【文章內容簡介】 同的檔案控制：包括合同簽訂、談判事項有關文件及施工合同的歸檔管理，以及合同變更過程及結果文件的歸檔管理。（4）索賠控制：索賠事項及索賠過程的控制和管理。（六）項目物資采購合同的履行與控制項目物資采購合同屬于購銷合同，除具有購銷合同的一般特點外，又具有一些獨立的特點。如應依據(jù)項目承包合同訂立；合同以轉移財物和支付價款為基本內容；標的物品繁多量大，供貨條件與質量要求復雜；合同的賣方必須以實物的方式履行合同。材料采購合同的履行（1）按約定的標的履行合同：供貨方交付的貨物必須與合同規(guī)定的名稱、品種、規(guī)格、型號相一致，不得擅自以其他貨物、違約金或賠償金的方式代替履行合同。（2）按合同規(guī)定的期限、地點交付貨物：提前交付貨物，采購方可拒絕接受；逾期交付，供貨方應承擔逾期交付的責任，采購方或不再需要，應在接到供貨方交貨通知后15天內通知供貨方。（3）按合同規(guī)定的數(shù)量和質量交付貨物：對交付貨物數(shù)量與質量應當場檢驗，必要時還須作化學或物理試驗檢驗內在質量，檢驗的結果作為驗收的依據(jù)，由雙方當事人簽字。（4）按約定的價格與結算條款履行合同義務。設備采購合同的履行（1）交付貨物：供貨方應按合同規(guī)定，按時、按質、按量地履行供貨義務，并作好現(xiàn)場服務工作，及時解決有關設備技術質量、缺損件補充等服務。（2）驗收：采購方對供貨方交貨應及時進行驗收，依據(jù)合同規(guī)定，對設備的質量及數(shù)量進行核實檢驗，如有異議，應及時與供貨方協(xié)商解決。（3）結算：采購方對供貨方交付的貨物檢驗沒有發(fā)現(xiàn)問題，應按合同的規(guī)定及時付款；如果發(fā)現(xiàn)問題，在供貨方及時處理達到合同要求后，也應及時履行付款義務。（4）違約責任：在合同履行過程中，任何一方都不應借故延遲履約和拒絕履行合同義務，否則應追究違約當事人的法律責任。成套設備供應合同的履行（1）設備成套公司的責任：設備成套公司承包的設備如因自身的原因未能按承包合同規(guī)定的質量、數(shù)量、時間供應，而影響項目工程建設進度的，設備成套公司要承擔經濟責任。在項目建設過程中，設備成套公司對承包項目要派駐現(xiàn)場服務組或駐廠員負責現(xiàn)場成套技術服務。（2）監(jiān)理單位對成套設備供應合同的控制：對設備供應合同及時編號，統(tǒng)一管理；參與合同的編寫、簽訂，并就設備的技術要求及交貨期限、質量標準提出要求；駐廠監(jiān)造，監(jiān)督設備供應合同的履行。（3）業(yè)主對設備供應合同的控制：業(yè)主要向設備成套公司提供設備的詳盡設計技術資料和施工要求，要配合設備成套公司做好成套設備的接運計劃工作，安置并協(xié)助駐現(xiàn)場服務組開展工作，要按照合同要求督促施工安裝單位按進度計劃組織安裝施工并試車；要組織各有關單位進行設備的完工驗收工作等。第三節(jié) 項目的索賠與反索賠一、索賠與反索賠的概念索賠是指在合同實施過程中，合同一方因對方不履行或未能正確履行合同所規(guī)定的義務而受到損失，向對方提出賠償要求的過程。在項目實踐中，只要不是承包商自身的原因，由于外界干擾而造成的工程量增加。工期延長或成本增加，都有可能提出索賠要求。反索賠是指對索賠（報告）的反駁，是對即將產生和可能產生的索賠損失的防止。項目實踐中，業(yè)主和承包商之間，總包商和分包商之間，承包商與供應商之間，業(yè)主與供應商之間，都可能存在雙向的索賠與反索賠，合同雙方都在尋找索賠機會，也在尋求反索賠條件，妥善地預防損失。（一）索賠的起因工程項目實施中的索賠事項是經常發(fā)生的，而且索賠額較大，其主要原因有如下幾項。工程項目工程量大、投資額大、技術和質量要求高、工期長，工程實踐中存在許多不確定因素，它們在項目運行過程中經常處于變化狀態(tài)，從而對項目的實施產生內外干擾，容易遭至索賠事件的發(fā)生。承包合同在項目實施前簽訂，簽訂的依據(jù)是對未來事件的估計與預測，而在項目運作，即合同執(zhí)行過程中，難免有意想不到的情況，考慮不周的條款，或技術上的錯漏，導致合同雙方對責任、權力、義務的爭執(zhí)，從而引發(fā)索賠事項。業(yè)主對工程項目的功能、設計、設備、材料的要求有可能發(fā)生變化。這類改變，通常都會帶來項目工期和成本費用的變化，從而引至索賠事項。大型項目涉及面廣，參加單位多，影響因素復雜，各種技術的、經濟的、社會的、法規(guī)的關系錯綜復雜，在項目實施過程中，管理與決策上的失誤在所難免，一旦發(fā)生失誤，勢必造成損失，從而引發(fā)索賠行為。由于合同文件復雜，雙方立場、角度不同，經常會發(fā)生合同雙方對合同條款理解上的差異，造成合同爭執(zhí)。在國際工程承包項目中，由于語言、文字、習俗的不同，由于適用法律參照系的不同，這類對合同理解差異所引發(fā)的索賠事項更多。（三）索賠的分類索賠事項可按索賠要求分為工期索賠與費用索賠兩類。（1）工期索賠：要求業(yè)主延長工期，推遲項目竣工日期的索賠。（2）費用索賠：要求業(yè)主補償費用的損失，調整合同價款的索賠。按引起索賠的原因分類，可分為如下幾類。（1）業(yè)主違約索賠：因業(yè)主未履行合同責任、工程管理失誤引發(fā)的索賠。（2）合同因素索賠：因合同錯誤、設計圖紙技術規(guī)范的錯誤及合同變更、設計變更引發(fā)的索賠。（3）環(huán)境因素索賠：因環(huán)境條件改變、如法律、物價、自然條件的變化及自然災害等不可抗力引發(fā)的索賠。（三）按索賠所依據(jù)的理由分類按所依據(jù)的理由，項目索賠可分為如下三類。：依據(jù)合同所提出的索賠。：依據(jù)適用法律提出的索賠。：由于承包商失誤（如報價失誤），或發(fā)生承包商的責任風險，遭至承包商蒙受重大損失，影響到承包商的履約能力，從而為挽救承包商乃至項目而發(fā)生的索賠。（四）按引起索賠的干擾事件性質分類按引起索賠的干擾事件性質，索賠事項可分為如下5類。：由于業(yè)主原因或其他不可抗力造成的延期開工、工程中斷、進度延緩至使工期拖延的索賠。：由于不可預見的外部條件變化或意外障礙發(fā)生引至的索賠。：由于設計變更、工藝變更、設備及材料變更引至的索賠。：由于某種原因引起項目中斷或終止而引至的索賠。：由于貨幣貶值，匯率變化、物價變化，推遲施工等原因引起的索賠。（五）按索賠處理方式分類對待索賠有不同的處理方式，人們一般將其分為2類。：針對每一索賠事件進行處理的方式。：又稱一攬子索賠或綜合索賠，一般在項目竣工前，承包商將各單項索賠集中起來，提出一份總索賠報告，一攬子解決索賠問題。二、索賠與反索賠控制（一）索賠與反索賠控制的任務索賠與反索賠控制是項目合同控制的基本任務。有索賠必有反索賠，二者又有不同的內涵。項目管理中的索賠控制，其基本任務是對自身在項目運作中遭至的損失進行追索，其具體內容包括如下三方面。（1）預測索賠機會索賠事件源于合同文件，在簽訂合同文件之前，承包商應認真研究招標文件，合同條款，充分考慮干擾事件發(fā)生的可能性，預測各種潛在的索賠機會，制訂相應的對策。（2）尋求和發(fā)展索賠機會在合同實施過程中，即時研究干擾事件，通過合同執(zhí)行的監(jiān)督、跟蹤、分析和診斷，主動尋找和發(fā)現(xiàn)索賠機會，一旦發(fā)現(xiàn)，就應有意識地收集證據(jù)，為提出索賠報告提供資料。（3）處理索賠事件一經發(fā)現(xiàn)索賠機會，應立即進入索賠處理程序。包括提出索賠意向，進行事態(tài)調查，收集證據(jù)，向業(yè)主提出索賠報告，談判，最終使自己的損失得到合理補償。反索賠控制著眼于索賠損失的防止和減少，其基本任務有如下2項。（1）反駁對方不合理的索賠要求，否定或部分否定對方的索賠要求，盡可能避免或減少索賠損失。（2）防止對方索賠事項的發(fā)生。通過有效的合同管理，盡可能防止或避免索賠損失和爭執(zhí)的發(fā)生。（二）索賠與反索賠工作程序索賠工作程序是指對一個（或一些）具體干擾事件進行索賠所涉及到的工作程序。這個工作程序大致可劃分發(fā)出索賠意向通知、進行索賠內部處理、提交索賠報告及進行索賠事項解決四大階段。（1）發(fā)出索賠意向通知即在干擾事件發(fā)生后，立即（有限期內）向業(yè)主（或監(jiān)理工程師）提交索賠意向通知。索賠意向通知是承包商就具體的干擾事件所表達的索賠意愿和索賠要求。（2）進行索賠內部處理索賠內部處理是指干擾事件發(fā)生后，承包方在提出正式的索賠報告之前的一系列工作。主要包括事態(tài)調查（尋找索賠機會），原因分析、責任分析、索賠根據(jù)（理由）研究、損失調查、證據(jù)收尋、起草索賠報告等等一系列的工作。（3）提交索賠報告索賠報告是索賠內部處理結果的匯總報告，一般要求承包商在發(fā)出索賠意向通知后的28天內正式提交。如果干擾事件持續(xù)很長時間，則要求在合理的時間間隔內，提交中間索賠報告，并于干擾事件結束后的28天內提交最終索賠報告。（4）索賠事項解決索賠事項解決是指從提交索賠報告到最終獲得賠償?shù)慕鉀Q過程。其基本主要工作內容是通過談判、或調解（仲裁）使索賠事項得到合理解決。這一階段的工作程序是分析索賠報告、提出處理意見、談判（磋商）索賠事件、雙方達成一致意見。如果雙方對解決索賠問題無法達成一致，產生合同爭執(zhí)，則進入合同規(guī)定的程序解決爭執(zhí)。2. 反索賠工作程序反索賠工作程序是指接到合同對方的索賠報告后，所進行的就索賠事項的分析反駁及處理工作過程。一般而言，這個過程可劃分為合同分析、事態(tài)調查、狀態(tài)分析、索賠報告分析及起草并提交反索賠報告等5個步驟。（1）項目合同分析即研究項目合同，從合同中尋找反駁對方索賠請求的理由和依據(jù)的過程。（2）索賠相關事態(tài)調查收集項目合同實施過程中的有關資料，確定干擾事件的起因、經過、影響范圍等真實情況，反駁索賠報告中的不真實、不肯定、無證據(jù)的要求。（3）狀態(tài)分析在合同分析、事態(tài)調查基礎上進行合同狀態(tài)、可能狀態(tài)、實際狀態(tài)的三種狀態(tài)分析，以全面評價合同、分析合同執(zhí)行狀態(tài)，估計索賠的可能值和最高值，分析與確定對方的失誤和風險范圍，作好向對方提出反索賠要求的準備。（4）索賠報告分析對對方提出的索賠報告進行逐條分析，分別列出索賠報告的干擾事件、索賠理由、索賠要求，提出反駁理由、證據(jù)和處理意見。（5）提交反索賠報告起草并正式提交反索賠報告，由調解人或仲裁人處理。（三）索賠與反索賠報告索賠與反索賠報告是索賠與反索賠工作最重要的書面文件。索賠報告是向對方提出索賠要求的書面文件，是承包商對索賠事件的處理結果。在索賠事件處理過程中，起著舉足輕重的作用。（1）索賠報告的基本要求①真實：索賠事件的敘述應當清楚、明確、真實、可信。②責任明確：索賠事項中的干擾事件責任應當是十分明確、準確的。③簡潔、條理清楚：各種定義準確、敘述有條理、清晰而簡潔。④婉轉、有說服力：合理性、婉轉性，避免出現(xiàn)強硬措詞。⑤重點突出（2）索賠報告的主要內容索賠報告主要包括如下內容。①題目：簡潔地提出對什么提出索賠；②索賠事件：敘述事件的起因、經過、我方采取的行動、對方的責任等；③索賠理由：引用合同條文、提出索賠依據(jù)；④影響：描述干擾事件對項目施工過程的影響（成本增加、工期拖延等）；⑤結論：提出具體的索賠要求。（3）索賠文件的構成在工程項目實踐中，索賠文件通常由如下三部分構成。①承包商或其授權致業(yè)主的信函：就索賠要求、意外事件經過、索賠理由進行簡單說明。②索賠報告正文③附件：就索賠報告中所列舉的事實、理由、影響的證明文件和損失測算的依據(jù)，基礎提供證明。反索賠報告是針對索賠報告的反駁，是向索賠方表明自己的立場，對索賠要求的處理意見以及反索賠證據(jù)的書面文件。（1）索賠報告的反駁對索賠報告的反駁，通常是反索賠報告的核心，一般包含如下主要內容。①索賠事件的真實性：從對方提供證據(jù)的可靠性，充分性入手討論其真實性，從我方跟蹤、檢查結果尋找否定對方索賠要求的依據(jù)。②干擾事件的責任分析：分析對方應負的責任或我方不應承擔的責任。③索賠理由分析：列舉于已有利的合同條款，駁斥對方索賠的合同依據(jù)。④干擾事件的影響分析：分析索賠事項與干擾事件有無因果關系；研究干擾事件的影響程度及影響范圍，分析承包商是否及時通知監(jiān)理工程師，并采取措施縮小損失程度。⑤索賠證據(jù)分析：研究對方提出的索賠證據(jù)的充足性、恰當性、全面性、否定證據(jù)不足、證據(jù)不恰當?shù)乃髻r要求。⑥索賠值的審核；對不能否定的索賠要求，要全面審核對方提出的索賠值，審查其計算的準確性（工程量計算、資源占用量計算、定額與單價計算、價格指數(shù)應用等等），及計算方法的正確性、合理性。（2）反索賠文件的內容反索賠文件由如下三部分構成。（1）業(yè)主代表致承包商代表的回函。回函是就索賠信件的回復，在回函中要明確表明業(yè)主對承包商索賠申請的態(tài)度，立場及最終結論，要對承包商索賠申請不合理的部分提出反駁（或反過來向對方提出索賠要求），要提出解決雙方爭執(zhí)的意見或安排，要列出反索賠文件目錄。（2）反索賠報告正文反索賠報告正文由如下4部分構成。①引言部分：引言部分簡要列出合同號、索賠報告提出的索賠要求等。②合同分析：對合同的法律基礎，合同價格，補償條件等進行全面分析。③合同實施狀態(tài)及其評價：主要包括項目的合同狀態(tài)，可能狀態(tài)，實際狀態(tài)的評價分析。合同狀態(tài)是指合同簽訂前的實際狀態(tài)分析，用于分析項目投標文件、承包商投標報價、中標價的合理性?？赡軤顟B(tài)是指考慮由于不由承包商負責的干擾事件的影響，項目報價的可能結果。實際狀態(tài)是依據(jù)承包商的工程報告和現(xiàn)場實際情況分析所得工程價款的實際結果。④索賠報告分析：就承包方提出的索賠報告逐條進行，一般分為如下4部分。：分析承包商對業(yè)主的責難，表明業(yè)主的立場及結論。：按干擾事件，也可按單項索賠順序逐條、逐項進行分析。主要分析內容有：引言、承包商的主要責難、業(yè)主的立場和結論。：依據(jù)詳細分析表明業(yè)主對該項索賠要求的處理意見。：對于完全由對方造成的損失，業(yè)主提出反索賠要求。⑤總結論經過上述分析，明確業(yè)主承擔的索賠損失或業(yè)主向承包商提出的的索賠要求，并就雙方爭執(zhí)提出解決方案。（3）附件就上述所有分析及結論提供證據(jù)文件。三、承包商的索賠策略承包商的索賠策略主要研究承包商在索賠事項處理中的原則、策略和爭執(zhí)解決過程。（一）索賠事項中的基本原則索賠管理是項目合同管理的重要內容，也是承包商經營管理的一部分，如何對待索賠，在索賠事項中的基本原則，實際上已構成承包商的經營戰(zhàn)略問題，是承包商對利益和關系、利益和信譽的權衡。不能積極有效地進行索