【文章內(nèi)容簡介】 估董事的技能、經(jīng)驗、工作情況和董事會的構(gòu)成情況等。 （3）薪酬委員會主要行使以下職責(zé)：研究并設(shè)計公司薪酬管理體系；負責(zé)組織對董事、高級管理人員、督察員的績效評價工作等。 監(jiān)事會監(jiān)事會向股東會負責(zé)，依照法律、行政法規(guī)及公司章程的規(guī)定，行使以下職權(quán)：檢查公司的財務(wù)；監(jiān)督和糾正董事、高級管理人員和督察員違反法律、法規(guī)、公司章程或者損害公司利益的行為。監(jiān)事會設(shè)監(jiān)事 5人，其中 2人為員工代表，另 3人分別由三家股東各推薦 1人?；鸸芾砉驹O(shè)立項目可行性分析報告14 督察長督察長是監(jiān)督檢查基金和公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況的高級管理人員。督察長由總經(jīng)理提名，由董事會聘任，并應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意。督察長負責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作。督察長履行職責(zé)的范圍涵蓋基金及公司運作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。 組織結(jié)構(gòu)圖 5 基金管理公司組織架構(gòu)圖 總經(jīng)理總經(jīng)理負責(zé)組織實施董事會決議，全面主持公司的日常經(jīng)營管理工作，主要行使下列職責(zé)：主持公司的日常經(jīng)營、行政及財務(wù)的交 易 部5人研 究 部8人投 資 部4人投資管理財務(wù)部3人信息技術(shù)部3人行政管理部2人基金運營 部6人基金運營市場部13人機構(gòu)理財部6人市場營銷風(fēng)險管理部3人監(jiān)察稽核部3人風(fēng)險控制總經(jīng)理（1 人）投資決策委員會 風(fēng)險控制委員會基金管理公司設(shè)立項目可行性分析報告15管理工作，組織實施董事會決議；組織實施公司的年度經(jīng)營計劃和投資方案；主持公司基金產(chǎn)品的設(shè)計、銷售和基金投資管理工作以及基金對外信息披露工作；擬訂公司內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置方案、基本管理制度；制定公司的具體規(guī)章；擬訂公司員工的薪酬制度和福利保障方案等。（1）投資決策委員會投資決策委員會是公司基金投資的最高投資決策機構(gòu)，是非常設(shè)的議事機構(gòu)，在遵守國家有關(guān)法律法規(guī)、條例的前提下，擁有對所管理基金的投資事務(wù)的最高決策權(quán)。投資決策委員會由基金管理公司的總經(jīng)理、分管投資的副總經(jīng)理、投資總監(jiān)、研究部經(jīng)理、投資部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。負責(zé)決定公司所管理基金的投資計劃、投資策略、投資原則、投資目標、資產(chǎn)分配及投資組合的總體計劃等。（2）風(fēng)險控制委員會風(fēng)險控制委員會也是非常設(shè)議事機構(gòu)，由副總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。其主要工作是制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險控制政策，根據(jù)市場變化對基金的投資組合進行風(fēng)險評估，并提出風(fēng)險控制建議。 部門職責(zé)（1）投資管理部門基金管理公司設(shè)立項目可行性分析報告16①投資部投資部負責(zé)根據(jù)投資決策委員會制定的投資原則和計劃進行股票選擇和組合管理，向交易部下達投資指令。同時，投資部還擔(dān)負投資計劃反饋的職能，及時向投資決策委員會提供市場動態(tài)信息。②研究部研究部是基金投資運作的支撐部門，主要從事宏觀經(jīng)濟分析、行業(yè)發(fā)展狀況分析和上市公司投資價值分析。研究部的主要職責(zé)是通過對宏觀經(jīng)濟、行業(yè)狀況、市場行情和上市公司價值變化的詳細分析和研究，向基金投資決策部門提供研究報告及投資計劃建議，為投資提供決策依據(jù)。③交易部交易部是基金投資運作的具體執(zhí)行部門，負責(zé)組織、制定和執(zhí)行交易計劃。交易部的主要職能有：執(zhí)行投資部的交易指令，記錄并保存每日投資交易情況；保持與各證券交易商的聯(lián)系并控制相應(yīng)的交易額度；負責(zé)基金交易席位的安排、交易量管理等。（2）風(fēng)險管理部門①監(jiān)察稽核部監(jiān)察稽核部負責(zé)監(jiān)督檢查基金和公司運作的合法、合規(guī)及公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況，定期向董事會提交分析報告，直接對總經(jīng)理負責(zé)。監(jiān)察稽核部的主要工作包括：基金管理稽核，財務(wù)管理稽核，業(yè)務(wù)稽核，定期或不定期執(zhí)行、協(xié)調(diào)公司對外信息披露等工作。②風(fēng)險管理部風(fēng)險管理部負責(zé)對公司運營過程中產(chǎn)生的或潛在的風(fēng)險進行有基金管理公司設(shè)立項目可行性分析報告17效管理。該部門的工作主要對公司高級管理層負責(zé)，對基金投資、研究、交易、基金業(yè)務(wù)管理、基金營銷、基金會計、IT 系統(tǒng)、人力資源、財務(wù)管理等各業(yè)務(wù)部門及運作流程中的各項環(huán)節(jié)進行監(jiān)控，提供有關(guān)風(fēng)險評估、測算、日常風(fēng)險點檢查、風(fēng)險控制措施等方面的報告及針對性的建議。（3）市場營銷部門①市場部市場部負責(zé)基金產(chǎn)品的設(shè)計、募集和客戶服務(wù)及持續(xù)營銷等工作。市場部的主要職能有：根據(jù)基金市場的現(xiàn)狀和未來發(fā)展趨勢以及基金公司內(nèi)部狀況設(shè)計基金產(chǎn)品，并完成相應(yīng)的法律文件；負責(zé)基金營銷工作，包括策劃、推廣、組織、實施等；對客戶提出的申購、贖回要求提供服務(wù)，負責(zé)公司的公司形象設(shè)計以及公共關(guān)系的建立、往來與聯(lián)系等。②機構(gòu)理財部機構(gòu)理財部是基金管理公司為適應(yīng)業(yè)務(wù)向受托資產(chǎn)管理方向發(fā)展的需要而設(shè)立的獨立部門，它專門服務(wù)于提供該類型資金的機構(gòu)。之所以單獨設(shè)立該部門也是相關(guān)法律法規(guī)的要求，即為了更好地處理好共同基金與受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)間的利益沖突問題。兩塊業(yè)務(wù)必須在組織上、業(yè)務(wù)上進行適當隔離。（4）基金運營部門基金運營部負責(zé)基金的注冊與過戶登記和基金會計與結(jié)算，基金工作職責(zé)包括基金清算和基金會計工作兩部分?；鹎逅愎ぷ靼ǎ洪_立投資者基金賬戶；確認基金認購、申基金管理公司設(shè)立項目可行性分析報告18購、贖回、轉(zhuǎn)換以及非交易過戶等交易類型申請，完成基金份額清算；管理基金銷售機構(gòu)的資金交收情況，負責(zé)相關(guān)賬戶的資金劃轉(zhuǎn)，完成銷售資金清算；設(shè)立并管理資金清算相關(guān)賬戶，負責(zé)賬戶的會計核算工作并保管會計記錄；符合并監(jiān)督基金份額清算與資金清算結(jié)果。基金會計工作包括：記錄基金資產(chǎn)運作過程，當日完成所發(fā)生基金投資業(yè)務(wù)的賬務(wù)核算工作；核算當日基金資產(chǎn)凈值；完成與托管銀行的賬務(wù)核對，復(fù)核基金凈值計算結(jié)果；按日計提基金管理費和托管費；填寫基金資產(chǎn)運作過程中產(chǎn)生的投資交易資金劃轉(zhuǎn)指令，傳送至托管行；根據(jù)基金份額清算結(jié)果，填寫基金贖回資金劃轉(zhuǎn)指令，傳送至托管行；完成資金劃轉(zhuǎn)指令產(chǎn)生的基金資產(chǎn)資金清算憑證與托管行每日資金流量表間的核對；建立基金資產(chǎn)會計檔案，定期裝訂并編號歸檔管理相關(guān)憑證賬冊。（5）后臺支持部門①行政管理部行政管理部是基金公司的后勤部門，為基金公司的日常運作提供文件管理、文字秘書、勞動保障、員工聘用、人力資源培訓(xùn)等行政事務(wù)的后臺支持。②信息技術(shù)部信息技術(shù)部負責(zé)基金公司業(yè)務(wù)和管理發(fā)展所需要的電腦軟、硬件的支持，確保個信息技術(shù)系統(tǒng)軟件業(yè)務(wù)功能運轉(zhuǎn)正常。③財務(wù)部財務(wù)部是負責(zé)處理基金公司自身財務(wù)事務(wù)的部門，包括有關(guān)費基金管理公司設(shè)立項目可行性分析報告19用支付、管理費收繳、公司員工的薪酬發(fā)放、公司年度財務(wù)預(yù)算和決算等。 發(fā)展規(guī)劃 公司發(fā)展戰(zhàn)略根據(jù)國家“十一五”發(fā)展規(guī)劃，結(jié)合證券投資基金業(yè)的實際情況，XX 基金公司將以誠信為本、客戶至尊為理念，以規(guī)范運作、穩(wěn)健經(jīng)營為原則，以服務(wù)客戶、創(chuàng)造價值為經(jīng)營宗旨，以資本市場為依托，以產(chǎn)品創(chuàng)新和差異化營銷為手段，力爭通過五年的努力，將公司發(fā)展成為國內(nèi)具有一定規(guī)模和影響力的基金管理公司。（1）發(fā)展目標① 近期目標（2 年內(nèi)）管理兩只以上的證券投資基金，公司實現(xiàn)盈利；貫徹“投資基于價值，收益終將在價值中得到體現(xiàn)”的投資理念，樹立穩(wěn)健、理性的投資風(fēng)格，逐步確立自己的行業(yè)地位。② 中期目標（35 年內(nèi)）完善公司治理結(jié)構(gòu)，加快建立現(xiàn)代企業(yè)制度，全面提高公司運營質(zhì)量；塑造核心競爭力，打造獨具特色的基金管理公司；把公司培育成為形象良好、業(yè)績突出的基金管理人；構(gòu)建較為成熟的基金產(chǎn)品體系，以行業(yè)專門投資基金為主導(dǎo)產(chǎn)品，并輔之以債權(quán)避險基金、指數(shù)基金、平衡穩(wěn)健型基金等低風(fēng)險品種；形成高效的運營和管理機制，廣泛開展國內(nèi)外合作，開拓多種盈利來源。基金管理公司設(shè)立項目可行性分析報告20（2）戰(zhàn)略實現(xiàn)方式① 產(chǎn)品戰(zhàn)略措施科學(xué)設(shè)立基金產(chǎn)品，逐步加強個性服務(wù)。從業(yè)務(wù)發(fā)展的源頭做起，加大基金產(chǎn)品的研究開發(fā)力度，設(shè)計出風(fēng)格各異，適合不同風(fēng)險/收益比例要求的基金產(chǎn)品，并加強市場營銷管理，維護客戶資源，開展智能型個性化服務(wù)。② 研究開發(fā)戰(zhàn)略措施一是組建研究發(fā)展中心，高薪招聘高級研究人才，專司公司的研究和發(fā)展。在條件允許的條件下，可與有關(guān)院、校、所聯(lián)合設(shè)立博士后流動站，確定相關(guān)課題，研究公司的發(fā)展問題。二是強化研究開發(fā)與投資業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)，將研究工作與投資業(yè)務(wù)有效結(jié)合起來，加強研究工作的有效性、針對性和對投資業(yè)務(wù)的借鑒性、服務(wù)性，為投資管理業(yè)務(wù)提供強大的支撐。③ 經(jīng)營管理戰(zhàn)略措施一方面積極拓展業(yè)務(wù)空間，不斷尋求公司利潤新的增長點；另一方面夯實核心業(yè)務(wù)，通過科學(xué)決策、合理控制和高效管理，提高投資管理能力，力爭使年投資收益率穩(wěn)定在一定水平之上。④ 人力資源戰(zhàn)略措施完善組織結(jié)構(gòu)，建立人才測評體系；完善用人制度，引入競爭機制；改革分配制度，強化激勵機制；實行流動機制，保持合理的人才結(jié)構(gòu)。⑤ 市場營銷戰(zhàn)略措施積極培育目標市場，全力滿足客戶需求，努力提高服務(wù)質(zhì)量?；鸸芾砉驹O(shè)立項目可行性分析報告21并且著力改善營銷環(huán)境，鞏固發(fā)展政經(jīng)關(guān)系。⑥ 對外合作戰(zhàn)略措施積極開展對外合作、交流，學(xué)習(xí)借鑒先進經(jīng)驗。與境外機構(gòu)開展包括技術(shù)合作和資本合作在內(nèi)的多種形式的合作方式，為進軍國際市場進行積累和鋪墊。 業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃（1）經(jīng)營目標圍繞未來的市場定位和經(jīng)營宗旨，經(jīng)過分析論證，確定如下經(jīng)營目標：第一步：在基金管理公司成立之后，建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制和運作機制，確立科學(xué)決策、穩(wěn)健投資、長期增長的投資管理理念，取信于市場、取信于公眾，樹立良好的市場形象，確保第一只基金成功募集，并為下一階段的發(fā)展做好前期準備工作。第二步：在公司經(jīng)過第一階段的成功運作之后，在充分