【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 戶(hù)的證券公司買(mǎi)賣(mài)證券的，應(yīng)當(dāng)采用市價(jià)委托或者限價(jià)委托?！　〉谝话倭阄鍡l 證券公司根據(jù)投資者的委托，按照時(shí)間優(yōu)先的規(guī)則提出交易申報(bào)，參與證券交易所場(chǎng)內(nèi)的集中競(jìng)價(jià)交易；證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)成交結(jié)果，按照清算交割規(guī)則，進(jìn)行證券和資金的清算交割，辦理證券的登記過(guò)戶(hù)手續(xù)?！　〉谝话倭懔鶙l 證券公司接受委托或者自營(yíng)，當(dāng)日買(mǎi)入的證券，不得在當(dāng)日再行賣(mài)出。　　第一百零七條 證券交易所應(yīng)當(dāng)為組織公平的集中競(jìng)價(jià)交易提供保障，即時(shí)公布證券交易行情，并按交易日制作證券市場(chǎng)行情表，予以公布?！　〉谝话倭惆藯l 證券交易所依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，辦理股票、公司債券的暫停上市、恢復(fù)上市或者終止上市的事務(wù)，其具體辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定?！　〉谝话倭憔艞l 因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施；因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市?！　∽C券交易所采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停市，必須及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)?！　〉谝话僖皇畻l 證券交易所對(duì)在交易所進(jìn)行的證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告?！　∽C券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促上市公司依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息?！　〉谝话僖皇粭l 證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用和會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金。風(fēng)險(xiǎn)基金由證券交易所理事會(huì)管理?！　★L(fēng)險(xiǎn)基金提取的具體比例和使用辦法，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)規(guī)定?！　〉谝话僖皇l 證券交易所應(yīng)當(dāng)將收存的交易保證金、風(fēng)險(xiǎn)基金存入開(kāi)戶(hù)銀行專(zhuān)門(mén)帳戶(hù)，不得擅自使用。　　第一百一十三條 證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定證券集中競(jìng)價(jià)交易的具體規(guī)則，制訂證券交易所的會(huì)員管理規(guī)章和證券交易所從業(yè)人員業(yè)務(wù)規(guī)則，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。　　第一百一十四條 證券交易所的負(fù)責(zé)人和其他從業(yè)人員在執(zhí)行與證券交易有關(guān)的職務(wù)時(shí)，凡與其本人或者其親屬有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。　　第一百一十五條 按照依法制定的交易規(guī)則進(jìn)行的交易，不得改變其交易結(jié)果。對(duì)交易中違規(guī)交易者應(yīng)負(fù)的民事責(zé)任不得免除；在違規(guī)交易中所獲利益，依照有關(guān)規(guī)定處理?！　〉谝话僖皇鶙l 在證券交易所內(nèi)從事證券交易的人員，違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則的，由證券交易所給予紀(jì)律處分；對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其資格，禁止其入場(chǎng)進(jìn)行證券交易。第六章 證券公司　　第一百一十七條 設(shè)立證券公司，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)?！　〉谝话僖皇藯l 本法所稱(chēng)證券公司是指依照公司法規(guī)定和依前條規(guī)定批準(zhǔn)的從事證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。　　第一百一十九條 國(guó)家對(duì)證券公司實(shí)行分類(lèi)管理，分為綜合類(lèi)證券公司和經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司，并由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其分類(lèi)頒發(fā)業(yè)務(wù)許可證?！　〉谝话俣畻l 證券公司必須在其名稱(chēng)中標(biāo)明證券有限責(zé)任公司或者證券股份有限公司字樣。　　經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司必須在其名稱(chēng)中標(biāo)明經(jīng)紀(jì)字樣?！　〉谝话俣粭l 設(shè)立綜合類(lèi)證券公司， 必須具備下列條件：　?。ㄒ唬┳?cè)資本最低限額為人民幣五億元；　?。ǘ┲饕芾砣藛T和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格；　?。ㄈ┯泄潭ǖ慕?jīng)營(yíng)場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施；　　（四）有健全的管理制度和規(guī)范的自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分業(yè)管理的體系?！　〉谝话俣l 經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣五千萬(wàn)元；主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格；有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施；有健全的管理制度?！　〉谝话俣龡l 證券公司設(shè)立或者撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)、變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本、變更公司章程、合并、分立、變更公司形式或者解散，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。　　第一百二十四條 證券公司的對(duì)外負(fù)債總額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)額的規(guī)定倍數(shù)，其流動(dòng)負(fù)債總額不得超過(guò)其流動(dòng)資產(chǎn)總額的一定比例；其具體倍數(shù)、比例和管理辦法，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。　　第一百二十五條 有公司法第五十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事或者經(jīng)理：　?。ㄒ唬┮蜻`法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理，自被解除職務(wù)之日起未逾五年；　?。ǘ┮蜻`法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者法定資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾五年?！　〉谝话俣鶙l 因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員?！　〉谝话俣邨l 國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員，不得在證券公司中兼任職務(wù)。　　證券公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理和業(yè)務(wù)人員不得在其他證券公司中兼任職務(wù)?！　〉谝话俣藯l 證券公司從每年的稅后利潤(rùn)中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，用于彌補(bǔ)證券交易的損失，其提取的具體比例由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定?！　〉谝话俣艞l 綜合類(lèi)證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列證券業(yè)務(wù)：　　（一）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；　?。ǘ┳C券自營(yíng)業(yè)務(wù)；　　（三）證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)；　　（四）經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)。　　第一百三十條 經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司只允許專(zhuān)門(mén)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。　　第一百三十一條 證券公司應(yīng)當(dāng)依照前二條規(guī)定的業(yè)務(wù)，提出業(yè)務(wù)范圍的申請(qǐng)，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核定?！　∽C券公司不得超出核定的業(yè)務(wù)范圍經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)。　　第一百三十二條 綜合類(lèi)證券公司必須將其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)分開(kāi)辦理，業(yè)務(wù)人員、財(cái)務(wù)帳戶(hù)均應(yīng)分開(kāi)，不得混合操作?！　】蛻?hù)的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶(hù)管理。嚴(yán)禁挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金?！　〉谝话偃龡l 禁止銀行資金違規(guī)流入股市?！　∽C券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金?！　〉谝话偃臈l 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行。　　證券公司不得將其自營(yíng)帳戶(hù)借給他人使用。　　第一百三十五條 證券公司依法享有自主經(jīng)營(yíng)的權(quán)利，其合法經(jīng)營(yíng)不受干涉?！　〉谝话偃鶙l 證券公司注冊(cè)資本低于本法規(guī)定的從事相應(yīng)業(yè)務(wù)要求的，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)撤銷(xiāo)對(duì)其有關(guān)業(yè)務(wù)范圍的核定。　　第一百三十七條 在證券交易中，代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，從事中介業(yè)務(wù)的證券公司，為具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)人?！　〉谝话偃藯l 證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，必須為客戶(hù)分別開(kāi)立證券和資金帳戶(hù)，并對(duì)客戶(hù)交付的證券和資金按戶(hù)分帳管理，如實(shí)進(jìn)行交易記錄，不得作虛假記載?！　】蛻?hù)開(kāi)立帳戶(hù)，必須持有證明中國(guó)公民身份或者中國(guó)法人資格的合法證件?！　〉谝话偃艞l 證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的證券買(mǎi)賣(mài)委托書(shū)，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄?！　】蛻?hù)的證券買(mǎi)賣(mài)委托，不論是否成交，其委托記錄應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限，保存于證券公司。　　第一百四十條 證券公司接受證券買(mǎi)賣(mài)的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書(shū)載明的證券名稱(chēng)、買(mǎi)賣(mài)數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等，按照交易規(guī)則代理買(mǎi)賣(mài)證券；買(mǎi)賣(mài)成交后，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作買(mǎi)賣(mài)成交報(bào)告單交付客戶(hù)。　　證券交易中確認(rèn)交易行為及其交易結(jié)果的對(duì)帳單必須真實(shí)，并由交易經(jīng)辦人員以外的審核人員逐筆審核，保證帳面證券余額與實(shí)際持有的證券相一致?！　〉谝话偎氖粭l 證券公司接受委托賣(mài)出證券必須是客戶(hù)證券帳戶(hù)上實(shí)有的證券，不得為客戶(hù)融券交易。　　證券公司接受委托買(mǎi)入證券必須以客戶(hù)資金帳戶(hù)上實(shí)有的資金支付，不得為客戶(hù)融資交易?！　〉谝话偎氖l 證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶(hù)的全權(quán)委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類(lèi)、決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格。　　第一百四十三條 證券公司不得以任何方式對(duì)客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾?！　〉谝话偎氖臈l 證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過(guò)其依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券。　　第一百四十五條 證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任。第七章 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)　　第一百四十六條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)，是不以營(yíng)利為目的的法人?！　≡O(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)?！　〉谝话偎氖邨l 設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：　?。ㄒ唬┳杂匈Y金不少于人民幣二億元；　?。ǘ┚哂凶C券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所和設(shè)施；　?。ㄈ┲饕芾砣藛T和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格；　?。ㄋ模﹪?guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件?！　∽C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明證券登記結(jié)算字樣?！　〉谝话偎氖藯l 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)履行下列職能：　?。ㄒ唬┳C券帳戶(hù)、結(jié)算帳戶(hù)的設(shè)立；　　（二）證券的托管和過(guò)戶(hù)；　　（三）證券持有人名冊(cè)登記；　?。ㄋ模┳C券交易所上市證券交易的清算和交收；　?。ㄎ澹┦馨l(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；　?。┺k理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢(xún)；　　（七）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。　　第一百四十九條 證券登記結(jié)算采取全國(guó)集中統(tǒng)一的運(yùn)營(yíng)方式?！　∽C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定，并須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)?！　〉谝话傥迨畻l 證券持有人所持有的證券上市交易前，應(yīng)當(dāng)全部托管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)?！　∽C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得將客戶(hù)的證券用于質(zhì)押或者出借給他人?！　〉谝话傥迨粭l 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向證券發(fā)行人提供證券持有人名冊(cè)及其有關(guān)資料?！　∽C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算的結(jié)果，確認(rèn)證券持有人持有證券的事實(shí)，提供證券持有人登記資料?！　∽C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證證券持有人名冊(cè)和登記過(guò)戶(hù)記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得偽造、篡改、毀壞。　　第一百五十二條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取下列措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行：　?。ㄒ唬┚哂斜貍涞姆?wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施；　?。ǘ┙⒔∪臉I(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和安全防范等管理制度；　?。ㄈ┙⑼晟频娘L(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)?！　〉谝话傥迨龡l 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、托管和結(jié)算的原始憑證。重要的原始憑證的保存期不少于二十年?！　〉谝话傥迨臈l 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，并存入指定銀行的專(zhuān)門(mén)帳戶(hù)。結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金用于因技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。　　證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)收入和收益中提取，并可以由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納?！　∽C券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金的籌集、管理辦法，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)規(guī)定?！　〉谝话傥迨鍡l 證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金應(yīng)當(dāng)專(zhuān)項(xiàng)管理?！　∽C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)以風(fēng)險(xiǎn)基金賠償后，應(yīng)當(dāng)向有關(guān)責(zé)任人追償?！　〉谝话傥迨鶙l 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)解散，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。第八章 證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)　　第一百五十七條 根據(jù)證券投資和證券交易業(yè)務(wù)的需要，可以設(shè)立專(zhuān)業(yè)的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)。證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的設(shè)立條件、審批程序和業(yè)務(wù)規(guī)則，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定?！　〉谝话傥迨藯l 專(zhuān)業(yè)的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)二年以上經(jīng)驗(yàn)。認(rèn)定其從事證券業(yè)務(wù)資格的標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定?！　〉谝话傥迨艞l 證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得從事下列行為：　?。ㄒ唬┐砦腥藦氖伦C券投資；　?。ǘ┡c委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失；　?。ㄈ┵I(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票；　?。ㄋ模┓?、行政法規(guī)禁止的其他行為?！　〉谝话倭畻l 專(zhuān)業(yè)的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和資信評(píng)估機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院有關(guān)管理部門(mén)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)或者收費(fèi)辦法收取服務(wù)費(fèi)用。　　第一百六十一條 為證券的發(fā)行、上市或者證券交易活動(dòng)出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，必須按照?qǐng)?zhí)業(yè)規(guī)則規(guī)定的工作程序出具報(bào)告，對(duì)其所出具報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證，并就其負(fù)有責(zé)任的部分承擔(dān)連帶責(zé)任。第九章 證券業(yè)協(xié)會(huì)　　第一百六十二條 證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人?！　∽C券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)?！　∽C券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)?！　〉谝话倭龡l 證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案?！　〉谝话倭臈l 證券業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：　　（一）協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)教育和組織會(huì)員執(zhí)行證券法律、行政法規(guī)；　　（二）依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求；　?。ㄈ┦占碜C券信息，為會(huì)員提供服務(wù)；　?。ㄋ模┲贫〞?huì)員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會(huì)員單位的從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開(kāi)展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流；　?。ㄎ澹?duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶(hù)之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解；　?。┙M織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究；　?。ㄆ撸┍O(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分；　?。ò耍﹪?guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)賦予的其他職責(zé)?！　〉谝话倭鍡l 證券業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)。理事會(huì)成員依章程的規(guī)定由選舉產(chǎn)生。第十章 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)　　第一百六十六條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。　　第一百六十七條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中履行下列職責(zé)：　?。ㄒ唬┮婪ㄖ贫ㄓ嘘P(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)；　　（二）依法對(duì)證券的發(fā)行、交易、登記、托管、結(jié)算，進(jìn)行監(jiān)督管理；　?。ㄈ┮婪▽?duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券投資基金管理機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)以及從事證券業(yè)務(wù)的律師事