華泰紫金鼎步步為盈子集合資產(chǎn)管理計劃第三季度資產(chǎn)(編輯修改稿)
2025-06-25 23:20 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 種，利率債交易性機會難覓，仍會以觀望為主。（四）風險控制報告、集合計劃運作合規(guī)性聲明本報告期內(nèi)，集合計劃管理人嚴格遵守《中華人民共和國證券法》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》及其他法律法規(guī)的規(guī)定，本著誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用本集合計劃資產(chǎn)，在嚴格控制風險的基礎上，為集合計劃持有人謀求最大利益。本報告期內(nèi)，本集合計劃運作合法合規(guī)，無損害集合計劃持有人利益的行為，本集合計劃的投資管理符合有關法規(guī)的規(guī)定。 、風險控制報告 本報告期內(nèi)，集合計劃管理人通過獨立的風險控制部門，加強對集合資產(chǎn)管理業(yè)務風險的事前分析、事中監(jiān)控和事后評估，并提出風險控制措施。本次風險控制報告綜合了集合計劃管理人全面自查和合規(guī)與風險管理部日常監(jiān)控、重點檢查的結果。 本集合計劃管理人的風險控制工作主要通過資產(chǎn)管理業(yè)務部門內(nèi)控和合規(guī)與風險管理部外部監(jiān)控來進行。為加強資產(chǎn)管理業(yè)務的風險管理，資產(chǎn)管理總部作為資產(chǎn)管理業(yè)務的一線中臺部門，全面負責資產(chǎn)管理業(yè)務的內(nèi)部風險控制管理，內(nèi)容包括集合計劃的風險揭示及管理、績效評估、投資交易的授權執(zhí)行、交易印章的使用等。合規(guī)與風險管理部作為公司層面的中臺部門，全面負責市場風險的揭示及管理，采用授權管理、逐日監(jiān)控、績效評估以及定期與不定期檢查等多種方法對集合計劃的管理運作進行風險控制。定期對業(yè)務授權、投資交易及合規(guī)性進行了全面細致的審查。 在本報告期內(nèi)，本集合計劃管理人對集合計劃的管理始終都能按照有關法律法規(guī)、公司相關制度和集合資產(chǎn)管理計劃說明書的要求進行。本集合計劃的投資決策、投資交易程序、投資權限等各方面均符合規(guī)定的要求；交易行為合法合規(guī)，未出現(xiàn)異常交易、操縱市場的現(xiàn)象；未發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易的情況；本集合計劃持有的證券符合規(guī)定的比例要求；相關的信息披露和財務數(shù)據(jù)皆真實、完整、準確、及時。 四、集合計劃財務報告（一）集合計劃會計報表 、集合計劃資產(chǎn)負債表 (2013年9月30日) 單位:人民幣元資 產(chǎn)期 末 余 額負債和所有者權益期 末余 額資
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