【文章內容簡介】 73第二章 總部經濟理論研究綜述從20世紀五十年代開始,國外一些大型企業(yè)的決策部門開始從生產經營單位中脫離出來,逐漸形成一個獨立的經營管理組織――企業(yè)總部。隨著跨國公司全球化趨勢的逐步加強，便隨之出現了地區(qū)總部或職能總部（研發(fā)中心），這一經濟現象便是總部經濟的初級形式。這一現象的出現，便得到了國外有關學者的關注，并對其進行了大量的研究。主要是從建立地區(qū)總部的必要性、地區(qū)總部的功能與作用和企業(yè)總部區(qū)位理論三個方面展開的。進入20世紀90年代初，隨著總部經濟在我國的出現，我國大量學者也開始對總部經濟進行理論研究，并創(chuàng)新性的提出了總部經濟的概念。167。167。 企業(yè)總部國外學者對企業(yè)總部的研究是總部經濟研究的最初形式。美國學者Alfred D. Chandler, Jr創(chuàng)新性地闡述了企業(yè)總部形成的原因以及演進的過程，即從一開始的中央集權式到現在的“總部分部”的形式。他在《戰(zhàn)略與結構》（1962）一書中提出的分部制企業(yè)結構。在《看得見的手》（1977）一書中，他認為，現代工商企業(yè)有兩個特點：它包含許多不同的營業(yè)單位，且由各層級支薪的行政人員所管理。也就是說企業(yè)總部是企業(yè)組織結構的一部分，且在企業(yè)組織管理中起著重要的作用。威廉姆森(1975)提出了M型組織機構，他認為由董事會和經理班子組成的總部是公司的最高決策層,這是M型公司的核心。地區(qū)總部Heenan 和 Perlmutter (1979) 形成了跨國公司的“四導向說”，并說明了這些導向是如何影響跨國公司的經營決策、經營戰(zhàn)略以及企業(yè)組織的。Morrison、Ricks and Roth (1990) 認為地區(qū)總部的管理者根據劃分的地區(qū)情況來制定地區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略目標，如產品組合、渠道管理、促銷方式、資本來源以及所處的競爭地位等等。Hellmut(1996)認為地區(qū)總部(RHQ，Regional headquarters)是在某一特定的地區(qū)中，負責整合和協調跨國公司行為，并且代表該地區(qū)和總部之間進行聯系的組織單元。 孫蛟.《跨國公司地區(qū)總部的區(qū)位選擇研究》. .Williamson(1997)認為跨國公司設立地區(qū)總部，只是跨國公司實施全球戰(zhàn)略的一種策略方法，當跨國公司形成一個全球結構時，地區(qū)總部這種形態(tài)也隨之消失。赫德倫(1998)則與威廉姆森持相反的態(tài)度，他認為地區(qū)總部在跨國公司實施全球戰(zhàn)略中起到了舉足輕重的作用，并不會隨著全球戰(zhàn)略的成功而消失。Lehrer 和 Asakawa (1999)區(qū)分了地區(qū)總部與公司總部的概念。他們認為地區(qū)總部的功能類似公司總部，但卻不是公司總部，而是上下級之間的關系。 必要性在20世紀60年代，美國的一些跨國公司在歐洲地區(qū)設立的地區(qū)總部相繼撤銷和關閉，Williamson（1967）和Parks（1969）則認為跨國公司的公司總部有能力來實施全球戰(zhàn)略，能夠針對不同的地區(qū)設計不同的策略方針，而此時地區(qū)總部的作用不再明顯。但是此時，歐洲和日本的一些跨國公司不斷地在海外設立地區(qū)總部，有針對性地設計不同的策略方針，這又充分表明了跨國公司在海外設立地區(qū)總部的必要性。野中郁次郎（Ikujiro Nonaka,1990）指出，一方面全球經濟的日益復雜和地區(qū)間差異化的日益明顯，另一方面跨國公司總部和其他地區(qū)分支機構的組織管理關系變的越來越復雜，而這些因素都將直接影響到跨國公司總部戰(zhàn)略的正確與否。所以，跨國公司應該組建一個掌握著最高決策權的公司總部和幾個相對獨立的地區(qū)總部的公司組織治理模式，這樣才能夠使跨國公司很好的實施全球投資戰(zhàn)略。Morrison和Roth（1991）認為，跨國公司要想實現地區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略目標，有效解決由于區(qū)域經濟一體化帶來的挑戰(zhàn)，就必須改善公司的組織治理模式，實施公司總部和海外市場地區(qū)總部合作的模式。Lehrer和Asakawa（1995）認為地區(qū)總部成為跨國公司利用地區(qū)化解決全球化——本土化和集中——分散這兩對跨國經營問題的解決方案。Schutte(1997)對歐洲跨國公司在亞洲的戰(zhàn)略進行研究，認為歐洲企業(yè)在亞洲地區(qū)經營需要地區(qū)戰(zhàn)略和地區(qū)組織，企業(yè)的觀念應該有較大改變，獨立的地區(qū)總部是必須的。167。有關地區(qū)總部職能進行研究的學者最早可以追溯到20世紀60年代，Williams (1967)和Parks(1969)主要討論了美國跨國公司歐洲地區(qū)總部的功能，以及一些地區(qū)總部被撤銷的原因，其中Williams還對地區(qū)總部區(qū)位選擇的問題有所涉及。日本學者大前健一(1987)在具體介紹美、日、歐三個地區(qū)不同類型跨國公司各自的特點和經營方式的基礎上，著重分析研究了這些公司如何競爭、如何聯合、如何相互滲透及其各自取得成功的訣竅，提出了美、日、歐三角合一地區(qū)構成三角合一力量的新觀點，以及總部、地區(qū)總部和國家之間三級管理的概念，在三級管理的概念基礎上提出了關于地區(qū)總部職能模型。 李琳琳.《企業(yè)總部區(qū)位選擇及北京發(fā)展總部經濟研究》. .Ho(1998)認為，地區(qū)總部的職能在于收集和分析本區(qū)域的市場情報，促進各地的協調，為跨國公司實施全球戰(zhàn)略服務。Waichung等（2001）提出，地區(qū)總部是“一個對于東道國所在區(qū)域內的一家或者多家子公司或附屬公司承擔控制和管理責任的企業(yè)機構”。他們還認為，地區(qū)總部需要作為全球公司的“戰(zhàn)略窗口”，在本地利益攸關者和母公司的決策者之間的互動中獲取價值，并提供子公司之間的橫向協調和規(guī)范性的整合。 趙優(yōu)珍、Randi Lunnan.《跨國公司區(qū)域戰(zhàn)略研究綜述》..Mori, T.（2002）認為跨國公司地區(qū)總部的主要職能有制定戰(zhàn)略發(fā)展目標的決策權、控制區(qū)域公司發(fā)展的權利、協調區(qū)域公司和公司總部的職能以及信息傳遞的只能。他還特別指出：跨國公司的地區(qū)總部作為公司總部管理區(qū)域公司的紐帶，在由于信息具有繼承性和獨占性，即使跨國公司實施全球統一的組織結構時，地區(qū)總部也有其存在的必要性。167。 企業(yè)總部區(qū)位變化特點 Semple（1973）、Quante（1976）、Horst和Koropeckyi（2000）等學者利用財富500強及統計部門的公開數據，通過時間序列分析，對公司總部遷移趨勢進行了系統研究，總結出公司總部的遷移過程既表現為擴散，又表現為集中。在擴散方面，總部從傳統的工業(yè)中心向外擴散；在集聚方面，公司總部重新定位并聚集于中等規(guī)模的新興城市。Holloway和Wheeler（1991）對美國經濟的研究表明，公司總部逐漸從傳統的、工業(yè)城市的“灰塵帶” 轉移到新興的、服務導向的“陽光帶”。Shilton和Stanley（1999）對5189個跨行業(yè)的公司樣本研究發(fā)現，其中40%的公司總部集中定位于美國的20個城市，并解釋了這些城市支持總部運營的比較優(yōu)勢。Klier和Testa（2002）發(fā)現了20世紀90年代美國5個最大都市區(qū)中公司總部的數量顯著下降。Thomas和William(2002)對美國的大公司遷移進行研究，認為大公司總部的遷移和城市發(fā)展密切相關，大公司傾向于選擇人口眾多的大城市作為總部，并且大公司總部隨著美國人口的向南遷移也有南遷的趨勢。Kahn和Vives（2006）分析了美國19962001期間約30000家美國總部的數據，結果表明公司總部越來越向中等規(guī)模的、服務導向的大都市區(qū)集中，而且重新布局的速度是顯著的（約為每年5%）。 企業(yè)總部區(qū)位表現形式哈珀將(1984)首次看出企業(yè)總部呈集群分布。他對美國367家大公司的總部區(qū)位進行分析，得出結果：盡管其分布涉及 69個都市中心，但其中的81％集中于19個中心，如紐約、芝加哥、圣弗朗西斯科、洛杉磯、費城威爾明頓、底特律6個都市占去了全國大公司總部數量的50％以上和銷售額的2/3以上。其中紐約的地位更為突出，所具公司總部數量占全國的26％。Carn、Rabianski、Racster 和Seldin(1988)根據房地產開發(fā)商、租賃公司和投資者的調查，認為類似行業(yè)公司總部的集聚或集群影響城市的發(fā)展和租賃活動。Holloway 和 Wheeler (1991)跟蹤了1980－1987年間世界500強公司總部定位和遷移情況，他們發(fā)現總部在產業(yè)內和產業(yè)間分散仍然繼續(xù)，但是并沒有詳述出產業(yè)內哪些公司。Shilton 和 Stanley (1999)在Holloway 和 Wheeler (1991)的基礎上發(fā)表《總部空間模式》，基于1996年三大股票交易所5189上市公司進行了城市之間、城市內部的總部集聚度研究，突破了研究一個大都市的總部集聚而且深入到整個地區(qū)相關公司總部集聚，最后作者證實總部空間集聚模式遵循傳統城市格局：核心、環(huán)形、楔型。 地區(qū)總部區(qū)位選擇John Holt(2000)在分析跨國公司設立地區(qū)總部時應考慮的因素以及這些因素影響其決策的程度時運用了“因素分析法”。研究結果是:由于設立地區(qū)總部戰(zhàn)略的不同，跨國公司所考慮的影響因素也不同，變量的優(yōu)先程度和所賦權重也不同。(2000) 認為地理接近程度、基礎設施和人力資源是影響跨國公司建立地區(qū)總部時應考慮的非常重要的因素。Waichung Yeung (2001)對在新加坡設立地區(qū)總部的跨國公司的地區(qū)戰(zhàn)略和地區(qū)總部的角色進行研究，并進行實證研究。認為新加坡吸引跨國公司在其設立地區(qū)總部的非常重要的因素是其所處的地理位置，同時跨國公司的戰(zhàn)略維度也是地區(qū)總部被設立的重要因素。同樣，新加坡的高質量的商業(yè)服務也是其吸引大量跨國公司地區(qū)總部的重要原因。同這三位學者的研究相比，一些其他學者的研究，在系統性和完整性方面有所欠缺。這些研究成果主要包括：Heenan(1979)運用因子分析法來分析跨國公司在地區(qū)總部區(qū)位選擇時所考慮的要素。他采用了16個要素作為分析因子，分別是當地的政府激勵政策、當地對地區(qū)總部的態(tài)度、當地的政治環(huán)境、當地全球化程度和當地文化接納程度、當地市場在區(qū)域內是否重要、當地市場與其他國家市場聯系是否緊密、當地與公司總部的接近程度，當地的生活成本、房屋價格、醫(yī)療和教育設施情況、當地的航空運輸、通信情況、當地辦公空間是否充裕、工作人員素質、當地支持性產業(yè)的情況以及公司外派員工的成本。得出的結論是：不同國家的跨國公司在選址方面所考慮的因素是不相同的。當地政局的穩(wěn)定性和支持性產業(yè)的發(fā)達是美國的跨國公司所考慮的最重要的兩個因素，而當地市場在區(qū)域內的重要性和支持性產業(yè)的發(fā)達則是如本跨國公司所考慮的最重要的兩個因素。Aoki 和Tachiki (1992)從成本角度出發(fā)，選擇了兩個首要考慮因素：第一，該跨國公司在某地區(qū)已經擁有很大的市場份額或者很強的制造能力，第二，某地區(qū)的文化和經濟實力與該跨國公司所在的國家差異很小，即運營成本和溝通成本都很小，那么這個地區(qū)就是該跨國公司地區(qū)總部的首選地區(qū)。Yoost和Fisher (1996) 對新加坡和香港這兩個總部之都進行了研究。認為其政府的優(yōu)惠激勵政策和良好的基礎設施是這兩個地區(qū)最吸引地區(qū)總部的重要因素。 薛求知,孫蛟.《跨國公司地區(qū)總部的區(qū)位選擇》.世界經濟.Nicholas、Gray和Purcell(1999)對一些日本的跨國公司在建立亞太地區(qū)總部時考慮的因素進行了研究，發(fā)現一些非政府因素在決定跨國公司選址時占據著重要的地位，而政府因素則只居第二位。M. Enright和Edith Scott(2000)指出良好的通信設施、潛在和現有目標客戶群的相似程度、穩(wěn)健優(yōu)惠的宏觀經濟政策以及穩(wěn)定的政治環(huán)境是亞太區(qū)地區(qū)總部選址的重要考慮因素，其次是政府的腐敗程度、法律的透明程度、市場的開放程度、高級管理人才的充裕性和交通運輸等生產要素的完備性。167。167。北京市社會科學院經濟研究所副所長、研究員趙弘從總部經濟的角度對企業(yè)總部及其遷移做了較為系統的分析和研究。他從產業(yè)集群理論、比較優(yōu)勢理論、區(qū)域經濟理論、企業(yè)組織理論和價值鏈理論等幾個維度對企業(yè)總部遷移的動因做了深刻的分析，同時他還論述了企業(yè)總部遷移對遷入地的社會影響。復旦大學中國經濟研究中心的趙奉軍教授在《民營企業(yè)“遷移”的經濟學》一文中，從經濟學的角度分析了民營企業(yè)總部遷移的原因以及遷移后對社會經濟的影響。該文指出企業(yè)進一步發(fā)展所需要素的改變、政府之間優(yōu)惠政策的差異化和良好的遷移外部市場環(huán)境是企業(yè)遷移的重要原因。作者還指出企業(yè)遷都是一種正常的經濟現象，政府應該鼓勵這種良性的遷移。 趙奉軍.《民營企業(yè)“遷移”的經濟學》.中華工商時報. 重慶工商大學統計系的陳正偉教授（2004）研究企業(yè)在選擇集團總部地區(qū)所考慮的因素條件時，建立了一整套的評價指標體系，并運用綜合評價方法對重慶市的各個區(qū)域進行了研究，這是我國目前在測評企業(yè)總部選址時所考慮因素較為完整的一套評價方法。 陳正偉.《企業(yè)集團總部入駐條件綜合評價分析》..中央財經大學財政與公共管理學院副教授楊紅就總部經濟模式下企業(yè)稅收的特點做了嘗試性分析，這為企業(yè)順利實現遷移過程中的稅務問題提供了解決途徑。167。國內學者從不同的層次和角度來分析跨國公司的地區(qū)總部，主要表現在跨國公司地區(qū)總部的定義和類型、地區(qū)總部的職能與作用，地區(qū)總部來華的利弊分析，地區(qū)總部的區(qū)位選擇以及吸引跨國公司戰(zhàn)略等方面。關于地區(qū)總部定義和類型分析。于蕾（2004）認為地區(qū)總部是指在跨國公司總部制定的全球化戰(zhàn)略的基礎上，對區(qū)域內的所有子公司的活動進行統一的協調與管理，并負責制定該跨國公司在區(qū)域內的經營戰(zhàn)略的一種組織形式。 謝康，于蕾.《跨國公司集聚區(qū)域的特點及其在上海的發(fā)展趨勢》..任永菊（2005）認為：地區(qū)總部是在跨國公司總體發(fā)展戰(zhàn)略變化而導致的組織結構變遷的前提下產生的，而各個公司的戰(zhàn)略變化不同會導致其組織結構變遷的不同，進而導致產生地區(qū)總部的不同類型:包括水平型地區(qū)總部、垂直型地區(qū)總部、虛擬型地區(qū)總部和混合型地區(qū)總部。 任永菊，張巖貴.《跨國公司地區(qū)總部的特征、類型及來華情況分析》..王悅（2003）在《關于吸引跨國公司總部進入中國的研究》一文中，深刻的對地區(qū)總部的定義和類型進行了分析，同時也著重分析了跨國公司在選擇總部以及地區(qū)總部時所考慮的區(qū)位環(huán)境因素。關于地區(qū)總部職能與作用方面。鄭京淑(2002) 認為跨國公司地區(qū)總部有四個職能：傘形公司職能、經營參謀職能、綜合調整職能、開拓新事業(yè)、新技術、新領域等職能。徐雨萌（2002）在碩士論文《論跨國公司地區(qū)總部》中，將近90家在中國設立地區(qū)總部的跨國公司按照業(yè)務類型對其進行分類并