【正文】 ：1998年12月√4. C：1999年3月套期保值的基本做法是:在現(xiàn)貨市場(chǎng)買進(jìn)或賣出某種金融工具的同時(shí),做一筆與現(xiàn)貨交易()的期貨交易. (單項(xiàng)選擇題)1. A:品種不同、數(shù)量相當(dāng)、期限相當(dāng)、方向相同2. B:品種相當(dāng)、數(shù)量不同、期限不同、方向相反3. C:品種相當(dāng)、數(shù)量相當(dāng)、期限相當(dāng)、方向相當(dāng)√4. D:品種不同、數(shù)量不同、期限相當(dāng)、方向相同世界上第一個(gè)股票指數(shù)期貨交易由()率先推出. (單項(xiàng)選擇題)1. A:紐約交易所2. B:阿姆斯特丹交易所3. C:堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所√4. D:悉尼期貨交易所、特征與功能期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡,期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的()。為代價(jià)而擁有了這種權(quán)利. (單項(xiàng)選擇題)1. A:保證金2. B:期權(quán)費(fèi)√3. C:手續(xù)費(fèi)4. D:傭金、特征與功能金融期權(quán)交易實(shí)際是一種權(quán)利的()有償讓渡. (單項(xiàng)選擇題)1. A:單方面√2. B:雙方面3. C:多方面4. D:互相當(dāng)投資者買入看漲期權(quán)后，最大損失是()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A:期權(quán)費(fèi)√2. B:協(xié)定價(jià)格3. C:期權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格4. D:無(wú)限從理論上說(shuō),金融期貨交易中雙方潛在的盈利或虧損都是()的. (單項(xiàng)選擇題)1. A:有限2. B:無(wú)限√3. C:可知4. D:可測(cè)通常,在金融期權(quán)交易中,()需要開(kāi)立保證金帳戶,并按規(guī)定繳納保證金. (單項(xiàng)選擇題)1. A:期權(quán)購(gòu)入者2. B:期權(quán)買賣雙方均要3. C:期權(quán)買賣雙方均不4. D:期權(quán)出售者√金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別之一在于()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A:收費(fèi)不同2. B:收益不同3. C:權(quán)利和義務(wù)的對(duì)稱性不同√4. D:交易方式不同看跌期權(quán)也稱為(),投資者之所以買入它,是因?yàn)轭A(yù)期該看跌期權(quán)的標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格將下跌. (單項(xiàng)選擇題)1. A:買入期權(quán)2. B:賣出期權(quán)√3. C:歐式期權(quán)4. D:貨幣資產(chǎn)期權(quán)只能在期權(quán)到期日行駛的期權(quán)是()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A:看漲期權(quán)2. B:看跌期權(quán)3. C:歐式期權(quán)√4. D:美式期權(quán)看跌期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按()賣出一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利. (單項(xiàng)選擇題)1. A:協(xié)議價(jià)格√2. B:期權(quán)價(jià)格3. C:市場(chǎng)價(jià)格4. D:期權(quán)費(fèi)加買入價(jià)格看漲期權(quán)的賣方預(yù)期該種金融資產(chǎn)的價(jià)格在期權(quán)有限期內(nèi)將會(huì)()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A:上漲2. B:下跌√3. C:不變4. D:難以判斷我國(guó)規(guī)定證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為()。(單選)1:股東大會(huì)2:會(huì)員大會(huì)√3:董事會(huì)4:理事會(huì)證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所屬于()。(單選)1:政府組織2:政府在證券業(yè)的分支機(jī)構(gòu)3:自律性組織√4:證券業(yè)最高監(jiān)管機(jī)構(gòu)下列不屬證券中介機(jī)構(gòu)的有()。(單選)1:證券業(yè)協(xié)會(huì)√2:會(huì)計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu)3:律師事務(wù)所4:資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)按照《證券法》規(guī)定，我國(guó)證券公司一般分為()。(單選)1:綜合類和自營(yíng)類兩種2:綜合類和經(jīng)紀(jì)類兩種√3:經(jīng)紀(jì)類和自營(yíng)類兩種4:綜合類、經(jīng)紀(jì)類和自營(yíng)類三種、轉(zhuǎn)換價(jià)值與市場(chǎng)價(jià)格假設(shè)某公司股票的市場(chǎng)價(jià)格為15元,在轉(zhuǎn)換比例為2的情況下,其可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值是()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A:15元2. B:3. C:17元4. D:30元√、轉(zhuǎn)換價(jià)值與市場(chǎng)價(jià)格將可轉(zhuǎn)換債券視為一般的債券或優(yōu)先股所具有價(jià)值稱為()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A:理論價(jià)值2. B:轉(zhuǎn)換價(jià)值3. C:投資價(jià)值√4. D:市場(chǎng)價(jià)值外國(guó)公司股票在美國(guó)上市通常采用()形式. (單項(xiàng)選擇題)1. A:股票2. B:存托憑證√3. C:權(quán)證4. D:股票期權(quán)存托憑證的英文縮寫(xiě)為()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A: GDR 2. B: DR √3. C: ADR 4. D: IDR 美國(guó)存托憑證市場(chǎng)最突出的特點(diǎn)是()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A:風(fēng)險(xiǎn)性極大2. B:市場(chǎng)容量極大√3. C:價(jià)格波動(dòng)劇烈4. D:參與者有限僅可以在合格機(jī)構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A:一級(jí)有擔(dān)保ADR 2. B:二級(jí)有擔(dān)保ADR 3. C:三級(jí)有擔(dān)保ADR 4. D:144A規(guī)則下的私募ADR √按照基礎(chǔ)證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行,美國(guó)存托憑證可以分為()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A一級(jí)存托憑證和二級(jí)存托憑證2. B:公募存托憑證和私募存托憑證3. C:記名存托憑證和不記名存托憑證4. D:無(wú)擔(dān)保存托憑證和有擔(dān)保存托憑證√參與美國(guó)存托憑證發(fā)行與交易的托管銀行通常不是存券銀行在當(dāng)?shù)氐?)。 (單項(xiàng)選擇題)1. A:總行√2. B:分行3. C:附屬行4. D:代理行對(duì)于暫時(shí)沒(méi)有集資需要的美國(guó)存托憑證(ADR)計(jì)劃,運(yùn)作成本較低的選擇是()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A:一級(jí)有擔(dān)?！?. B:二級(jí)有擔(dān)保3. C:三級(jí)有擔(dān)保4. D:144A私募、債券的區(qū)別證券投資基金的收益一般()債券。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：高于√2. B：低于3. C：等同于4. D：反向于、債券的區(qū)別證券投資基金所投資金主要投向()。 (單項(xiàng)選擇題)1. B：企業(yè)2. C：金融工具√3. D：金融機(jī)構(gòu)4. A：實(shí)業(yè)契約型基金又稱為()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：開(kāi)放式基金2. B：封閉式基金3. C：傘型基金4. D：?jiǎn)挝恍磐谢稹唐跫s型基金是通過(guò)()來(lái)規(guī)范當(dāng)事人的行為。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：基金章程2. B：基金契約√3. C：基金董事會(huì)4. D：基金監(jiān)事會(huì)契約型基金是基于()而組織起來(lái)的代理投資行為。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：委托原理2. B：代理原理3. C：契約原理√4. D：公約原理公司型基金是按照()以公司形式組成的。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：公司法√2. B：銀行法3. C：證券法4. D：信托法公司型基金的資產(chǎn)是委托()經(jīng)營(yíng)管理的。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：基金持有人大會(huì)2. B：董事會(huì)3. C：基金管理公司√4. D：基金托管人認(rèn)購(gòu)公司型基金的投資人是基金公司的()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：債權(quán)人2. B：受益人3. C：股東√4. D：委托人封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的()進(jìn)行合理分配。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：出資比例√2. B：類型3. C：購(gòu)買日期4. D：購(gòu)買價(jià)格封閉式基金的封閉期通常()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：在半年以上2. B：在1年以上3. C：在5年以上√4. D：無(wú)固定期限投資者買賣封閉式基金單位應(yīng)通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：拍賣交易2. B：競(jìng)價(jià)交易√3. C：議價(jià)交易4. D：平價(jià)交易封閉式基金的期限是指()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：發(fā)行期限2. B：贖回期限3. C：存續(xù)期√4. D：清盤期限封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的()應(yīng)按投資者出資比例分配。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：基金總資產(chǎn)2. B：基金資本3. C：未分配收益4. D：基金凈資產(chǎn)√可向基金管理公司申購(gòu)和贖回的基金被稱為()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：開(kāi)放式基金√2. B：封閉式基金3. C：產(chǎn)業(yè)基金4. D：風(fēng)險(xiǎn)基金開(kāi)放式基金發(fā)起人在設(shè)立基金時(shí)，基金單位的總數(shù)是()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：既定的2. B：隨機(jī)的3. C：固定的4. D：不固定的√開(kāi)放式基金的交易價(jià)格主要取決于()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：未來(lái)收益的貼現(xiàn)值2. B：每一基金份額凈資產(chǎn)值√3. C：市場(chǎng)供求關(guān)系4. D：不確定290. 《公司法》的主要內(nèi)容2股份公司在清算過(guò)程中，若公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債券，則按()順序進(jìn)行分配：①支付職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用②支付清算費(fèi)用③繳納所欠稅款④清償公司債務(wù)⑤按股東持股比例分配剩余資產(chǎn)。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：①②③④⑤ 2. B：②①③④⑤ √3. C：③②①④⑤ 4. D：③①②④⑤ 291. 《公司法》的主要內(nèi)容2董事會(huì)作出決議時(shí)，必須經(jīng)()通過(guò)。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：全體董事2. B：全體董事的過(guò)半數(shù)√3. C：全體董事的三分之一以上4. D：全體董事的三分之二以上292. 《公司法》的主要內(nèi)容2我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份有限公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：5000萬(wàn)元2. B：3000萬(wàn)元3. C：2000萬(wàn)元4. D：500萬(wàn)元√293. 《公司法》的主要內(nèi)容2我國(guó)《證券法》規(guī)定，改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)()批準(zhǔn)。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：董事會(huì)2. B：監(jiān)事會(huì)3. C：股東大會(huì)√4. D：職工代表大會(huì)294. 《公司法》的主要內(nèi)容2我國(guó)《公司法》規(guī)定監(jiān)事會(huì)的人數(shù)不得少于()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：3人√2. B：5人3. C：7人4. D：9人295. 《公司法》的主要內(nèi)容2根據(jù)《公司法》規(guī)定，股份有限公司董事會(huì)的人數(shù)不得少于()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：3人2. B：5人√3. C：7人4. D：9人296. 《公司法》的主要內(nèi)容2我國(guó)《公司法》規(guī)定，在本公司未彌補(bǔ)虧損達(dá)股本總額1/3時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開(kāi)()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：股東年會(huì)2. B：臨時(shí)股東大會(huì)√3. C：董事會(huì)會(huì)議4. D：監(jiān)事會(huì)會(huì)議297. 《公司法》的主要內(nèi)容2根據(jù)《公司法》規(guī)定，股份有限公司股東大會(huì)作出的某些決議，如修改公司章程、公司合并、分立等事項(xiàng)，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的()以上通過(guò)。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：1/3 2. B：1/2 3. C：2/3 √4. D：3/4 政府機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資的主要目的是()。(單選)1:獲取投資回報(bào)2:調(diào)劑資金余缺和實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策√3:獲取利息4:獲取資本收益保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資主要考慮()。(單選)1:本金安全和收益率√2:提高流動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn)3:調(diào)劑資金余缺4:籌集資金中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券是在開(kāi)展它的()業(yè)務(wù)。(單選)1:政策性2:公開(kāi)市場(chǎng)操作√3:投融資4:保值一般來(lái)講，政府債券與公司債券相比()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：政府債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益低√2. B：政府債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益高3. C：公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益高4. D：公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益低以下債券中，信用風(fēng)險(xiǎn)最小的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：政府債券√2. B：金融債券3. C：企業(yè)債券4. D：公司債券當(dāng)代各國(guó)政府彌補(bǔ)財(cái)政赤字的主要方式是()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：增加稅收2. B：向中央銀行透支3. C：發(fā)行國(guó)債√4. D：動(dòng)用歷年結(jié)余中央政府根據(jù)信用原則，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提而籌借資金的債務(wù)憑證，被稱為()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：國(guó)債√2. B：地方政府債券3. C：金融債券4. D：公司債券中期國(guó)債是指償還期限在()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：1年以上2. B：1年以上5年以下3. C：1年以上10年以下√4. D：10年以內(nèi)地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源分類，通?？梢苑譃橐话銈?)。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：政府債券2. B：專項(xiàng)債券√3. C：特種債券4. D：普通債券目前，我國(guó)地方政府不得發(fā)行地方政府債券是基于()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：《證券法》的規(guī)定2. B：《財(cái)政法》的規(guī)定3. C：《稅法》的規(guī)定4. D：《預(yù)算法》的規(guī)定√國(guó)家為籌集建設(shè)資金，彌補(bǔ)財(cái)政赤字所發(fā)行的債券是()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：特種債券2. B：財(cái)政債券√3. C：建設(shè)債券4. D：特別國(guó)債從國(guó)庫(kù)券起源看，它屬于一種彌補(bǔ)國(guó)庫(kù)()收支差額的政府債券。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：短期√2. B：中期3. C：長(zhǎng)期4. D：不確定長(zhǎng)期國(guó)債的償還期限一般在()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：1年以上2. B：3年以上3. C：5年以上4. D：10年或10年以上√早期在幣值不穩(wěn)定時(shí)，政府為增強(qiáng)國(guó)債吸引力經(jīng)常發(fā)行()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：赤字國(guó)債2. B：特種國(guó)債3. C：實(shí)物國(guó)債√4. D：貨幣國(guó)債新中國(guó)最早發(fā)行的國(guó)債是()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債2. B：特種公債3. C：人民勝利折實(shí)公債√4. D：保值公債我國(guó)曾經(jīng)對(duì)三年期以上的國(guó)債進(jìn)行保值貼補(bǔ)，這是對(duì)()的補(bǔ)償。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：信用風(fēng)險(xiǎn)2. B：利率風(fēng)險(xiǎn)3. C：政策風(fēng)險(xiǎn)4. D：購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)√金