【正文】 券監(jiān)督管理機構工作人員應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，接受監(jiān)督，不得利用職務牟取私利。 第一百一十七條 國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責時，被調查、檢查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。 第一百一十八條 國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責，發(fā)現違法行為涉嫌犯罪的，應當將案件移送司法機關處理。 第一百一十九條 國務院證券監(jiān)督管理機構工作人員在任職期間，或者離職后在《中華人民共和國公務員法》規(guī)定的期限內，不得在被監(jiān)管的機構中擔任職務。 第十四章 法律責任 第一百二十條 違反本法規(guī)定，未經批準擅自設立基金管理公司或者未經核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。 基金管理公司違反本法規(guī)定，擅自變更持有百分之五以上股權的股東、實際控制人或者其他重大事項的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，并處五萬元以上五十萬元以下罰款。對直接負責的主管人員給予警告，并處三萬元以上十萬元以下罰款。 第一百二十一條 基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員和其他從業(yè)人員，未按照本法第十八條第一款規(guī)定申報的，責令改正，處三萬元以上十萬元以下罰款。 基金管理人、基金托管人違反本法第十八條第二款規(guī)定的，責令改正，處十萬元以上一百萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。 第一百二十二條 基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員和其他從業(yè)人員違反本法第十九條規(guī)定的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷基金從業(yè)資格。 第一百二十三條 基金管理人、基金托管人違反本法規(guī)定，未對基金財產實行分別管理或者分賬保管，責令改正，處五萬元以上五十萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。 第一百二十四條 基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員有本法第二十一條所列行為之一的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款；基金管理人、基金托管人有上述行為的，還應當對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。 基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員侵占、挪用基金財產而取得的財產和收益，歸入基金財產。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。 第一百二十五條 基金管理人的股東、實際控制人違反本法第二十四條規(guī)定的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金或證券從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。 第一百二十六條 未經核準，擅自從事基金托管業(yè)務的，責令停止，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。 第一百二十七條 基金管理人、基金托管人違反本法規(guī)定，相互出資或者持有股份的，責令改正，可以處十萬元以下罰款。 第一百二十八條 違反本法規(guī)定，擅自公開或者變相公開募集基金的，責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處所募資金金額百分之一以上百分之五以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處五萬元以上五十萬元以下罰款。 第一百二十九條 違反本法第六十條規(guī)定，動用募集的資金的，責令返還，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，并處五萬元以上五十萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。 第一百三十條 基金管理人、基金托管人有本法第七十四條第一款第一項至第五項和第七項所列行為之一，或者違反本法第七十四條第二款規(guī)定的，責令改正，處十萬元以上一百萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。 基金管理人、基金托管人有前款行為，運用基金財產而取得的財產和收益，歸入基金財產。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。 第一百三十一條 基金管理人、基金托管人有本法第七十四條第一款第六項規(guī)定行為的，除依照《中華人民共和國證券法》的有關規(guī)定處罰外，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員暫停或者撤銷基金從業(yè)資格。 第一百三十二條 基金信息披露義務人不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收違法所得，并處十萬元以上一百萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。 第一百三十三條 基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處五萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格。 第一百三十四條 違反本法規(guī)定，未經登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動的，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。 第一百三十五條 違反本法規(guī)定，非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，處十萬元以上三十萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上十萬元以下罰款。 第一百三十六條 違反本法規(guī)定，向合格投資者之外的單位或者個人非公開募集資金或者轉讓基金份額的，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。 第一百三十七條 違反本法規(guī)定，擅自從事公開募集基金的基金服務業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，并處十萬元以上三十萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上十萬元以下罰款。 第一百三十八條 基金銷售機構未向投資人充分揭示投資風險并誤導其購買與其風險承擔能力不相當的基金產品的，處十萬元以上三十萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，責令其停止基金服務業(yè)務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上十萬元以下罰款。 第一百三十九條 基金銷售支付機構未按照規(guī)定劃付基金銷售結算資金的，處十萬元以上三十萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，責令其停止基金服務業(yè)務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上十萬元以下罰款。 第一百四十條 挪用基金銷售結算資金或者基金份額的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。 第一百四十一條 基金份額登記機構未妥善保存或者備份基金份額登記數據的，責令改正，給予警告，并處十萬元以上三十萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，責令其停止基金服務業(yè)務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上十萬元以下罰款。 基金份額登記機構隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數據的，責令改正，處十萬元以上一百萬元以下罰款，并責令其停止基金服務業(yè)務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。 第一百四十二條 基金投資顧問機構、基金評價機構及其從業(yè)人員違反本法規(guī)定開展投資顧問、基金評價服務的，處十萬元以上三十萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，責令其停止基金服務業(yè)務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上十萬元以下罰款。 第一百四十三條 信息技術系統服務機構未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構提供相關信息技術系統資料，或者提供的信息技術系統資料虛假、有重大遺漏的，責令改正，處三萬元以上十萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處一萬元以上三萬元以下罰款。 第一百四十四條 會計師事務所、律師事務所未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務收入，暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可，并處業(yè)務收入一倍以上五倍以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上十萬元以下罰款。 第一百四十五條 基金服務機構未建立應急等風險管理制度和災難備份系統，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息的，處十萬元以上三十萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，責令其停止基金服務業(yè)務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上十萬元以下罰款。 第一百四十六條 違反本法規(guī)定，給基金財產、基金份額持有人或者投資人造成損害的，依法承擔賠償責任。 基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反本法規(guī)定或者基金合同約定，給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任。 第一百四十七條 證券監(jiān)督管理機構工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊或者利用職務上的便利索取或者收受他人財物的，依法給予行政處分。 第一百四十八條 拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機構及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調查職權未使用暴力、威脅方法的，依法給予治安管理處罰。 第一百四十九條 違反法律、行政法規(guī)或者國務院證券監(jiān)督管理機構的有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以對有關責任人員采取證券市場禁入的措施。 第一百五十條 違反本法規(guī)定，構成犯罪的，依法追究刑事責任。 第一百五十一條 違反本法規(guī)定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任。 第一百五十二條 依照本法規(guī)定，基金管理人、基金托管人、基金服務機構應當承擔的民事賠償責任和繳納的罰款、罰金，由基金管理人、基金托管人、基金服務機構以其固有財產承擔。 依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得，應當全部上繳國庫。 第十五章 附 則 第一百五十三條 在中華人民共和國境內募集投資境外證券的基金，以及合格境外投資者在境內進行證券投資，應當經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，具體辦法由國務院證券監(jiān)督管理機構會同國務院有關部門規(guī)定，報國務院批準。 第一百五十四條 公開或者非公開募集資金，以進行證券投資活動為目的設立的公司或者合伙企業(yè)，資產由基金管理人或者普通合伙人管理的，其證券投資活動適用本法。 第一百五十五條 本法自２０１３年６月１日起施行。34 / 34