編證券法ppt課件(編輯修改稿)
2025-06-08 12:57 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當向公司 申報 所持有的本公司的股份及其變動情況， 在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。 公司法對于哪些類型的股票的 轉(zhuǎn)讓期限有所限制？（ 2） ? 根據(jù) 《 公司法 》 第一百四十三條的規(guī)定，公司因為與持有本公司股份的其他公司合并，或者因股東對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份，而收購本公司股份 的，該股份應(yīng)當在六個月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷 ；為了將股份獎勵給本公司職工而收購本公司股份 的，所收購的股份應(yīng)當在一年內(nèi)轉(zhuǎn)讓給職工。 證券法對于哪些類型的人員 從事證券交易有所限制？ ? 第四十三條 證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的 從業(yè)人員 、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的 工作人員 以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。任何人在成為前款所列人員時，其原已持有的股票，必須依法轉(zhuǎn)讓。 證券法對于哪些類型的股票的 轉(zhuǎn)讓期限有所限制？ ? 第四十五條 為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的 證券服務(wù)機構(gòu)和人員， 在該股票 承銷期內(nèi)和期滿后六個月內(nèi) ，不得買賣該種股票。除前款規(guī)定外，為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣該種股票。 公司對于特定人員進行證券交易的收入所享有的歸入權(quán) ? 證券法第四十七條 上市公司 董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東， 將其持有的該公司的股票在 買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入， 由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，賣出該股票不受六個月時間限制。 證券上市審核制度 ? 證券上市 ， 是指證券獲準在證券交易所掛牌公開交易的全部過程 ? 證券上市審核制度分為注冊制與核準制 。我國實行核準制 ? 證券法第四十八條 申請證券上市交易 ，應(yīng)當 向證券交易所 提出申請 ， 由證券交易所依法審核同意 ， 并由雙方簽訂上市協(xié)議 證券上市的保薦人制度 ? 證券法第四十九條 申請股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券或者法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券上市交易，應(yīng)當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦人。本法第十一條第二款、第三款的規(guī)定適用于上市保薦人。 股票上市條件 ? 證券法第五十條 股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當符合下列條件： (一 )股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行； (二 )公司股本總額不少于人民幣三千萬元； (三 )公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上； (四 )公司最近三年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。 證券交易所可以規(guī)定高于前款規(guī)定的上市條件，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。 債券上市條件 ? 證券法第五十七條 公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當符合下列條件： (一 )公司債券的期限為一年以上； (二 )公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元； (三 )公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。 ? 第五十五條 上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：
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