股票證券與績效考核員工管理知識分析法(參考版)
2025-06-25 04:45本頁面
【正文】 附件五：營業(yè)部員工收入構成表崗位工資福利獎金基本工資崗位工資績效工資季度獎年終獎提成獎管理獎推介獎服務獎其他獎總經理 √√√√√√ √按公司規(guī)定執(zhí)行副總主持工作√√√√√√ √運營序列副總經理√√√√√√ √總經理助理√√√√√√ √運營中心經理√√√√√√ √綜合柜員√√√√√√ √業(yè)務監(jiān)督√√√√√√ √綜合管理√√√√√√ √出納/績效統(tǒng)計√√√√√√ √客戶回訪√√√√√√ √營銷序列副總經理√√√√√√√√總經理助理√√√√√√√√營銷中心經理√√√√√√√√營銷中心助理√√√√√√ √營銷經理√√√√√√√√客戶經理√ √√ 自定√√理財服務序列副總經理√√√√√√ √√總經理助理√√√√√√ √√理財服務中心經理√√√√√√ √√投資顧問√√√√√√ √√服務經理√√√√√√ √說明季度獎原員工業(yè)務開發(fā)獎服務獎 投資顧問服務獎勵推介獎向客戶推介公司理財服務產品的獎勵提成獎客戶經理業(yè)務提成獎勵管理獎管理營銷或理財服務團隊的業(yè)績獎勵其他獎公司內外部金融理財產品銷售、引進大小非客戶、引進投行項目、引進債券項目等公司規(guī)定允許的各種獎勵24 / 24。投資顧問(1)日?？己朔诸惪己隧椖靠鄯种等粘？己耍ǎィ﹨⑴c媒體違反規(guī)定作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議100未經公司或營業(yè)部同意、未進行留痕，投顧人員私下向客戶提供投資指導或其他服務10向客戶提供投資建議未具有合理的依據(jù)10未向客戶提示潛在的投資風險10未根據(jù)“適當性原則”為指定客戶提供相應產品和服務30持續(xù)開發(fā)投資顧問簽約客戶，并維護好客戶關系，未盡職的5為簽約客戶提供投資建議、賬戶診斷、資產配置等投資顧問服務，未盡職的5關注簽約客戶的投資運作狀況，并及時通過電子、語音、電話、現(xiàn)場等形式向客戶提供參考建議，提升客戶價值，未盡職的5應其他部門或人員要求解答客戶有關咨詢，或應要求提供培訓，未盡職的5參與所在地媒體的播講活動，努力樹立公司品牌，促進營銷工作，未盡職的5未準時參加公司理財服務的輪值活動5未及時響應客戶需求5按照《投資顧問培訓管理制度》，當期培訓得分低于85分5按照《投資顧問培訓管理制度》，當期培訓得分低于70分10業(yè)務量（％）日均服務資產完成率（服務的日均簽約資產與所介紹的日均訂制資產之和）≤20未完成存量客戶維護目標完成任務10業(yè)績考核（％）當月新增資產考核當月傭金貢獻比例(2)量效考核實際業(yè)務量指標業(yè)務量考核權重當月新增資產完成率（f1= P’/P2，）當月產出完成率（f2= O’/O2）業(yè)績考核合計分數(shù)考核任務考核權重考核任務考核權重服務客戶資產≤50萬A1（m1*f1+m2*f2）*（1dAi）*10050萬＜服務客戶資產≤100萬服務客戶資產＞100萬注：實際完成的當月新增資產為P’，實際完成的當月產出為O’， P2為當期新增資產考核基數(shù)，O2為當期產出考核基數(shù)，m1為新增資產考核占比，m2為新增產出考核占比，且兩項考核指標間的占比有m1+m2=100。配合不力引起財務主管投訴的配合財務主管做好每月的軋帳工作。出納（兼績效統(tǒng)計） (1)日?？己朔诸惪己隧椖靠鄯种等粘？己耍ǎィ┛蛻糸_戶日期小于營銷人員注冊日期嚴格遵守、執(zhí)行國家財經法律法規(guī)和公司財會制度，嚴格審核各種報銷或支出的原始憑證，對不符合規(guī)定及與公司無關的業(yè)務的收付，及對于審批不完整，手續(xù)不齊全的原始憑證，必須拒絕支付，違反此規(guī)定的按規(guī)定完成營銷人員在經紀業(yè)務服務平臺、網(wǎng)站等多渠道信息公示，做好日常更新維護工作，未及時完成的按照公司的財務制度，嚴把營業(yè)部日常費用報銷關，工作不盡職按財務制度要求做好相關賬務處理和報表編制工作妥善保管現(xiàn)金及重要憑證，切實保證資金安全；嚴格控制現(xiàn)金庫存量，確?，F(xiàn)金的安全性；妥善保管有價證券和其他重要憑證，防止丟失和短缺；管理銀行賬戶、轉賬支票與發(fā)票。業(yè)務監(jiān)督(1)日?？己朔诸惪己隧椖靠鄯种等粘？己耍ǎィ┌l(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為疑點時，未及時通知客戶，要求客戶核實確認并留存證據(jù)異?？蛻粑醇皶r且全面回訪每日9：30之前登陸《東海證券營銷服務平臺》核查。綜合柜員(1) 日?？己朔诸惪己隧椖靠鄯种等粘？己耍ǎィ┰陂_戶時，未對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查，充分了解客戶情況，開設不合格賬戶在開戶時，未登記客戶身份基本信息，留存客戶有效身份證件或者其他身份證明文件的復印件或者影印件在開戶時，發(fā)現(xiàn)客戶身份存疑的，未要求客戶補充提供居民戶口簿或者有效期內的護照或者戶籍所在地公安機關出具的身份證明文件原件等足以證實其身份的其他證明材料未按規(guī)定辦理客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶對小額休眠賬戶、不合格賬戶等特殊賬戶的轉托管、撤銷指定交易和銷戶未按規(guī)定處理流程辦理限制客戶資產轉移業(yè)務，未事先審批，事后復核改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應關系業(yè)務，未事先審批，事后復核非常規(guī)性業(yè)務操作，未事先審批，事后復核在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，未能夠根據(jù)客戶財務與收入狀況、證券專業(yè)知識、證券投資經驗和風險偏好、年齡等情況，對客戶進行初次風險承受能力評估 辦理業(yè)務時,未事先明確告知客戶所提供服務或者銷售產品的風險特征在認為某一服務或產品不適合某一客戶或者無法判斷適當性時，未及時將該情形提示客戶當出現(xiàn)認為某一服務或產品不適合某一客戶或者無法判斷適當性的情況時，未以書面或者電子方式記載、留存公司的提示和客戶的選擇未要求客戶在開立資金賬戶時，自行設置密碼，同時及時提醒客戶適時修改密碼和增強密碼強度客戶檔案內容至少包括客戶及代理人名稱、地址、通訊聯(lián)系方式、客戶和代理人的身份證明文件復印件、證券賬戶卡復印件、證券交易委托代理協(xié)議、客戶資金存管協(xié)議、授權委托書、風險揭示書及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息，缺一項的業(yè)務操作不規(guī)范，違規(guī)操作的為客戶提供柜臺服務中引起客戶投訴或不滿，經確認未盡職的建立新開戶電子檔案，實物檔案資料與電子檔案與檔案管理員做好交接手續(xù)，未及時交接或有缺失的對前一工作日已復核掃描的業(yè)務資料分類整理，做交接清單與檔案管理員實物交接，未及時交接或有缺失的編制柜臺每日工作日志，記錄當日所發(fā)生的業(yè)務明細，對當日不能解決，或需隔日操作的業(yè)務，做好備注提醒，未及時或有缺失的(2)量效考核實際業(yè)務量指標業(yè)務量考核權重當月新增資產完成率（f1= P’/P2，）當月產出完成率（f2= O’/O2）業(yè)績考核合計分數(shù)考核任務考核權重考核任務考核權重總人數(shù)≤10人A1（m1*f1+m2*f2）*（1dAi）*1001
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