫存量，確?，F(xiàn)金的安全性；妥善保管有價(jià)證券和其他重要憑證，防止丟失和短缺；管理銀行賬戶、轉(zhuǎn)賬支票與發(fā)票。以上未做到的按照公司規(guī)定時(shí)間每月及時(shí)完成員工（含營銷人員）薪酬核算，當(dāng)月未能及時(shí)完成的按照公司營銷制度規(guī)范管理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)平臺(tái)，做好人員登記、注銷及開發(fā)客戶審核下掛工作，未按業(yè)務(wù)規(guī)范操作或發(fā)生差錯(cuò)的辦理客戶外匯取款，未及時(shí)辦理引發(fā)客戶投訴的配合財(cái)務(wù)主管做好每月的報(bào)稅和工資的發(fā)放工作。配合不力引起財(cái)務(wù)主管投訴的配合財(cái)務(wù)主管做好每月的軋帳工作。配合不力引起財(cái)務(wù)主管投訴的當(dāng)月傭金貢獻(xiàn)比例(2)量效考核實(shí)際業(yè)務(wù)量指標(biāo)業(yè)務(wù)量考核權(quán)重當(dāng)月新增資產(chǎn)完成率（f1= P’/P2，）當(dāng)月產(chǎn)出完成率（f2= O’/O2）業(yè)績考核合計(jì)分?jǐn)?shù)考核任務(wù)考核權(quán)重考核任務(wù)考核權(quán)重營銷人員數(shù)量≤10人 A1（m1*f1+m2*f2）*（1dAi）*10010人＜營銷人員數(shù)量≤50人營銷人員數(shù)量＞50人注：實(shí)際完成的當(dāng)月新增資產(chǎn)為P’，實(shí)際完成的當(dāng)月產(chǎn)出為O’， P2為當(dāng)期新增資產(chǎn)考核基數(shù)，O2為當(dāng)期產(chǎn)出考核基數(shù)，m1為新增資產(chǎn)考核占比，m2為新增產(chǎn)出考核占比，且兩項(xiàng)考核指標(biāo)間的占比有m1+m2=100。投資顧問(1)日?？己朔诸惪己隧?xiàng)目扣分值日?？己耍ǎィ﹨⑴c媒體違反規(guī)定作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議100未經(jīng)公司或營業(yè)部同意、未進(jìn)行留痕，投顧人員私下向客戶提供投資指導(dǎo)或其他服務(wù)10向客戶提供投資建議未具有合理的依據(jù)10未向客戶提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)10未根據(jù)“適當(dāng)性原則”為指定客戶提供相應(yīng)產(chǎn)品和服務(wù)30持續(xù)開發(fā)投資顧問簽約客戶，并維護(hù)好客戶關(guān)系，未盡職的5為簽約客戶提供投資建議、賬戶診斷、資產(chǎn)配置等投資顧問服務(wù)，未盡職的5關(guān)注簽約客戶的投資運(yùn)作狀況，并及時(shí)通過電子、語音、電話、現(xiàn)場(chǎng)等形式向客戶提供參考建議，提升客戶價(jià)值，未盡職的5應(yīng)其他部門或人員要求解答客戶有關(guān)咨詢，或應(yīng)要求提供培訓(xùn)，未盡職的5參與所在地媒體的播講活動(dòng)，努力樹立公司品牌，促進(jìn)營銷工作，未盡職的5未準(zhǔn)時(shí)參加公司理財(cái)服務(wù)的輪值活動(dòng)5未及時(shí)響應(yīng)客戶需求5按照《投資顧問培訓(xùn)管理制度》，當(dāng)期培訓(xùn)得分低于85分5按照《投資顧問培訓(xùn)管理制度》，當(dāng)期培訓(xùn)得分低于70分10業(yè)務(wù)量（％）日均服務(wù)資產(chǎn)完成率（服務(wù)的日均簽約資產(chǎn)與所介紹的日均訂制資產(chǎn)之和）≤20未完成存量客戶維護(hù)目標(biāo)完成任務(wù)10業(yè)績考核（％）當(dāng)月新增資產(chǎn)考核當(dāng)月傭金貢獻(xiàn)比例(2)量效考核實(shí)際業(yè)務(wù)量指標(biāo)業(yè)務(wù)量考核權(quán)重當(dāng)月新增資產(chǎn)完成率（f1= P’/P2，）當(dāng)月產(chǎn)出完成率（f2= O’/O2）業(yè)績考核合計(jì)分?jǐn)?shù)考核任務(wù)考核權(quán)重考核任務(wù)考核權(quán)重服務(wù)客戶資產(chǎn)≤50萬A1（m1*f1+m2*f2）*（1dAi）*10050萬＜服務(wù)客戶資產(chǎn)≤100萬服務(wù)客戶資產(chǎn)＞100萬注：實(shí)際完成的當(dāng)月新增資產(chǎn)為P’，實(shí)際完成的當(dāng)月產(chǎn)出為O’， P2為當(dāng)期新增資產(chǎn)考核基數(shù)，O2為當(dāng)期產(chǎn)出考核基數(shù)，m1為新增資產(chǎn)考核占比，m2為新增產(chǎn)出考核占比，且兩項(xiàng)考核指標(biāo)間的占比有m1+m2=100。服務(wù)經(jīng)理(1)日常考核分類考核項(xiàng)目扣分值日?？己耍ǎィ┪锤鶕?jù)“適當(dāng)性原則”為指定客戶提供相應(yīng)產(chǎn)品和服務(wù)充分運(yùn)用公司提供的產(chǎn)品和服務(wù)并根據(jù)“適當(dāng)性原則”為指定客戶提供相應(yīng)產(chǎn)品和咨詢服務(wù)，提升或維持指定客戶的傭金水平，未盡職的了解客戶，包括但不限于客戶資產(chǎn)狀況、風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并完善記錄客戶資料信息，未盡職的做好客戶挽留和傭金談判，未盡職的維護(hù)指定的專屬客戶的客戶關(guān)系，未盡職的未及時(shí)響應(yīng)客戶的需求(2)量效考核實(shí)際業(yè)務(wù)量指標(biāo)業(yè)務(wù)量考核權(quán)重當(dāng)月新增資產(chǎn)完成率（f1= P’/P2，）當(dāng)月產(chǎn)出完成率（f2= O’/O2）業(yè)績考核合計(jì)分?jǐn)?shù)考核任務(wù)考核權(quán)重考核任務(wù)考核權(quán)重服務(wù)客戶資產(chǎn)≤10萬A1（m1*f1+m2*f2）*（1dAi）*10010萬＜服務(wù)客戶資產(chǎn)≤50萬服務(wù)客戶資產(chǎn)＞50萬注：實(shí)際完成的當(dāng)月新增資產(chǎn)為P’，實(shí)際完成的當(dāng)月產(chǎn)出為O’， P2為當(dāng)期新增資產(chǎn)考核基數(shù)，O2為當(dāng)期產(chǎn)出考核基數(shù)，m1為新增資產(chǎn)考核占比，m2為新增產(chǎn)出考核占比，且兩項(xiàng)考核指標(biāo)間的占比有m1+m2=100。附件五：營業(yè)部員工收入構(gòu)成表崗位工資福利獎(jiǎng)金基本工資崗位工資績效工資季度獎(jiǎng)年終獎(jiǎng)提成獎(jiǎng)管理獎(jiǎng)推介獎(jiǎng)服務(wù)獎(jiǎng)其他獎(jiǎng)總經(jīng)理 √√√√√√ √按公司規(guī)定執(zhí)行副總主持工作√√√√√√ √運(yùn)營序列副總經(jīng)理√√√√√√ √總經(jīng)理助理√√√√√√ √運(yùn)營中心經(jīng)理√√√√√√ √綜合柜員√√√√√√ √業(yè)務(wù)監(jiān)督√√√√√√ √綜合管理√√√√√√ √出納/績效統(tǒng)計(jì)√√√√√√ √客戶回訪√√√√√√ √營銷序列副總經(jīng)理√√√√√√√√總經(jīng)理助理√√√√√√√√營銷中心經(jīng)理√√√√√√√√營銷中心助理√√√√√√ √營銷經(jīng)理√√√√√√√√客戶經(jīng)理√ √√ 自定√√理財(cái)服務(wù)序列副總經(jīng)理√√√√√√ √√總經(jīng)理助理√√√√√√ √√理財(cái)服務(wù)中心經(jīng)理√√√√√√ √√投資顧問√√√√√√ √√服務(wù)經(jīng)理√√√√√√ √說明季度獎(jiǎng)原員工業(yè)務(wù)開發(fā)獎(jiǎng)服務(wù)獎(jiǎng) 投資顧問服務(wù)獎(jiǎng)勵(lì)推介獎(jiǎng)向客戶推介公司理財(cái)服務(wù)產(chǎn)品的獎(jiǎng)勵(lì)提成獎(jiǎng)客戶經(jīng)理業(yè)務(wù)提成獎(jiǎng)勵(lì)管理獎(jiǎng)管理營銷或理財(cái)服務(wù)團(tuán)隊(duì)的業(yè)績獎(jiǎng)勵(lì)其他獎(jiǎng)公司內(nèi)外部金融理財(cái)產(chǎn)品銷售、引進(jìn)大小非客戶、引進(jìn)投行項(xiàng)目、引進(jìn)債券項(xiàng)目等公司規(guī)定允許的各種獎(jiǎng)勵(lì)24 / 2
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