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正文內(nèi)容

華泰紫金鼎錦上添花子集合資產(chǎn)管理計劃(編輯修改稿)

2025-06-25 23:20 本頁面
 

【文章內(nèi)容簡介】 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》及其他法律法規(guī)的規(guī)定,本著誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用本集合計劃資產(chǎn),在嚴(yán)格控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上,為集合計劃持有人謀求最大利益。本報告期內(nèi),本集合計劃運作合法合規(guī),無損害集合計劃持有人利益的行為,本集合計劃的投資管理符合有關(guān)法規(guī)的規(guī)定。 、風(fēng)險控制報告 本報告期內(nèi),集合計劃管理人通過獨立的風(fēng)險控制部門,加強(qiáng)對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險的事前分析、事中監(jiān)控和事后評估,并提出風(fēng)險控制措施。本次風(fēng)險控制報告綜合了集合計劃管理人全面自查和合規(guī)與風(fēng)險管理部日常監(jiān)控、重點檢查的結(jié)果。 本集合計劃管理人的風(fēng)險控制工作主要通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部門內(nèi)控和合規(guī)與風(fēng)險管理部外部監(jiān)控來進(jìn)行。為加強(qiáng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理,資產(chǎn)管理總部作為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一線中臺部門,全面負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部風(fēng)險控制管理,內(nèi)容包括集合計劃的風(fēng)險揭示及管理、績效評估、投資交易的授權(quán)執(zhí)行、交易印章的使用、交易合同的報備等。合規(guī)與風(fēng)險管理部作為公司層面的中臺部門,全面負(fù)責(zé)市場風(fēng)險的揭示及管理,采用授權(quán)管理、逐日監(jiān)控、績效評估以及定期與不定期檢查等多種方法對集合計劃的管理運作進(jìn)行風(fēng)險控制。定期對業(yè)務(wù)授權(quán)、投資交易及合規(guī)性進(jìn)行了全面細(xì)致的審查。 在本報告期內(nèi),本集合計劃管理人對集合計劃的管理始終都能按照有關(guān)法律法規(guī)、公司相關(guān)制度和集合資產(chǎn)管理計劃說明書的要求進(jìn)行。本集合計劃的投資決策、投資交易程序、投資權(quán)限等各方面均符合規(guī)定的要求;交易行為合法合規(guī),未出現(xiàn)異常交易、操縱市場的現(xiàn)象;未發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易的情況;本集合計劃持有的證券符合規(guī)定的比例要求;相關(guān)的信息披露和財務(wù)數(shù)據(jù)皆真實、完整、準(zhǔn)確、及時。四、集合計劃財務(wù)報告(一)集合計劃會計報表、集合計劃資產(chǎn)負(fù)債表 (2013年9月0日) 單位:人民幣元資 產(chǎn)期 末余 額負(fù)債和所有者權(quán)益期 末余 額資 產(chǎn) : 負(fù)債: 銀行存款短期借款 結(jié)算備付金交易性金融負(fù)債 存出保證金衍生金融負(fù)債 交易性金融
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