【正文】 或我部綜合組人員（ 07552591827 25918475）。 將文件分拆處理完成后，還應(yīng)規(guī)范公告電子文件的命名，文件命名應(yīng)與文稿內(nèi)容標(biāo)題一致，避免選取 “決議 .doc”、“公告 .doc”、“ ”、“ ”等無意義的命名。如下 ： 10 在這里，我們選擇“定期報告”下面的“ 半 年報”， 雙 擊確定 選擇 后 點(diǎn)擊下一步 。授權(quán)董秘進(jìn)行具體操作，操作步驟如下： 一、 進(jìn)入“ 信息披露業(yè)務(wù) ”子專區(qū) 董秘以數(shù)字證書方式登錄“ 中小企業(yè)板 業(yè)務(wù)專區(qū)”后，點(diǎn)擊“ 信息披露業(yè)務(wù) ”按 鈕后 顯示如下： 二、信息披露申請 進(jìn)入“信息披露申請”欄目，選擇“新建申請”， 上市公司應(yīng)填寫公告份數(shù)、附件份數(shù)、 是否申請停牌 、擬披露報刊等信息， 如果自動顯示的經(jīng)辦人不是實(shí)際辦理人，則應(yīng)修改頁面中填寫的內(nèi)容，注意務(wù)必準(zhǔn)確填寫手機(jī)號碼，該手機(jī)號碼將用于短信通知上市公司業(yè)務(wù)辦理人實(shí) 際的披露申請辦理進(jìn)展情況。 以上文件可以經(jīng)“ 信息披露業(yè)務(wù) ”子專區(qū)上傳，但還需要以傳真或書面方式向本所提交帶有簽章或簽名的文件。在下一次插入數(shù)字證書時，系統(tǒng)會自動彈出網(wǎng)站選擇窗口，點(diǎn)中上述網(wǎng)站后，按“打開網(wǎng)站”，進(jìn)行身份驗(yàn)證后即可直接登錄。請與數(shù)字證書發(fā)放機(jī)構(gòu)聯(lián)系解鎖事宜（咨詢電話： 07552591848 25918486）。證書密碼在數(shù)字證書申請時由發(fā)證機(jī)構(gòu)設(shè)定，用戶可以通過證書管理軟件“ EKey 管理器”（在右下角的工具欄） 中的“修改用戶密碼”進(jìn)行修改。以這種方式登錄的上市公司，可以查看“業(yè)務(wù)通知”、“法律法規(guī) ”等欄目，但當(dāng)點(diǎn)擊“業(yè)務(wù)辦理”時系統(tǒng)會再提示選擇數(shù)字證書以進(jìn)行“業(yè)務(wù)辦理”的身份驗(yàn)證。 上 市公司在召開股東大會的前一個工作日，我部會以短信方式提示上市公司的相關(guān)信息披露經(jīng)辦人提交停牌申請 （直接在“停牌申請 ” 欄目下提交） ，上市公司應(yīng)盡快提交至 網(wǎng)上業(yè)務(wù)專區(qū)或 傳真系統(tǒng)。 關(guān)于 停牌申請 上市公司信息披露的同時如需停牌，只要通過網(wǎng)上業(yè)務(wù)專區(qū)提交信息披露 申請時在“是否申請停牌”處選擇需停牌，并確定停復(fù)牌時間 ,不需再另行提交停牌申請。上市公司也可同時通過“ 信息披露業(yè)務(wù) ”子專區(qū)向本所提交上述報備文件的電子文檔，并保證該電子文檔與原件完全一致。 登錄網(wǎng)上 “ 中小企業(yè)板 業(yè)務(wù)專區(qū)” 上市公司登錄“深圳證券交易所”網(wǎng)站的“ 中小企業(yè)板 業(yè)務(wù)專區(qū)”的方式參見 附件 1。 確認(rèn)披露后異常情況處理 上市公司在收到審核通過后的信息披露文件后 ，如發(fā)現(xiàn)有重大錯誤或遺漏 ,應(yīng)及時向本所報告，必要時申請停牌事宜，并刊登更正或補(bǔ)充公告。 5 上市公司可通過“信息披露結(jié)果”欄目查詢到審核通過后 的 文件，請認(rèn)真檢查信息披露文件的正確性 ， 確認(rèn) 無誤 后 點(diǎn)擊“ 確認(rèn)并交媒體 ” 按鈕將結(jié)果 提交 給指 定信息披露報刊和指定信息披露網(wǎng)站（以下簡稱指定媒體）。 在本所對披露材料的審核過程中，如有需要，請上市公司及時履行與審核相關(guān)的各項(xiàng)義務(wù)，包括回答（或回復(fù)）監(jiān)管人員的問詢，提交補(bǔ)充材料，對公告文稿做出補(bǔ)充與修改，或刊登補(bǔ)充與更正公告等。請上市公司注意兩者的差別。 接收審核意見 本所 對定期報告實(shí)行事前登記、事后審核；對臨時報告依不同情況實(shí)行事前審核或者事前登記、事后審核 。傳真 系統(tǒng) 操作咨詢電話： 0755－ 25918475。 上市公司通過 本所 中小板公司管理部 傳真系統(tǒng)報送信息披露文件時， 統(tǒng)一使用 的傳真號碼為： 0755－ 82083111。如需了解各類業(yè)務(wù)報送材料內(nèi)容與時間的具體要求，請登錄 “ 中小企業(yè)板業(yè)務(wù)專區(qū) ”網(wǎng)頁，或請查閱《上市規(guī)則》和《臨時公告格式指引》相關(guān)部分。 4 Ⅱ 辦理信息披露業(yè)務(wù)的流程 準(zhǔn)備披露文稿與備查文件 上市公司董事會秘書（對于其他信息披露義務(wù)人，為該義務(wù)人的指定人員）應(yīng)遵照本所《股票上市規(guī)則》（ 以下簡稱《上市規(guī)則》）、《深圳證券交易所上市公司臨時公告格式指引》（以下簡稱《臨時公告格式指引》） 等 要求編寫公告文稿 和備查文件。 我部只接受上市公司從“ 中小企業(yè)板 業(yè)務(wù)專區(qū)”申報的信息披露文件（簽字件、批復(fù)件、蓋章件等仍通過傳真系統(tǒng)提交），不再接受人工送達(dá)、純傳真方式報送的信息披露文件 ；如因特殊情況，上市公司無法通過網(wǎng)上業(yè)務(wù)專區(qū)提交信息披露申請，則需要以 傳真、書面等形式向本所報送信息披露申請， 并同時以傳真方式提交無法通過網(wǎng)上業(yè)務(wù)專區(qū)報送文件的原因， 對于該方式報送的文件，本所仍然以在首頁加蓋公章 的方式確認(rèn)披露信息準(zhǔn)予刊登 ； “ 深圳證券交易所數(shù)字證書 ”（以下簡稱數(shù)字證書）是上市公司進(jìn)入“ 信息披露業(yè)務(wù) ”子專區(qū)的身份證明 ； 使用數(shù)字證書在 “ 信息披露業(yè)務(wù) ”子專區(qū) 中的操作行為均代表上市公司的行為，上市公司承擔(dān)相應(yīng) 的 法律 責(zé)任 ； 上市公司向“ 信息披露業(yè)務(wù) ”子專區(qū)上傳各類信息披露文件的行為等同于其向本所報送傳統(tǒng)紙質(zhì)為載體的信息披露文件，并具有同等的法律效力 ； 上市公司通過“ 信息披露業(yè)務(wù) ”子專區(qū)向本所提交的信息披露文件，包括但不限于上市公司及其董事會、監(jiān)事會的各類公告，應(yīng)當(dāng)保證該文件已經(jīng)署名機(jī)構(gòu)簽章及充分授權(quán) ； 上市公司應(yīng)按照經(jīng)本所確認(rèn)的公告文稿刊登公告。 中小板公司管理部 負(fù)責(zé)解釋。 中小企業(yè)板上市公司 信息披露業(yè)務(wù) 手冊 深交所 中小板公司管理 部 2020 年 9 月 1 說 明 ，明晰業(yè)務(wù)辦理程序，提高工作透明度，做好上市公司服務(wù)工作，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，制定本業(yè)務(wù)手冊。 中小板公司管理部 制定，深圳證券交易所中小板公司管理部 將根據(jù)相關(guān)規(guī)則的制定、修改情況對本業(yè)務(wù)手冊進(jìn)行修訂，請使用者注意版本 的更新。 深圳證券交易所 中小板公司管理部 2020 年 9 月 2 目 錄 (一 )信息披露業(yè)務(wù)辦理 ............................................................................................... 3 Ⅰ辦理信息披露業(yè)務(wù)的一般規(guī)定 ........................................................................ 3 Ⅱ辦理信息披露業(yè)務(wù)的流程 ............................................................................... 4 Ⅲ通過網(wǎng)上業(yè)務(wù)專區(qū)提交信息披露申請 .............................................................. 5 (二 )辦理數(shù)字證書 .................................................................................................... 13 Ⅰ數(shù)字證書發(fā)放、營運(yùn)管理相關(guān)原則 ............................................................... 13 Ⅱ數(shù)字證書申領(lǐng)、發(fā)放相關(guān)原則 ...................................................................... 13 (三 )監(jiān)管信息交流 .................................................................................................... 20 Ⅰ監(jiān)管信息交流的一般規(guī)定 ............................................................................. 20 Ⅱ“監(jiān)管函件”欄目使用指南 .......................................................................... 20 (四 )自動傳真、短信 ................................................................................................ 23 Ⅰ自動傳真系統(tǒng) ............................................................................................... 23 Ⅱ短信提示 ...................................................................................................... 23 (五 )變更公司全稱、證券簡稱 .................................................................................. 25 Ⅰ上市變更公司全稱、證券簡稱的一般規(guī)定 ..................................................... 25 Ⅱ上市公司辦理變更公司全稱、證券簡稱業(yè)務(wù)應(yīng)提交的材料 ............................ 25 Ⅲ辦理變更公司全稱備案業(yè)務(wù)的具體流程 ........................................................ 26 Ⅳ辦理變更公司全稱、證券簡稱業(yè)務(wù)的具體流程 .............................................. 26 (六 )變更公司行業(yè)分類 ............................................................................................. 28 Ⅰ上市公司變更公司行業(yè)分類的一般規(guī)定 ........................................................ 28 Ⅱ辦理變更行業(yè)分類申請業(yè)務(wù)應(yīng)提交的材料 ..................................................... 28 Ⅲ辦理變更行業(yè)分類申請業(yè)務(wù)的具體流程 ........................................................ 29 (七 )公開增發(fā)新股 .................................................................................................... 59 Ⅰ公開增發(fā)前的準(zhǔn)備工作 ................................................................................. 59 Ⅱ公開增發(fā)期間的工作 .................................................................................... 60 Ⅲ增發(fā)股份登記及上市工作 ............................................................................. 62 (八 )分紅派息、轉(zhuǎn)增股本實(shí)施 .................................................................................. 71 (九 )債券付息及利率調(diào)整 ......................................................................................... 73 (十 )重大重組停牌及材料報送 .................................................................................. 75 (十一 )董監(jiān)高及關(guān)聯(lián)人信息申報 ............................................................................... 79 (十二 )董監(jiān)高《聲明及承諾書》報備 ........................................................................ 85 (十三 )董監(jiān)高買賣本公司股份意向報備 .................................................................... 89 3 (一 )信息披露業(yè)務(wù)辦理 Ⅰ 辦理信息披露業(yè)務(wù)的一 般規(guī)定