【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 務(wù) 用戶(hù)號(hào)： □ 授權(quán)辦 理人信息 姓名 電話 電子郵箱 傳真 身份證號(hào) 郵政編碼 郵寄地址 用戶(hù)須知 ? 填寫(xiě)內(nèi)容須真實(shí)、準(zhǔn)確，字跡須清楚、整潔 ，建議使用 電子打印 方式 。 ? 請(qǐng)仔細(xì)閱讀并簽署（加蓋單位公章） 兩份 《深圳證券數(shù)字證書(shū)用戶(hù)責(zé)任條款》。 ? 請(qǐng)?zhí)峁┘由w單位公章的 《深圳證券數(shù)字證書(shū)業(yè)務(wù)授權(quán)辦理證明》 、 企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和 授權(quán)辦理人身份證件復(fù)印件 各兩份 。 ? 深交所業(yè)務(wù)咨詢(xún)電話： 075525918485/6；深證通業(yè)務(wù)咨詢(xún) 電話： 075583183333 轉(zhuǎn)市場(chǎng)部 ? 詳細(xì)業(yè)務(wù)辦理說(shuō)明請(qǐng)參考 網(wǎng)站： 鄭重承諾 本單位已認(rèn)真閱讀并簽 署 了《 深圳證券數(shù)字證書(shū) 用戶(hù) 責(zé)任條款 》，愿意接受 責(zé)任條款 中的各項(xiàng)規(guī)定 ，承諾填寫(xiě)的內(nèi)容真實(shí)準(zhǔn)確。 授權(quán)辦 理 人簽名： 申請(qǐng)單位蓋章（單位公章）： 年 月 日 17 業(yè)務(wù) 審核 填寫(xiě) 審核意見(jiàn)：同意 辦理 業(yè)務(wù)審核簽名： 業(yè)務(wù)審核蓋章： 年 月 日 （ 業(yè)務(wù)辦理 詳情見(jiàn)背面） 附件 3： 深圳 證券交易所數(shù)字證書(shū)業(yè)務(wù)授權(quán)經(jīng)辦證明 .................................................................................................................................... 現(xiàn)有本公司 ，其有效證件為 ，證件號(hào)碼為 ，現(xiàn)被授權(quán)經(jīng)辦深圳證券交易所身份認(rèn)證系統(tǒng)數(shù)字證書(shū)的 ____________ （申請(qǐng)、注銷(xiāo)、更新、凍結(jié)、解凍）操作。特此證明。 單位名稱(chēng)： 單位公章（簽名）： 日 期： 附件 4： 18 19 20 (三 )監(jiān)管信息交流 Ⅰ 監(jiān)管信息交流的一般規(guī)定 為提 高工作效率，記錄監(jiān)管過(guò)程，方便上市公司查詢(xún)和回復(fù)相關(guān)問(wèn)詢(xún)函、監(jiān)管函等函件， 中小板公司管理部 通過(guò)“ 中小板 業(yè)務(wù)專(zhuān)區(qū)”的“監(jiān)管信息”欄目向上市公司發(fā)送相關(guān)函件；同時(shí)，上市公司也應(yīng)當(dāng)通過(guò)該“監(jiān)管信息”欄目回傳各類(lèi)回函的電子文件，以上電子文件不再接受傳真等其它送達(dá)方式，但相關(guān)的簽字頁(yè)、蓋章頁(yè)、批文等文件仍通過(guò)自動(dòng)傳真系統(tǒng)傳送。 通過(guò)“監(jiān)管信息”欄目發(fā)送的各類(lèi)函件沒(méi)有公章，如上報(bào)股東、主管單位確實(shí)需要 監(jiān)管 函件帶有公章， 可委托 上市公司與相關(guān)監(jiān)管人員聯(lián)系。 中小板公司管理部 監(jiān)管人員通過(guò)系統(tǒng)發(fā)出函件后，系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)通過(guò) 短信方式，提醒上市公司的信息披露辦理人員，告知有函件送達(dá)。 上市公司回函后， 中小板公司管理部 內(nèi)部業(yè)務(wù)系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)提醒監(jiān)管人員及時(shí)閱讀。 上市公司的回函一經(jīng)提交不能修改、刪除，請(qǐng)慎重操作，如確實(shí)需要進(jìn)行改動(dòng)，請(qǐng) 及時(shí) 與監(jiān)管人員聯(lián)系。 上市公司回復(fù)的相關(guān)簽字頁(yè)、蓋章頁(yè)、批文等文件應(yīng)通過(guò)自動(dòng)傳真系統(tǒng)傳送，自動(dòng)傳真系統(tǒng)號(hào)碼為： 075582083111。 Ⅱ “監(jiān)管函件”欄目使用指南 登錄 上市公司在登錄“ 中小板 業(yè)務(wù)專(zhuān)區(qū)”后，進(jìn)入“ 信息披露業(yè)務(wù) ”下的“監(jiān)管信息”欄 目，能查詢(xún)到我部發(fā) 出 的相關(guān)函件列表。 21 查詢(xún) 上市公司直接點(diǎn)擊“發(fā)函標(biāo)題”可以打開(kāi)函件內(nèi)容，點(diǎn)擊相應(yīng)記錄的“進(jìn)入”鏈接， 可查看這一函件的詳細(xì)信息，界面如下： 回復(fù) 撰寫(xiě)好回函文件后，在相關(guān)函件后點(diǎn)擊“回函”按鈕， 進(jìn)入“添加回函”界面，如下圖所示， 可以 將 回函文件 添加 到“ 中小板 業(yè)務(wù)專(zhuān)區(qū)”，通過(guò)該方式可以一次提交 22 多封回函。 我部監(jiān)管人員 可 通過(guò) 日常 業(yè)務(wù)系統(tǒng)閱讀上市公司上傳的回函文件。 23 (四 )自動(dòng)傳真、短信 Ⅰ 自動(dòng)傳真系統(tǒng) 深交所 中小板公司管理部 自動(dòng)傳真系統(tǒng)的電話號(hào)碼是： 075582083111。 撥通該號(hào)碼后系統(tǒng)會(huì)有自動(dòng)提示音，提示輸入 上市 公司的公司代碼（即A 股的證券代碼，可不輸入前面的零）， 等聽(tīng)到有提示音后再進(jìn)行下以一步操作。 在 聽(tīng) 有提示音提示 后 輸入發(fā)送傳真的類(lèi)別：按 1 為公告， 2 為附件， 9 為其它。 在選擇完成后，自動(dòng)傳真系統(tǒng)將會(huì)把輸入的公司代碼及選擇的傳真類(lèi)別再 讀一遍，并提示：按“ *”鍵確認(rèn)， 按“ ” 鍵重新輸入。 如果確認(rèn)輸入無(wú)誤后可按“ *”號(hào)鍵予以確認(rèn)，自動(dòng)傳真系統(tǒng)會(huì)給一個(gè)傳真信號(hào)音，之后就可以正常發(fā)送傳真，結(jié)束后掛斷即可。 如果發(fā)現(xiàn)輸入有誤可以按 “ ” 鍵取消， 這樣自動(dòng)傳真系統(tǒng)會(huì)提示重新輸入公司代碼。 Ⅱ 短信提示 中小板公司管理部通過(guò)短信方式向上市公司董事會(huì)秘書(shū)、證券事務(wù)代表發(fā)出短信，提示其及時(shí)辦理業(yè)務(wù)、學(xué)習(xí)新發(fā)布的業(yè)務(wù)規(guī)則等。 發(fā)出短信的重要業(yè)務(wù)時(shí)點(diǎn)主要包括以下時(shí)點(diǎn)： ? 中小板公司管理部 業(yè)務(wù)系統(tǒng)收到上市公司從專(zhuān)區(qū)提交業(yè)務(wù)申請(qǐng)時(shí) ? 監(jiān)管人員通過(guò)網(wǎng)上業(yè)務(wù)專(zhuān)區(qū)進(jìn)行業(yè)務(wù)申請(qǐng)（文件）反饋時(shí) ? 中小板公司管理部 完成審批流程，提示上市公司及時(shí)上網(wǎng)確認(rèn)提交媒體 ? 中小板公司管理部 因故撤銷(xiāo)審批結(jié)果 ? 股東大會(huì)召開(kāi)前一日，要求上市公司提供停牌申請(qǐng) ? 上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及 其關(guān)聯(lián)人發(fā)行交易行為，要求上市公司上網(wǎng)確認(rèn) ? 上市公司披露了董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員變更相關(guān)公告日期之后的兩個(gè)交易日內(nèi)，如果還未在網(wǎng)上專(zhuān)區(qū)填報(bào)相關(guān)數(shù)據(jù)，將發(fā)送短信提示上市 24 公司及時(shí)上網(wǎng)填報(bào) ? 上市公司在專(zhuān)區(qū)填報(bào)了董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員數(shù)據(jù)后如未提交，次日提示上市公司盡快提交 ? 監(jiān)管人員通過(guò)網(wǎng)上業(yè)務(wù)專(zhuān)區(qū)發(fā)送監(jiān)管函件時(shí)，提示上市公司上網(wǎng)查看并回復(fù) ? 通過(guò)網(wǎng)上業(yè)務(wù)專(zhuān)區(qū)發(fā)布新的業(yè)務(wù)通知時(shí)，提示上市公司上網(wǎng)查詢(xún) ? 中小板公司管理部 相關(guān)通知 上市公司董事會(huì)秘書(shū)、證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)確保在本所登記的手機(jī)號(hào)碼的正確性，以使得接收本所 信息順暢。 本所的短信中心暫不支持接收功能，請(qǐng)勿直接回復(fù)。 25 (五 )變更公司全稱(chēng)、證券簡(jiǎn)稱(chēng) Ⅰ 上市變更公司全稱(chēng)、證券簡(jiǎn)稱(chēng)的一般規(guī)定 上市公司應(yīng)當(dāng)在公司完成變更名稱(chēng)的工商登記手續(xù)后兩個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)材料報(bào)送我部備案，如果公司名稱(chēng)變更涉及上市公司變更公司簡(jiǎn)稱(chēng)的，亦應(yīng)當(dāng)同時(shí)提出申請(qǐng)。 上市公司中文全稱(chēng)以《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》所載名稱(chēng)為準(zhǔn)，英文全稱(chēng)無(wú)需通過(guò)有權(quán)機(jī)關(guān)審批，上市公司可自行申報(bào)。 根據(jù)相關(guān)規(guī)則應(yīng)當(dāng)在簡(jiǎn)稱(chēng)中加入標(biāo)識(shí)的，包括以下幾種情形： ? 公司股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示處理的，在公司股票簡(jiǎn)稱(chēng)前應(yīng) 當(dāng)冠以“ *ST”字樣； ? 公司股票交易被實(shí)行其它特別處理的，在公司股票簡(jiǎn)稱(chēng)前應(yīng)當(dāng)冠以“ ST”字樣； 上市公司申請(qǐng)變更其股票簡(jiǎn)稱(chēng)時(shí)，原則上其簡(jiǎn)稱(chēng)文字應(yīng)當(dāng)是公司全稱(chēng)中已出現(xiàn)過(guò)的文字，中文股票簡(jiǎn)稱(chēng)還應(yīng)當(dāng)遵循本手冊(cè)第 3 條的規(guī)定，英文簡(jiǎn)稱(chēng)不須遵循本手冊(cè)第 3 條的規(guī)定。 對(duì)于進(jìn)行整體或重大資產(chǎn)重組的上市公司，在重組方案實(shí)施完畢后，涉及變更公司全稱(chēng)、證券簡(jiǎn)稱(chēng)的，應(yīng)當(dāng)向本所提出申請(qǐng)。 根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)則的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)變更公司簡(jiǎn)稱(chēng)中標(biāo)識(shí)的，例如：實(shí)施特別處理、撤銷(xiāo)特別處理，以辦理該項(xiàng)業(yè)務(wù)的申請(qǐng)為準(zhǔn)，不須按本業(yè)務(wù)手冊(cè)執(zhí)行。 Ⅱ 上市公司辦理變更公司全稱(chēng)、證券簡(jiǎn)稱(chēng)業(yè)務(wù)應(yīng)提交的材料 填寫(xiě)并加蓋公章的《上市公司變更公司全稱(chēng)報(bào)備、變更證券簡(jiǎn)稱(chēng)申請(qǐng)表》（見(jiàn)附件），表格要填寫(xiě)完整，不能遺漏公司的英文全稱(chēng)、英文證券簡(jiǎn)稱(chēng)。 變更公司名稱(chēng)后的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件（加蓋公司印章） 工商行政管理部門(mén)關(guān)于公司變更名稱(chēng)的證明復(fù)印件（加蓋公司印章） 上市公司變更公司全稱(chēng)、簡(jiǎn)稱(chēng)的公告文件 26 Ⅲ 辦理變更公司全稱(chēng)備案業(yè)務(wù)的具體流程 上市公司 準(zhǔn)備材料，并向我部報(bào)備。 中小板公司管理部收悉材料后做出審核，向相關(guān)部門(mén)發(fā)出業(yè)務(wù)通知單， 上市公司可刊登公告，新的公司全稱(chēng)在交易、結(jié)算系統(tǒng)正式啟用。 Ⅳ 辦理變更公司全稱(chēng)、證券簡(jiǎn)稱(chēng)業(yè)務(wù)的具體流程 上市公司 準(zhǔn)備材料，并向我部提出申請(qǐng)。 中小板公司管理部審核公司申請(qǐng)，審核同意后核準(zhǔn)上市公司公告的披露，向相關(guān)部門(mén)發(fā)出業(yè)務(wù)通知單。 上市公司在新證券簡(jiǎn)稱(chēng)啟用日刊登公告，新證券簡(jiǎn)稱(chēng)在交易、結(jié)算系統(tǒng)正式啟用。 27 附件一： 上市公司變更公司全稱(chēng)報(bào)備、變更證券簡(jiǎn)稱(chēng)申請(qǐng)表 本次變更事項(xiàng) □ 變更公司全稱(chēng) □ 變更證券簡(jiǎn)稱(chēng) 原公司名稱(chēng)（中文） 修改后公司名稱(chēng)（中文） 原公司名稱(chēng)（英文） 修改后公司名稱(chēng)（英文） 證券簡(jiǎn)稱(chēng)修改情況 A 股 B 股 其它衍生證券 證券代碼 原證券簡(jiǎn)稱(chēng) （中文） 修改后的證券簡(jiǎn)稱(chēng) （中文） 原證券簡(jiǎn)稱(chēng) （英文） 修改后的證券簡(jiǎn)稱(chēng) （英文） （不超過(guò) 20 個(gè)英文字符） 新全稱(chēng)、簡(jiǎn)稱(chēng)擬啟用日期 需報(bào)送材料清單 □ 填寫(xiě)并加蓋公章的《上市公司變更公司全稱(chēng)和證券簡(jiǎn)稱(chēng)申請(qǐng)表》 □ 修改公司名稱(chēng)后的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件 □ 工商行政管理部門(mén)關(guān)于公司修改名稱(chēng)的證明復(fù)印件 □ 關(guān)于變更證券簡(jiǎn)稱(chēng)的公告 經(jīng)辦人： 日期： （加蓋公司公章） 28 (六 )變更公司行業(yè)分類(lèi) Ⅰ 上市公司變更公司行業(yè)分類(lèi)的一般規(guī)定 上市公司應(yīng)當(dāng)關(guān)注本公司行業(yè)類(lèi)屬、相關(guān)主營(yíng)業(yè)務(wù)的變化等情況，關(guān)注上市公司按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《 上市公司行業(yè)分類(lèi)指引》 所規(guī)定的分類(lèi)原則與方法，是否變更了行業(yè)分類(lèi)，如發(fā)生了該類(lèi)情形，應(yīng)當(dāng)在滿(mǎn)足條件的情況下，向本所申請(qǐng)變更本公司行業(yè)分類(lèi)?！?上市公司行業(yè)分類(lèi) 指引》 規(guī)定的 分類(lèi)原則與方法 如下： 1） 、以上市公司營(yíng)業(yè)收入為分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，所采用財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)為經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的合并報(bào)表數(shù)據(jù)。 2） 、分類(lèi)方法 ? 當(dāng)公司某類(lèi)業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)收入比重大于或等于 50％，則將其劃入該業(yè)務(wù)相對(duì)應(yīng)的類(lèi)別。 ? 當(dāng)公司沒(méi)有一類(lèi)業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)收入比重大于或等于 50％時(shí)，如果某類(lèi)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)收入比重比其他業(yè)務(wù)收入比重均高出 30％，則將該公司劃入此類(lèi)業(yè)務(wù)相對(duì)應(yīng)的行業(yè)類(lèi)別；否則，將其劃為綜合類(lèi)。 原則上在定期報(bào)告披露后，以定期報(bào)告中披露的經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告，申請(qǐng)上市公司行業(yè)分類(lèi)變更 ，原則上每年 最多 調(diào)整一次 。 對(duì)于 進(jìn)行整體或重大資產(chǎn)重組的上市公司，在重組方案實(shí)施完畢后，涉及公司行業(yè)變更的，應(yīng)當(dāng)向本所申請(qǐng)變更公司的行業(yè)分類(lèi)。 Ⅱ 辦理變更行業(yè)分類(lèi)申請(qǐng)業(yè)務(wù)應(yīng)提交的材料 上市公司填寫(xiě)的《上市公司變更行業(yè)類(lèi)別申請(qǐng)表》（見(jiàn)附件一） 。 上市公司關(guān)于變更其行業(yè)分類(lèi)的公告。公告中至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容： 、變更后的行業(yè)分類(lèi)； ； 。 29 Ⅲ 辦理變更行業(yè)分類(lèi)申請(qǐng)業(yè)務(wù)的具體流程 上市公司填寫(xiě)《上市公司變更行業(yè)類(lèi)別申請(qǐng)表》 （見(jiàn)附件一），將該表提交給中小板公司管理部 。 中小板公司管理部審核上市公司申請(qǐng)及相關(guān)公告，審核同意后通知上市公司。 中小板公司管理部向相關(guān)部門(mén)發(fā)出變更公司行業(yè)分類(lèi)的業(yè)務(wù)通知單。 上市公司在新行業(yè)分類(lèi)啟用日刊登公告，新行業(yè)分類(lèi)正式啟用。 30 附件一： 上市公司變更行業(yè)類(lèi)別申請(qǐng)表 公司名稱(chēng) 證券簡(jiǎn)稱(chēng) A 股 B 股 證券代碼 原行業(yè)類(lèi)別 擬申請(qǐng)行業(yè)類(lèi)別 公司行業(yè)收入資料 行 業(yè) 營(yíng)業(yè)收入 數(shù)值（元） 占總營(yíng)業(yè)收入的比重（ %） 合 計(jì) 注： 依 最近一期經(jīng)審計(jì)的定期報(bào)告 中 “ 主營(yíng)業(yè)務(wù)分行業(yè)、產(chǎn)品情況表 ” 的規(guī)定，將公司上年度報(bào)告中主營(yíng)業(yè)務(wù)收入 10%（含 10%）以上的各行業(yè)有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)填入上表。 對(duì)于 進(jìn)行整體或重大資產(chǎn)重組的上市公司，以中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，公司披露的重大重組報(bào)告書(shū)中經(jīng)審計(jì)的最近一年模擬或備考財(cái)務(wù)報(bào)告相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)填列。未編制模擬或備考財(cái)務(wù)報(bào)告，且上市公司不再經(jīng)營(yíng)原有業(yè)務(wù)的，以注入資產(chǎn)經(jīng)審計(jì)最近一年財(cái)務(wù)報(bào)告相關(guān)數(shù)據(jù)填列。 （上市公司蓋章） （申請(qǐng)日期） 31 附件二： 上市公司行業(yè)分類(lèi)指引 1 分類(lèi)對(duì)象與使用范圍 1） 《上市公司 行業(yè)分類(lèi)指引》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指引》）以在中國(guó)境內(nèi)證券交易所掛牌交易的上市公司為基本分類(lèi)單位。 2） 《指引》規(guī)定了上市公司分類(lèi)的原則、編碼方法、框架及其運(yùn)行與維護(hù)制度。 3） 《指引》為非強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，適用于證券行業(yè)內(nèi)的各有關(guān)單位、部門(mén)對(duì)上市