【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 法定要求的處理方式；　?。ㄊ澹┗鸷贤獬徒K止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式；　　（十六）爭(zhēng)議解決方式；　?。ㄊ撸┊?dāng)事人約定的其他事項(xiàng)。　　第五十四條公開(kāi)募集基金的基金招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：　　（一）基金募集申請(qǐng)的準(zhǔn)予注冊(cè)文件名稱(chēng)和注冊(cè)日期；　?。ǘ┗鸸芾砣?、基金托管人的基本情況；　?。ㄈ┗鸷贤突鹜泄軈f(xié)議的內(nèi)容摘要；　　（四）基金份額的發(fā)售日期、價(jià)格、費(fèi)用和期限；　?。ㄎ澹┗鸱蓊~的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名稱(chēng)；　?。┏鼍叻梢庖?jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所和審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的名稱(chēng)和住所；　　（七）基金管理人、基金托管人報(bào)酬及其他有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例；　　（八）風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容；　?。ň牛﹪?guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他內(nèi)容。　　第五十五條國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理公開(kāi)募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行審查，作出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定，并通知申請(qǐng)人；不予注冊(cè)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。　　第五十六條基金募集申請(qǐng)經(jīng)注冊(cè)后，方可發(fā)售基金份額?！　』鸱蓊~的發(fā)售，由基金管理人或者其委托的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理?！　〉谖迨邨l基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的三日前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件?！　∏翱钜?guī)定的文件應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整?！　?duì)基金募集所進(jìn)行的宣傳推介活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，不得有本法第七十八條所列行為?！　〉谖迨藯l基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起六個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。超過(guò)六個(gè)月開(kāi)始募集，原注冊(cè)的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案；發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重新提交注冊(cè)申請(qǐng)?！　』鹉技坏贸^(guò)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)準(zhǔn)予注冊(cè)的基金募集期限。基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算?！　〉谖迨艞l基金募集期限屆滿(mǎn)，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的百分之八十以上，開(kāi)放式基金募集的基金份額總額超過(guò)準(zhǔn)予注冊(cè)的最低募集份額總額，并且基金份額持有人人數(shù)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿(mǎn)之日起十日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起十日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告?！　〉诹畻l基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。　　第六十一條投資人交納認(rèn)購(gòu)的基金份額的款項(xiàng)時(shí)，基金合同成立；基金管理人依照本法第五十九條的規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效?！　』鹉技谙迣脻M(mǎn)，不能滿(mǎn)足本法第五十九條規(guī)定的條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：　　（一）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；　?。ǘ┰诨鹉技谙迣脻M(mǎn)后三十日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息?！　〉诹鹿_(kāi)募集基金的基金份額的交易、申購(gòu)與贖回　　第六十二條申請(qǐng)基金份額上市交易，基金管理人應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，證券交易所依法審核同意的，雙方應(yīng)當(dāng)簽訂上市協(xié)議?！　〉诹龡l基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：　?。ㄒ唬┗鸬哪技媳痉ㄒ?guī)定；　?。ǘ┗鸷贤谙逓槲迥暌陨?；　　（三）基金募集金額不低于二億元人民幣；　　（四）基金份額持有人不少于一千人；　?。ㄎ澹┗鸱蓊~上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件?！　〉诹臈l基金份額上市交易規(guī)則由證券交易所制定，報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)?！　〉诹鍡l基金份額上市交易后，有下列情形之一的，由證券交易所終止其上市交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案：　?。ㄒ唬┎辉倬邆浔痉ǖ诹龡l規(guī)定的上市交易條件；　　（二）基金合同期限屆滿(mǎn)；　?。ㄈ┗鸱蓊~持有人大會(huì)決定提前終止上市交易；　　（四）基金合同約定的或者基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的終止上市交易的其他情形?！　〉诹鶙l開(kāi)放式基金的基金份額的申購(gòu)、贖回、登記，由基金管理人或者其委托的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理。　　第六十七條基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)工作日辦理基金份額的申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)；基金合同另有約定的，從其約定?！　⊥顿Y人交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購(gòu)生效。　　基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效?！　〉诹藯l基金管理人應(yīng)當(dāng)按時(shí)支付贖回款項(xiàng)，但是下列情形除外：　　（一）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)；　?。ǘ┳C券交易場(chǎng)所依法決定臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；　?。ㄈ┗鸷贤s定的其他特殊情形?！　“l(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日?qǐng)?bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案?！　”緱l第一款規(guī)定的情形消失后，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)支付贖回款項(xiàng)?！　〉诹艞l開(kāi)放式基金應(yīng)當(dāng)保持足夠的現(xiàn)金或者政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項(xiàng)?；鹭?cái)產(chǎn)中應(yīng)當(dāng)保持的現(xiàn)金或者政府債券的具體比例，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定?！　〉谄呤畻l基金份額的申購(gòu)、贖回價(jià)格，依據(jù)申購(gòu)、贖回日基金份額凈值加、減有關(guān)費(fèi)用計(jì)算?！　〉谄呤粭l基金份額凈值計(jì)價(jià)出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到基金份額凈值百分之零點(diǎn)五時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案?！　∫蚧鸱蓊~凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤造成基金份額持有人損失的，基金份額持有人有權(quán)要求基金管理人、基金托管人予以賠償?！　〉谄哒鹿_(kāi)募集基金的投資與信息披露　　第七十二條基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，除國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定外，應(yīng)當(dāng)采用資產(chǎn)組合的方式?！　≠Y產(chǎn)組合的具體方式和投資比例，依照本法和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定在基金合同中約定。　　第七十三條基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：　?。ㄒ唬┥鲜薪灰椎墓善薄?；　?。ǘ﹪?guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種?！　〉谄呤臈l基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：　　（一）承銷(xiāo)證券；　?。ǘ┻`反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；　?。ㄈ氖鲁袚?dān)無(wú)限責(zé)任的投資；　　（四）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；　?。ㄎ澹┫蚧鸸芾砣?、基金托管人出資；　?。氖聝?nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；　?。ㄆ撸┓伞⑿姓ㄒ?guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)?！　∵\(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，并履行信息披露義務(wù)。　　第七十五條基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性?！　〉谄呤鶙l基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保應(yīng)予披露的基金信息在國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定時(shí)間內(nèi)披露，并保證投資人能夠按照基金合同約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的信息資料?！　〉谄呤邨l公開(kāi)披露的基金信息包括：　?。ㄒ唬┗鹫心颊f(shuō)明書(shū)、基金合同、基金托管協(xié)議；　?。ǘ┗鹉技闆r；　　（三）基金份額上市交易公告書(shū)；　　（四）基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；　?。ㄎ澹┗鸱蓊~申購(gòu)、贖回價(jià)格；　?。┗鹭?cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告；　?。ㄆ撸┡R時(shí)報(bào)告；　　（八）基金份額持有人大會(huì)決議；　?。ň牛┗鸸芾砣?、基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的重大人事變動(dòng)；　?。ㄊ┥婕盎鹭?cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁；　?。ㄊ唬﹪?guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。　　第七十八條公開(kāi)披露基金信息，不得有下列行為：　?。ㄒ唬┨摷儆涊d、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；　?。ǘ?duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；　　（三）違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；　?。ㄋ模┰g毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)；　?。ㄎ澹┓?、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為?！　〉诎苏鹿_(kāi)募集基金的基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)清算　　第七十九條按照基金合同的約定或者基金份額持有人大會(huì)的決議，基金可以轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式或者與其他基金合并。　　第八十條封閉式基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限，應(yīng)當(dāng)符合下列條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案：　?。ㄒ唬┗疬\(yùn)營(yíng)業(yè)績(jī)良好；　　（二）基金管理人最近二年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；　　（三）基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)；　?。ㄋ模┍痉ㄒ?guī)定的其他條件?！　〉诎耸粭l有下列情形之一的，基金合同終止：　　（一）基金合同期限屆滿(mǎn)而未延期；　?。ǘ┗鸱蓊~持有人大會(huì)決定終止；　?。ㄈ┗鸸芾砣恕⒒鹜泄苋寺氊?zé)終止，在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金托管人承接；　　（四）基金合同約定的其他情形。　　第八十二條基金合同終止時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)組織清算組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算?！　∏逅憬M由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成?！　∏逅憬M作出的清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后，報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案并公告。　　第八十三條清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人所持份額比例進(jìn)行分配。　　第九章公開(kāi)募集基金的基金份額持有人權(quán)利行使　　第八十四條基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集。基金份額持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集；該日常機(jī)構(gòu)未召集的，由基金管理人召集?；鸸芾砣宋窗匆?guī)定召集或者不能召開(kāi)的，由基金托管人召集?！　〈砘鸱蓊~百分之十以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，而基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。　　第八十五條召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前三十日公告基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)?！　』鸱蓊~持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決。　　第八十六條基金份額持有人大會(huì)可以采取現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi)，也可以采取通訊等方式召開(kāi)?！　∶恳换鸱蓊~具有一票表決權(quán)，基金份額持有人可以委托代理人出席基金份額持有人大會(huì)并行使表決權(quán)?！　〉诎耸邨l基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表二分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)?！　⒓踊鸱蓊~持有人大會(huì)的持有人的基金份額低于前款規(guī)定