【正文】 服務(wù)經(jīng)理(1)日常考核分類(lèi)考核項(xiàng)目扣分值日?？己耍ǎィ┪锤鶕?jù)“適當(dāng)性原則”為指定客戶(hù)提供相應(yīng)產(chǎn)品和服務(wù)充分運(yùn)用公司提供的產(chǎn)品和服務(wù)并根據(jù)“適當(dāng)性原則”為指定客戶(hù)提供相應(yīng)產(chǎn)品和咨詢(xún)服務(wù)，提升或維持指定客戶(hù)的傭金水平，未盡職的了解客戶(hù)，包括但不限于客戶(hù)資產(chǎn)狀況、風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并完善記錄客戶(hù)資料信息，未盡職的做好客戶(hù)挽留和傭金談判，未盡職的維護(hù)指定的專(zhuān)屬客戶(hù)的客戶(hù)關(guān)系，未盡職的未及時(shí)響應(yīng)客戶(hù)的需求(2)量效考核實(shí)際業(yè)務(wù)量指標(biāo)業(yè)務(wù)量考核權(quán)重當(dāng)月新增資產(chǎn)完成率（f1= P’/P2，）當(dāng)月產(chǎn)出完成率（f2= O’/O2）業(yè)績(jī)考核合計(jì)分?jǐn)?shù)考核任務(wù)考核權(quán)重考核任務(wù)考核權(quán)重服務(wù)客戶(hù)資產(chǎn)≤10萬(wàn)A1（m1*f1+m2*f2）*（1dAi）*10010萬(wàn)＜服務(wù)客戶(hù)資產(chǎn)≤50萬(wàn)服務(wù)客戶(hù)資產(chǎn)＞50萬(wàn)注：實(shí)際完成的當(dāng)月新增資產(chǎn)為P’，實(shí)際完成的當(dāng)月產(chǎn)出為O’， P2為當(dāng)期新增資產(chǎn)考核基數(shù)，O2為當(dāng)期產(chǎn)出考核基數(shù)，m1為新增資產(chǎn)考核占比，m2為新增產(chǎn)出考核占比，且兩項(xiàng)考核指標(biāo)間的占比有m1+m2=100。以上未做到的按照公司規(guī)定時(shí)間每月及時(shí)完成員工（含營(yíng)銷(xiāo)人員）薪酬核算，當(dāng)月未能及時(shí)完成的按照公司營(yíng)銷(xiāo)制度規(guī)范管理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)平臺(tái)，做好人員登記、注銷(xiāo)及開(kāi)發(fā)客戶(hù)審核下掛工作，未按業(yè)務(wù)規(guī)范操作或發(fā)生差錯(cuò)的辦理客戶(hù)外匯取款，未及時(shí)辦理引發(fā)客戶(hù)投訴的配合財(cái)務(wù)主管做好每月的報(bào)稅和工資的發(fā)放工作?？蛻?hù)回訪(1)日?？己朔诸?lèi)考核項(xiàng)目扣分值日?？己耍ǎィ?duì)新開(kāi)戶(hù)客戶(hù)未在1個(gè)月內(nèi)完成回訪對(duì)存量客戶(hù)的回訪比例低于上年末客戶(hù)總數(shù)（不含休眠賬戶(hù)及中止交易賬戶(hù)客戶(hù)）的10% 客戶(hù)回訪資料未留痕,或未按規(guī)定歸檔營(yíng)銷(xiāo)人員新增客戶(hù)未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)全面回訪投資顧問(wèn)新增客戶(hù)未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)全部回訪核實(shí)新開(kāi)客戶(hù)身份和開(kāi)戶(hù)資料的真實(shí)性、營(yíng)銷(xiāo)行為的規(guī)范性，未能及時(shí)核查的客戶(hù)回訪中發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為及時(shí)上報(bào)并查明處理，未能及時(shí)核查上報(bào)的營(yíng)業(yè)部銷(xiāo)轉(zhuǎn)客戶(hù)未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)全部回訪未以臺(tái)賬方式留痕客戶(hù)需求，并反饋至相關(guān)負(fù)責(zé)人處理；未按時(shí)上報(bào)《營(yíng)業(yè)部客戶(hù)需求處理登記表》和《營(yíng)業(yè)部客戶(hù)經(jīng)紀(jì)關(guān)系及滿(mǎn)意度回訪后續(xù)處理匯總表》未定期完成統(tǒng)計(jì)、回訪分析報(bào)告，并按時(shí)報(bào)送上級(jí)部門(mén)每周一上交一周客戶(hù)回訪規(guī)劃，不按時(shí)完成的每周末上交一周客戶(hù)回訪總結(jié)，不按時(shí)完成的(2)量效考核實(shí)際業(yè)務(wù)量指標(biāo)業(yè)務(wù)量考核權(quán)重當(dāng)月新增資產(chǎn)完成率（f1= P’/P2，）當(dāng)月產(chǎn)出完成率（f2= O’/O2）業(yè)績(jī)考核合計(jì)分?jǐn)?shù)考核任務(wù)考核權(quán)重考核任務(wù)考核權(quán)重總?cè)藬?shù)≤10人A1（m1*f1+m2*f2）*（1dAi）*10010人＜總?cè)藬?shù)≤50人總?cè)藬?shù)＞50人注：實(shí)際完成的當(dāng)月新增資產(chǎn)為P’，實(shí)際完成的當(dāng)月產(chǎn)出為O’， P2為當(dāng)期新增資產(chǎn)考核基數(shù)，O2為當(dāng)期產(chǎn)出考核基數(shù)，m1為新增資產(chǎn)考核占比，m2為新增產(chǎn)出考核占比，且兩項(xiàng)考核指標(biāo)間的占比有m1+m2=100。分管理財(cái)副總（總助）/理財(cái)服務(wù)中心經(jīng)理(1)日?？己朔诸?lèi)考核項(xiàng)目扣分值日常考核向客戶(hù)承諾或者保證投資收益；未說(shuō)明投顧服務(wù)僅輔助決策，作出了確定性判斷100營(yíng)業(yè)部進(jìn)行公眾媒體廣告宣傳、舉辦報(bào)告會(huì)等，未提前報(bào)公司審批同意，并向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局報(bào)備；參與媒體的內(nèi)容，未在播出、發(fā)布前報(bào)公司審批同意，并安排專(zhuān)人監(jiān)控，定期將播出的錄音錄像、發(fā)布的報(bào)刊等材料報(bào)公司檢查、備案100參與媒體未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示，違反規(guī)定作出買(mǎi)入、賣(mài)出或者持有具體證券的投資建議100未經(jīng)公司或營(yíng)業(yè)部同意、未進(jìn)行留痕，投顧人員私下向客戶(hù)提供投資指導(dǎo)或其他服務(wù)10投顧人員存在兼職、掛靠情況；發(fā)生人員變動(dòng)的（變更崗位、離職），未在該事項(xiàng)發(fā)生起10個(gè)工作日內(nèi)辦理相關(guān)手續(xù)5投顧人員信息公示，未建立信息公示制度，按照要求持續(xù)披露相關(guān)信息5未根據(jù)“適當(dāng)性原則”為指定客戶(hù)提供相應(yīng)產(chǎn)品和咨詢(xún)服務(wù)5向客戶(hù)提供投資建議未具有合理的依據(jù)5未向客戶(hù)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)5保密職責(zé)情況：向他人泄露已知悉客戶(hù)作出的具體投資決策計(jì)劃5營(yíng)業(yè)部提供客戶(hù)使用的咨詢(xún)資訊軟件、終端產(chǎn)品，沒(méi)有在采購(gòu)協(xié)議中明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，費(fèi)用支付、投訴糾紛協(xié)調(diào)解決等事項(xiàng)。第二十三條 本辦法由營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)解釋。第七章 獎(jiǎng)金分配第二十一條 只有在營(yíng)業(yè)部有獎(jiǎng)金可分配的前提下，各類(lèi)人員才能參與年終獎(jiǎng)金的分配。待崗期間的工資按營(yíng)業(yè)部所在地最低工資標(biāo)準(zhǔn)核發(fā)。（一）單個(gè)季度考核結(jié)束時(shí)，員工（客戶(hù)經(jīng)理除外）個(gè)人績(jī)效考核得分與其下一季度績(jī)效工資掛鉤，下一季度績(jī)效工資按當(dāng)期考核得分*100%發(fā)放。通過(guò)投顧資格考試、期貨資格考試歸為素質(zhì)獎(jiǎng)，提供合理化建議并被營(yíng)業(yè)部采納的、突發(fā)事件處理中表現(xiàn)突出、營(yíng)業(yè)部考評(píng)小組認(rèn)為應(yīng)該獎(jiǎng)勵(lì)的情況等項(xiàng)目為經(jīng)營(yíng)貢獻(xiàn)獎(jiǎng)。若當(dāng)月業(yè)績(jī)考核完成率特別巨大時(shí)，可在公司及營(yíng)業(yè)部制度下另行議定。根據(jù)各崗位的職責(zé)差異，確定不同的當(dāng)月新增資產(chǎn)考核基數(shù)P1(1+B’)=P2，當(dāng)月產(chǎn)出考核基數(shù)O1(1+B’)=O2；同時(shí)兩項(xiàng)考核指標(biāo)間的占比有m1+m2=100，可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行確定?？鄯忠?guī)則如下：扣分規(guī)則不扣分標(biāo)準(zhǔn)扣分雙倍扣分連坐扣分員工自查自糾未造成后果√員工自查自糾但引起后果√被營(yíng)業(yè)部合規(guī)專(zhuān)員或其他人員發(fā)現(xiàn)√被公司總部相關(guān)部門(mén)或外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)√單個(gè)考核項(xiàng)目每違反一次扣一次分，同一項(xiàng)目被扣分兩次，第二次起√單個(gè)員工累計(jì)扣分達(dá)到20分及以上的，其直接上級(jí)扣分值/直 屬人數(shù)單個(gè)員工累計(jì)扣分達(dá)到30分及以上的，其次級(jí)上級(jí)扣分值/下轄人數(shù)第十六條 營(yíng)業(yè)部員工業(yè)績(jī)考核為目標(biāo)制考核，包括當(dāng)月新增客戶(hù)資產(chǎn)考核及當(dāng)月產(chǎn)出考核。第十四條 績(jī)效考核得分=合規(guī)及任務(wù)考核得分*（日常工作考核得分*權(quán)重+量效考核得分*權(quán)重)/100。業(yè)績(jī)考核由營(yíng)業(yè)部根據(jù)當(dāng)年公司下發(fā)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)及各崗位性質(zhì)不同進(jìn)行分解，目標(biāo)指標(biāo)分解到人。其中合規(guī)及任務(wù)考核為營(yíng)業(yè)部全體員工重點(diǎn)共有考核項(xiàng)（扣分項(xiàng)目表見(jiàn)附件三）。當(dāng)營(yíng)業(yè)部考評(píng)小組成員為被考評(píng)對(duì)象時(shí)應(yīng)回避。第七條 營(yíng)業(yè)部兼任合規(guī)專(zhuān)員的人員的合規(guī)考核由營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部和合規(guī)部進(jìn)行聯(lián)合評(píng)分，權(quán)重分別為30%、30%和40%。第四條 客戶(hù)經(jīng)理的考核周期為月度和年度，其他員工的考核周期為季度和年度。東海證券有限責(zé)任公司晉中正太路證券營(yíng)業(yè)部員工績(jī)效考核辦法第一章 總 則第一條 為促進(jìn)營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，充分調(diào)動(dòng)員工工作積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性，客觀、公正、合理地考核營(yíng)業(yè)部員工業(yè)績(jī)，根據(jù)《東海證券營(yíng)業(yè)部員工績(jī)效考核指引》，特制定本辦法。第二章 考核內(nèi)容第五條 營(yíng)業(yè)部員工的考核分為員工合規(guī)及任務(wù)考核、日常考核、量效考核三大類(lèi)。第八條 營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)主管、電腦主管一并納入營(yíng)業(yè)部員工的績(jī)效考核，并由營(yíng)業(yè)部將考核結(jié)果反饋給計(jì)劃財(cái)務(wù)部和信息技術(shù)中心作為考核依據(jù)。第十條 考評(píng)小組對(duì)營(yíng)業(yè)部員工績(jī)效考核實(shí)行當(dāng)月計(jì)分，次月發(fā)放的原則，并留存《晉中正太路營(yíng)業(yè)部員工績(jī)效考核表》（見(jiàn)附件一），同時(shí)向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部填報(bào)《晉中正太路營(yíng)業(yè)部員工績(jī)效考核匯總表》（見(jiàn)附件二）。日?？己烁鶕?jù)各崗位工作不同，設(shè)立各崗位日?？己隧?xiàng)目（扣分項(xiàng)目表見(jiàn)附件四）。業(yè)績(jī)