股票證券與管理基礎(chǔ)知識(shí)分析試卷-資料下載頁(yè)
2025-06-18 22:42本頁(yè)面
【正文】 府債券、金融債券和公司債券。 ( ) ，有固定面值及票面利率，通過(guò)“紙質(zhì)媒介”記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國(guó)債。 ( ) ，國(guó)債分為短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債。其中，短期國(guó)債、中期國(guó)債屬于有期國(guó)債，而長(zhǎng)期國(guó)債屬于無(wú)期國(guó)債。 ( ) 。這種國(guó)債的特征是投資看可以自由認(rèn)購(gòu)、自由轉(zhuǎn)讓，通常記名，轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國(guó)債的供給與需求。 ( ) ，國(guó)債可以分為實(shí)物國(guó)債和憑證式國(guó)債。 ( ) ，如果發(fā)生了公司不能償還債務(wù)的情況，抵押的財(cái)產(chǎn)將被暫停使用還款后才能再使用。 ( ) 。 ( ) 。 ( ) 、金融機(jī)構(gòu)承銷，而外國(guó)債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷。 ( ) 。 ( ) 、提高收益體現(xiàn)了基金分散風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)。 ( ) 。 ( ) ，因此，其不屬于基金資產(chǎn)總值的計(jì)算范圍。 ( ) ，基金持有人未進(jìn)行選擇的，基金管理人可將持有人所獲現(xiàn)金收益按照基金合同有關(guān)基金份額申購(gòu)的約定轉(zhuǎn)為基金份額。 ( ) 。 ( ) ，期權(quán)的買方只有義務(wù)而沒(méi)有權(quán)利，而期權(quán)的賣方只有權(quán)利而沒(méi)有義務(wù)。 ( ) ，是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價(jià)格買入一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。 ( ) ，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值越小。 ( ) ，也可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)進(jìn)行。 ( ) ，可將權(quán)證分為股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證。目前我國(guó)證券市場(chǎng)推出的權(quán)證均為債權(quán)類權(quán)證。 ( ) ，上市手續(xù)簡(jiǎn)單、發(fā)行成本低是存托憑證對(duì)投資者的優(yōu)點(diǎn)。 ( ) 。 ( ) ，可以分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。 ( ) 。 ( ) ，承銷機(jī)構(gòu)與證券發(fā)行人之間的關(guān)系是委托——代理關(guān)系。 ( ) 、合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)以及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者。 ( ) ，詢價(jià)對(duì)象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于5個(gè)月。 ( ) 。 ( ) ，首次公開發(fā)行股票以協(xié)商定價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格。 ( ) ，即以扣除流通受限制的股份后的股本數(shù)量為權(quán)重，以基期加權(quán)法計(jì)算。并以逐日連鎖計(jì)算的方法得出實(shí)時(shí)指數(shù)的綜合指數(shù)。 ( ) ，也是反映一個(gè)國(guó)家或地區(qū)政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)的靈敏信號(hào)。 ( ) 。 ( ) ，率先漲價(jià)的商品、上游商品、熱銷商品股票的購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)較大，國(guó)家進(jìn)行價(jià)格控制的公用事業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)品等股票的購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)較小。 ( ) 。 ( ) ，股息也不固定，因而不存在信用風(fēng)險(xiǎn)。 ( ) ，這是對(duì)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。 ( ) 《證券法》實(shí)施，我國(guó)將證券公司分為經(jīng)紀(jì)類和綜合類證券公司，實(shí)行分類管理。 ( ) 《證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司、股份有限公司以及合伙形式。 ( ) ，應(yīng)提交最近5年的年度會(huì)計(jì)報(bào)表。 ( ) 、審計(jì)師事務(wù)所必須具有10名以上取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書或者已經(jīng)取得許可證的注冊(cè)會(huì)計(jì)師(不含分支機(jī)構(gòu)注冊(cè)會(huì)計(jì)師)。 ( ) ，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。( )12 / 1
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