【文章內(nèi)容簡介】 會(huì)提名委員會(huì)提名，董事會(huì)聘任或解聘。 董事會(huì)秘書按規(guī)定報(bào)經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行 資格審查。 第五十五條 董事會(huì)秘書行使下列職權(quán)： （一）準(zhǔn)備和提交董事會(huì)和股東大會(huì)的報(bào)告和文件。 （二）按照法定程序籌備董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)，列席董事會(huì)會(huì)議并作記錄。 （三）負(fù)責(zé)本行的信息披露事項(xiàng)。 （四）列席涉及信息披露的有關(guān)會(huì)議，本行有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)秘書提供信息披露需要的資料和信息。本行作出重大決定之前，應(yīng)當(dāng)從信息披露角度征詢董事會(huì)秘書的意見。 （五）協(xié)助董事會(huì)依法行使職權(quán)，在董事會(huì)違反法律法規(guī)、本行章程及金融政策作出決議時(shí)及時(shí)提出異議。 （六）為本行重大決策提供咨詢和建議。 （七）組織領(lǐng)導(dǎo)董事會(huì)辦 公室工作。 第五十六條 董事按規(guī)定報(bào)經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格審查，董事每屆任期 3 年，任期屆滿，可以連選連任。 董事在任期屆滿前，股東大會(huì)不得無故解除其職務(wù)。 董事任期屆滿未及時(shí)改選，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)和本章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)，行使董事權(quán)利。 第五十七條 董事會(huì)例會(huì)每季度至少應(yīng)當(dāng)召開一次，每次會(huì)議應(yīng)于會(huì)議召開 10日以前書面通知全體董事。 14 董事會(huì)召開臨時(shí)會(huì)議，可以另定召集董事會(huì)的通知方式和通知時(shí)限。 第五十八條 董事對董事會(huì)擬決議事項(xiàng)有重大利害關(guān)系的，應(yīng)有明確的回避制 度規(guī)定，不得對該項(xiàng)決議行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由二分之一以上無重大利害關(guān)系的董事出席方可舉行。董事會(huì)會(huì)議作出的批準(zhǔn)關(guān)聯(lián)交易的決議應(yīng)當(dāng)由無重大利害關(guān)系的董事半數(shù)以上通過。 第五十 九 條 有下列情形之一的， 董事長應(yīng)當(dāng)自接到提議后十日內(nèi)，召集和主持董事會(huì)會(huì)議 。 （一）代表十分之一以上表決權(quán)的股東提議時(shí)； （二）三分之一以上董事提議時(shí)； （三）監(jiān)事會(huì)提議時(shí)； （四）董事長提議時(shí)； 第 六十 條 董事會(huì)會(huì)議應(yīng)由二分之一以上的董事出席方可舉行。董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。 第六十一條 利潤分配方案、重 大投資、重大資產(chǎn)處置方案、聘任或解聘高級(jí)管理人員、資本補(bǔ)充方案、重大股權(quán)變動(dòng)以及財(cái)務(wù)重組等重大事項(xiàng)不得采取通訊表決方式，應(yīng)當(dāng)由董事會(huì) 三分二 以上董事通過方可有效。 第六十 二 條 董事會(huì)實(shí)行一人一票的表決制度。 第六十 三 條 董事會(huì)會(huì)議應(yīng)由董事本人出席。董事因故不能出席，可以書面委托其他董事代為出席董事會(huì)會(huì)議，委托書中應(yīng)載明授權(quán)范圍。 15 雖經(jīng)有效通知但未出席董事會(huì)會(huì)議，亦未委托其他董事代為出席，且未對該項(xiàng)決議表示書面異議的董事，應(yīng)視作未表示異議，不得免除責(zé)任。 第六十 四 條 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對會(huì)議所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄， 出席會(huì)議的董事和記錄員應(yīng)在會(huì)議記錄上簽名。 董事會(huì)閉會(huì)期間，可授權(quán)董事長行使董事會(huì)的部分職權(quán)。 第六十 五 條 董事應(yīng)當(dāng)對董事會(huì)的決議承擔(dān)責(zé)任。董事會(huì)的決議違反國家法律、法規(guī)、金融政策和本行章程，致使本行遭受嚴(yán)重?fù)p失的，參與決議的董事對本行負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的，該董事可免除責(zé)任。 第六十 六 條 獨(dú)立董事對董事會(huì)討論事項(xiàng)發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見，獨(dú)立董事在發(fā)表意見時(shí)，應(yīng)當(dāng)尤其關(guān)注以下事項(xiàng)： （一）重大關(guān)聯(lián)交易； （二）利潤分配方案； （三）高級(jí)管理層成員的聘任和解聘； （四）可能 造成本行重大損失的事項(xiàng)； （五）可能損害存款人或中小股東利益的事項(xiàng)。 第六十 七 條 二分之一以上獨(dú)立董事可以向董事會(huì)提請召開臨時(shí)股東大會(huì)。 本 行只有 2名獨(dú)立董事 時(shí) ，提請召開臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)經(jīng)其一致同意。 第六十 八 條 董事會(huì)決議違反法律、行政法規(guī)或者本行章程，致使本行遭受嚴(yán)重?fù)p失，獨(dú)立董事未發(fā)表反對意見的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。 16 第六章 監(jiān)事會(huì) 第六十 九 條 本行設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)對股東大會(huì)負(fù)責(zé)。本行監(jiān)事會(huì)由 79名監(jiān)事組成，其中本行股東代表 34人，本行職工代表 23人，外部監(jiān)事 2人。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由本行職工民主選 舉產(chǎn)生，其他監(jiān)事會(huì)成員由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生。 本行董事、行長、副行長及財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人不得兼任監(jiān)事。 第七十條 監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事長 1名，由全體監(jiān)事的三分之二以上選舉產(chǎn)生。監(jiān)事每屆任期 3 年，任期屆滿，連選可以連任。 第七十 一 條 監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)： （一）監(jiān)督董事會(huì)、高級(jí)管理層履行職責(zé)的情況； （二）監(jiān)督董事、董事長及高級(jí)管理層成員的盡職情況； （三）要求董事、董事長及高級(jí)管理層成員糾正其損害本行利益的行為； （四）對董事和高級(jí)管理層成員進(jìn)行離任審計(jì)； （五）檢查、監(jiān)督本行的財(cái)務(wù)活動(dòng)； （六）對本行的經(jīng)營決策、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制等進(jìn)行審計(jì)并指導(dǎo)本行內(nèi)部稽核部門的工作； （七）對董事、董事長及高級(jí)管理層成員進(jìn)行質(zhì)詢； （八）其他法律、法規(guī)、規(guī)章及本行章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由監(jiān)事會(huì)行使的職權(quán)。 第七十 二 條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議每年至少舉行 4 次，由監(jiān)事長負(fù)責(zé)召集和主持。 監(jiān)事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推 17 舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。 監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)由三分之二以上的監(jiān)事表決同意。 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)于會(huì)議召開 10 日前，將書面通知送達(dá)各位監(jiān)事。 監(jiān)事會(huì)召開臨時(shí)會(huì)議，可以另定召集監(jiān)事會(huì)的通知方式和通知時(shí)限。 監(jiān)事會(huì)的決定、決議及會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。 第七十 三 條 本行監(jiān)事應(yīng)當(dāng)依照國家法律、法規(guī)、規(guī)章及本行章程，忠實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)。 第七十 四 條 監(jiān)事會(huì)發(fā)現(xiàn)董事會(huì)和高級(jí)管理層未執(zhí)行審慎會(huì)計(jì)原則，存在未嚴(yán)格核算應(yīng)收利息，未提足呆賬準(zhǔn)備金等情形的，應(yīng)當(dāng) 責(zé)令予以糾正。 監(jiān)事會(huì)發(fā)現(xiàn)本行業(yè)務(wù)出現(xiàn)異常波動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)或高級(jí)管理層提出質(zhì)疑。 第七十 五 條 本行稽核部門對內(nèi)設(shè)職能部門及分支機(jī)構(gòu)稽核的結(jié)果應(yīng)當(dāng)及時(shí)、全面報(bào)送監(jiān)事會(huì)。 監(jiān)事會(huì)對稽核部門報(bào)送的稽核結(jié)果有疑問時(shí)，有權(quán)要求行長或稽核部門作出解釋。 第七十 六 條 監(jiān)事會(huì)在履行職責(zé)時(shí)，有權(quán)向本行相關(guān)人員和機(jī)構(gòu)了解情況，相關(guān)人員機(jī)構(gòu)應(yīng)給予配合。 第七十 七 條 高級(jí)管理層按規(guī)定定期向銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有監(jiān)事會(huì)的意見。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就報(bào)告中有關(guān)信貸資產(chǎn)質(zhì)量、 18 資產(chǎn)負(fù)債比例、風(fēng)險(xiǎn)控制等事項(xiàng)逐項(xiàng)發(fā)表意見。 第七十 八 條 董事會(huì)擬定的分紅方案應(yīng)當(dāng)事先報(bào)監(jiān)事會(huì)備案，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對此發(fā)表意見。 第七十 九 條 監(jiān)事列席董事會(huì)會(huì)議，列席會(huì)議的監(jiān)事有權(quán)發(fā)表意見，但不享有表決權(quán)。 監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，可以指派監(jiān)事列席高級(jí)管理層會(huì)議。 第 八十 條 二分之一以上 外部監(jiān) 事可以向董事會(huì)提請召開臨時(shí)股東大會(huì)。 本 行只有 2名 外部監(jiān) 事 時(shí) ，提請召開臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)經(jīng)其一致同意。 第八十 一 條 監(jiān)事會(huì)發(fā)現(xiàn)董事會(huì)、高級(jí)管理層及其成員有違反法律、法規(guī)、規(guī)章及本行章程規(guī)定或者情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)建議對有關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行處分，并及時(shí)發(fā)出限期整改通知；董事會(huì)或者高級(jí)管理層應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處 分或整改并將結(jié)果書面報(bào)告監(jiān)事會(huì)。 董事會(huì)和高級(jí)管理層拒絕或者拖延采取處分，整改措施的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)向銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告，并報(bào)告股東大會(huì)。 第八十 二 條 監(jiān)事會(huì)履行職責(zé)所發(fā)生的費(fèi)用，由本行承擔(dān)。 第七章 高級(jí)管理層 第八十 三 條 本行高級(jí)管理層由行長、副行長、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等組成。 本行設(shè)行長 1名，副行長 35名。行長由董事長提名，副行長、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人由行長提名，經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行資