【文章內容簡介】 3. C：購買力風險√4. D：經營風險下列債券中信用風險最小的是()。 (單項選擇題)1. A：金融債券2. B：可轉換公司債券3. C：中央政府債券√4. D：地方政府債券由證券公司承辦的證券發(fā)行稱之為()。(單選)1:代銷2:包銷3:推銷4:承銷√可以發(fā)行股票的公司的組織形式主要是()。(單選)1:合伙制公司2:有限責任公司3:股份有限公司√4:獨資公司為政府、金融機構和企業(yè)提供籌集資金的渠道是()的基本功能。(單選)1:證券發(fā)行市場√2:證券流通市場3:回購協(xié)議市場4:同業(yè)拆借市場假設某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應付未付的報酬為500萬元，應付稅金為500萬元，已售出的基金單位為2000萬。運用一般的會計原則，計算出單位凈值為()元。 (單項選擇題)1. A： 2. B： 3. C： √4. D： 衡量一個基金經營好壞的主要指標是()。 (單項選擇題)1. A：基金資產總值2. B：基金資產凈值√3. C：基金管理費率高低4. D：基金運作費用高低假設某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為一千萬元，對托管人或管理人應付未付的報酬為500萬元，應付稅金為500萬元，請按一般公認的會計原則計算基金資產凈值總額為()萬元。 (單項選擇題)1. C：2300 √2. D：2350 3. A：2200 4. B：2250 基金從所持股票買賣價差中所獲收入屬()。 (單項選擇題)1. A：利息收入2. B：股息紅利收入3. C：資本利得√4. D：資本增值收入關于基金收益分配原則，下列論述準確的是()。 (單項選擇題)1. A：分配比例不得低于基金凈收益的80％ 2. B：采取現(xiàn)金分配時，每年至多一次3. C：分配后基金份額凈值不能低于面值√4. D：可以采用分配基金單位形式基金投資于優(yōu)先股在公司分配時獲得的收入屬()。 (單項選擇題)1. A：利息收入2. B：股息紅利收入√3. C：資本利得4. D：資本增值收入關于基金收益分配，下列論述準確的是()。 (單項選擇題)1. A：分配現(xiàn)金是唯一的分配方式2. B：只要當年有收益，就可以進行分配3. C：如果采取現(xiàn)金分配，每年至少一次√4. D：分配后的基金份額凈值必須高于面值我國規(guī)定基金收益采取現(xiàn)金方式分配時()。 (單項選擇題)1. A：一年兩次2. B：每年一次3. C：每年至少一次√4. D：兩年一次我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金的分配比例不得低于基金凈收益的()。 (單項選擇題)1. A：60％ 2. B：70％ 3. C：80％ 4. D：90％ √下列哪種風險不是封閉式基金面臨的風險()。 (單項選擇題)1. A：計算機故障等技術風險2. B：市場風險3. C：巨額贖回風險√4. D：基金管理風險由于基金管理人投資理財能力低下而影響基金收益水平，這種風險屬于()。 (單項選擇題)1. A：市場風險2. B：技術風險3. C：管理風險√4. D：道德風險()是開放式基金所特有的風險。 (單項選擇題)1. A：市場風險2. B：管理風險3. C：技術風險4. D：巨額贖回風險√我國《基金法》規(guī)定，基金管理人，()和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息。 (單項選擇題)1. A：基金持有人2. B：基金發(fā)起人3. C：基金托管人√4. D：基金經理公開披露的基金信息不包括()。 (單項選擇題)1. A：基金合同2. B：基金托管協(xié)議3. C：基金募集情況4. D：基金財產的月度資產組合報告√我國證券投資基金投資組合()公告一次。 (單項選擇題)1. A：每月2. B：每半年3. C：每季度√4. D：每周我國《基金法》規(guī)定，基金財產應主要用于()投資。 (單項選擇題)1. A：上市交易的股票、債券√2. B：期貨市場3. C：貨幣市場工具4. D：國有股與法人股按現(xiàn)行規(guī)定，目前我國證券投資基金主要投資于()。 (單項選擇題)1. A：實業(yè)2. B：未上市企業(yè)股權3. C：公開發(fā)行上市的證券√4. D：商品期貨證券投資基金集中投資者的資金，由()加以管理和運用。 (單項選擇題)1. A：基金托管人2. B：基金投資者3. C：基金主管部門4. D：基金管理人√證券投資基金管理人的投資活動必須以()的利益為基礎。 (單項選擇題)1. A：基金托管人2. B：基金管理人3. C：基金份額持有人√4. D：基金主管部門證券投資基金屬于一種()投資方式。 (單項選擇題)1. A：直接2. B：間接√3. C：分業(yè)4. D：混業(yè)證券投資基金在美國稱()。 (單項選擇題)1. A：共同基金√2. B：指數(shù)基金3. C:證券投資信托基金4. D：單位信托基金投資基金()。 (單項選擇題)1. A：起源于英國，盛行于日本2. B：起源于英國，盛行于美國√3. C：起源于美國，盛行于英國4. D：起源于美國，盛行于日本證券投資基金在我國香港地區(qū)稱()。 (單項選擇題)1. A：共同基金2. B：證券投資信托基金3. C：單位信托基金√4. D：投資基金契約型基金籌集的資金屬于()。 (單項選擇題)1. A：公司資本2. B：借入資金3. C：信托財產√4. D：自有資金契約型基金反映的是()。 (單項選擇題)1. A：所有權關系2. B：債權債務關系3. C：信托關系√4. D：產權關系契約型證券投資基金反映的是()。 (單項選擇題)1. A：所有權關系2. B：債權債務關系3. C：委托代理關系4. D：信托關系√、債券的區(qū)別按基金的組織形式不同，基金可分為()。 (單項選擇題)1. A：封閉式基金和開放式基金2. B：契約型基金和公司型基金√3. C:收入型基金和平衡型基金4. D：股票基金和債券基金基金資產估值的對象是()。 (單項選擇題)1. A：基金的凈資產2. B：基金的負債3. C：基金的凈資本4. D：基金依法擁有的各類資產√基金資產估值的目的是為了使基金價格能夠較準確地反映基金的()。 (單項選擇題)1. A：帳面價值2. B：真實價值√3. C：清算價值4. D：預期價值股票格式要求有公司蓋章和()簽名。 (單項選擇題)1. A：發(fā)起人2. B：董事長√3. C：總經理4. D：持有人普通股票和優(yōu)先股票是按()分類的。 (單項選擇題)1. A：股東享有的權利√2. B：股票的格式3. C：股票的價值4. D：股東的風險和收益股票按股東享有權利的不同，可以分為()。 (單項選擇題)1. A：記名股票和不記名股票2. B：有面額股票和無面額股票3. C：特種股票和一般股票4. D：普通股票和優(yōu)先股票√股票代表著股東的()投資。 (單項選擇題)1. A：臨時性2. B：短期性3. C：永久性√4. D：連續(xù)性記名股票遺失，()。 (單項選擇題)1. A：股東資格消失2. B：股東權利消失3. C：股東可以向公司申請補發(fā)股票√4. D：股東不可以向公司申請補發(fā)股票記名股票與不記名股票的差別體現(xiàn)在()上。 (單項選擇題)1. A：股東權利2. B：股票的記載方式√3. C：股票的格式4. D：股東義務不記名股票的特點在于()。 (單項選擇題)1. A：有利于弄清股東權利歸屬2. B：轉讓相對簡單√3. C：有利于存放4. D：安全性好記名股票的特點在于()。 (單項選擇題)1. A：不利于弄清股東權利歸屬2. B：轉讓相對復雜√3. C：不利于繳款4. D：不便于掛失以下不屬無面額股票特點的是()。 (單項選擇題)1. A：便于股票分割2. B：為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)√3. C：發(fā)行價格靈活4. D：轉讓價格靈活無面額股票的特點之一是()。 (單項選擇題)1. A：發(fā)行或轉讓價格較靈活√2. B：不便于股票分割3. C：可以明確表明每一股所代表的股權比例4. D：為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)無面額股票的價值與公司凈資產價值()。 (單項選擇題)1. A：同方向變化√2. B：反方向變化3. C：相等4. D：無關？D？D管理控制證券公司業(yè)務創(chuàng)新應當堅持的原則是()。 (單項選擇題)1. A：合法合規(guī)，審慎經營√2. B：大膽創(chuàng)新，勇于實踐3. C：小心謹慎，控制風險4. D：節(jié)約研發(fā)成本？D？D管理控制承擔內部控制監(jiān)督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其他部門，屬于證券公司內部控制的()原則。 (單項選擇題)1. A：健全性2. B：合理性3. C：制衡性4. D：獨立性√？D？D管理控制證券公司部門合崗位的設置應當權責分明、相互牽制；前臺業(yè)務運作與后臺管理支持適當分離。這是證券公司內部控制的()原則。 (單項選擇題)1. A：健全性2. B：合理性3. C：制衡性√4. D：獨立性《證券公司管理辦法》規(guī)定，綜合類證券公司持有子公司股份不得低于()。 (單項選擇題)1. A：50％ 2. B：40％ 3. C：51％ √4. D：60％ 綜合類證券公司設立受托投資管理業(yè)務和投資銀行類業(yè)務的子公司必須具備注冊資本不少于人民幣()。 (單項選擇題)1. A：10億2. B：5億√3. C：8億4. D：5000萬元根據(jù)《證券法》和《證券公司管理辦法》的規(guī)定，設立綜合類證券公司的注冊資本最低限額為()。 (單項選擇題)1. A：人民幣3億元2. B：人民幣5億元√3. C：人民幣10億元4. D：人民幣15億元某債券面值1000元，票面利率8%，期限3年，到期一次還本付息。投資者在債券發(fā)行1年后以1090價格買入并持有至期滿，則到期收益率為()。 (單項選擇題)1. A：% √2. B：% 3. C：8% 4. D：% 有一貼現(xiàn)債券，面值1000元，期限90天，以8%的貼現(xiàn)率發(fā)行。某投資者以發(fā)行價買入后持有到期滿，該債券的發(fā)行價格和該投資者的到期收益率分別是()。 (單項選擇題)1. A：% √2. B：% 3. C：% 4. D：% 貼現(xiàn)債券的實際收益率()票面貼現(xiàn)率。 (單項選擇題)1. A：高于√2. B：等于3. C：低于4. D：不確定某國債為附息債券，一年付息一次，期限10年，票面金額為100元，票面利率6%。，那么，投資者的持有期收益率和直接收益率分別是()。 (單項選擇題)1. A：%% 2. B：%% √3. C：%% 4. D：%% 公司型基金的投資人通過()行使公司的重大決策權利。 (單項選擇題)1. A：股東大會2. B：董事會√3. C：監(jiān)事會4. D：收益人大會我國《基金法》規(guī)定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份額持有人大會時，代表基金份額()以上的基金份額持有人有權自行召集。 (單項選擇題)1. A：20％ 2. B：5％ 3. C：10％ √4. D：50％ 在金融期貨交易過程中,()需要向交易所交納保證金. (單項選擇題)1. A:期貨合約的賣方2. B:期貨合約的買方3. C:買賣雙方√4. D:交易中介在金融期貨交易中,()。 (單項選擇題)1. A:僅有極少數(shù)合約到期進行實物交割,絕大多數(shù)是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉的√2. B:僅有極少數(shù)合約是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉的,絕大多數(shù)到期進行實物交割3. C:全部合約將在到期前平倉4. D:全部合約就在到期日進行實物交割在契約型基金中，基金持有人參與基金經營決策的方式是()。 (單項選擇題)1. B：經理層2. C：基金份額持有人大會√3. D：基金托管人4. A：董事會某些期貨合約品種賦予期貨合約的()一定的交割選擇權. (單項選擇題)1. A:買方2. B:賣方√3. C:買方和賣方4. D:買方或賣方基金管理費是支付給()的費用。 (單項選擇題)1. A：基金持有人2. B：證券交易所3. C：基金托管人4. D：基金管理人√基金管理公司的注冊資本不得低于()人民幣。 (單項選擇題)1. A：5000萬元2. B：1億元√3. C：2億元4. D：3億元依據(jù)我國《基金法》，基金管理人的職責是()。 (單項選擇題)1. A：及時向基金持有人分配收益√2. B：安全