華泰紫金鼎步步為盈子集合資產(chǎn)管理計(jì)劃第三季度資產(chǎn)(編輯修改稿)
2025-06-25 23:20 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 種，利率債交易性機(jī)會(huì)難覓，仍會(huì)以觀望為主。（四）風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告、集合計(jì)劃運(yùn)作合規(guī)性聲明本報(bào)告期內(nèi)，集合計(jì)劃管理人嚴(yán)格遵守《中華人民共和國證券法》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》及其他法律法規(guī)的規(guī)定，本著誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用本集合計(jì)劃資產(chǎn)，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，為集合計(jì)劃持有人謀求最大利益。本報(bào)告期內(nèi)，本集合計(jì)劃運(yùn)作合法合規(guī)，無損害集合計(jì)劃持有人利益的行為，本集合計(jì)劃的投資管理符合有關(guān)法規(guī)的規(guī)定。 、風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告 本報(bào)告期內(nèi)，集合計(jì)劃管理人通過獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)控制部門，加強(qiáng)對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的事前分析、事中監(jiān)控和事后評(píng)估，并提出風(fēng)險(xiǎn)控制措施。本次風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告綜合了集合計(jì)劃管理人全面自查和合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部日常監(jiān)控、重點(diǎn)檢查的結(jié)果。 本集合計(jì)劃管理人的風(fēng)險(xiǎn)控制工作主要通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部門內(nèi)控和合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部外部監(jiān)控來進(jìn)行。為加強(qiáng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理，資產(chǎn)管理總部作為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一線中臺(tái)部門，全面負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制管理，內(nèi)容包括集合計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)揭示及管理、績效評(píng)估、投資交易的授權(quán)執(zhí)行、交易印章的使用等。合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部作為公司層面的中臺(tái)部門，全面負(fù)責(zé)市場風(fēng)險(xiǎn)的揭示及管理，采用授權(quán)管理、逐日監(jiān)控、績效評(píng)估以及定期與不定期檢查等多種方法對(duì)集合計(jì)劃的管理運(yùn)作進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。定期對(duì)業(yè)務(wù)授權(quán)、投資交易及合規(guī)性進(jìn)行了全面細(xì)致的審查。 在本報(bào)告期內(nèi)，本集合計(jì)劃管理人對(duì)集合計(jì)劃的管理始終都能按照有關(guān)法律法規(guī)、公司相關(guān)制度和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書的要求進(jìn)行。本集合計(jì)劃的投資決策、投資交易程序、投資權(quán)限等各方面均符合規(guī)定的要求；交易行為合法合規(guī)，未出現(xiàn)異常交易、操縱市場的現(xiàn)象；未發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易的情況；本集合計(jì)劃持有的證券符合規(guī)定的比例要求；相關(guān)的信息披露和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)皆真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、及時(shí)。 四、集合計(jì)劃財(cái)務(wù)報(bào)告（一）集合計(jì)劃會(huì)計(jì)報(bào)表 、集合計(jì)劃資產(chǎn)負(fù)債表 (2013年9月30日) 單位:人民幣元資 產(chǎn)期 末 余 額負(fù)債和所有者權(quán)益期 末余 額資
環(huán)評(píng)公示相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1