【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 程度10 完全符合要求8 絕大部分符合要求；有少量偏差*)6 部分符合要求；有較大偏差 4 滿足符合不足，偏差嚴(yán)重0 完全不符合要求*)“絕大部分”應(yīng)理解為3/4以上的規(guī)定都被證實(shí)有效且無(wú)特別風(fēng)險(xiǎn)。計(jì)算單項(xiàng)過程要素的符 合 率 EE 的公式如下:EE =各個(gè)提問的實(shí)得分之和x 100 [%]各個(gè)提問的滿分之和  過程審核的總評(píng)分 產(chǎn)品誕生過程 (A部分)的總評(píng)分對(duì)一個(gè)產(chǎn)品組的評(píng)價(jià)基于其在合同簽定后的所處的階段(見圖6)。因此，如果還不存在制造過程，只能對(duì)產(chǎn)品誕生過程進(jìn)行審核，就是說(shuō)，對(duì)全部的策劃活動(dòng)進(jìn)行審核。 如果存在著具有可比性的批量生產(chǎn)過程/產(chǎn)品，也將根據(jù)B部分的要求條例對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)。發(fā)現(xiàn)的薄弱之處必須在供應(yīng)商的策劃過程中確實(shí)地得到重視，并通過具體的措施體現(xiàn)出來(lái)。根據(jù)對(duì)A部分的評(píng)價(jià)得到對(duì)供應(yīng)商的定級(jí)，即產(chǎn)品誕生過程的符合率ED，它由兩部分組成：產(chǎn)品開發(fā)(設(shè)計(jì))的符 合 率EDE，和過程開發(fā)的符合 率 EPE 。EDE E + EPE 2被評(píng)價(jià)的要素?cái)?shù) 2 ED [ % ] = [ % ] 批量生產(chǎn)(B部分)的總評(píng)分 如果產(chǎn)品誕生過程已經(jīng)結(jié)束，在SOP或其之后，只根據(jù)B部分進(jìn)行審核，根據(jù)相應(yīng)的要求進(jìn)行定級(jí)，所有在規(guī)劃階段制定的措施必須在這種審核之前得到落實(shí)。由于各個(gè)產(chǎn)品組具有不同的工序，對(duì)于“生產(chǎn)”這一要素的評(píng)價(jià)必須將不同工序的評(píng)價(jià)結(jié)果匯總起來(lái)從而得到EPG。要素EZ(分供方/原材料)和要素EK(顧 客關(guān)懷/ 顧客滿意度)將各自得到評(píng)分。對(duì)每一道工序進(jìn)行審核以及根據(jù)產(chǎn)品組將各道工序的審核結(jié)果匯總起來(lái)是必要的，這樣可確保各個(gè)要素的同等重要性。因此，在“生產(chǎn)”這個(gè)大組中，對(duì)各種具體的產(chǎn)品組來(lái)說(shuō)，由于工序是每一次審核時(shí)選定的，故得到的符合率可能不同。每個(gè)產(chǎn)品組的平均值 EPG 是由以下公式得出的：E1 + ... + En [ %]EPG [ %] = 被評(píng)價(jià)的工序數(shù) 其中E1 和 En 分別為各產(chǎn)品組生產(chǎn)的第一道和最后一道工序。過程審核的總評(píng)價(jià)，即滿足率EP 根據(jù)以下公式計(jì)算：EZ1 + ... EPG + EnEK [ %]EPG [ %] = 被評(píng)價(jià)的要素?cái)?shù) 要素“生產(chǎn)”中的分要素可以作為質(zhì)量管理體系中的過程評(píng)價(jià)的補(bǔ)充，可以單獨(dú)列舉出來(lái)并由此評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系。這些分要素是：EU1: 人員/素質(zhì)EU2: 生 產(chǎn) 設(shè) 備 /工 裝 EU3: 運(yùn)輸/ 搬運(yùn)/ 貯存/ 包裝EU4: 缺陷分析/ 糾正措施/ 持續(xù)改進(jìn)通過對(duì)各道工序的評(píng)價(jià)和分析將了解質(zhì)量管理體系的“接口”的情況并暴露出不足之處。在出現(xiàn)嚴(yán)重不足時(shí)。在這種情況下，對(duì)質(zhì)量管理要素的補(bǔ)充評(píng)價(jià)對(duì)于總定級(jí)具有重要意義 (見降級(jí)標(biāo)準(zhǔn))。合同簽定之后，SOP之前， 不具備可比性的批量生產(chǎn)過程 (綠草地) 審核階段評(píng)價(jià)內(nèi)容 評(píng)價(jià) 滿足率[%]合同簽定之后，SOP之前，具備可比性的批量生產(chǎn)過程(必要時(shí)考察為競(jìng)爭(zhēng)對(duì)批量生產(chǎn)的零部件)產(chǎn)品誕生過程 A部分 1.)產(chǎn)品開發(fā) (如果涉及到的話) EDE ED過程開發(fā) EPE批量生產(chǎn)B部分 2.) EZ 分供方/原材料 E1 bis En EP 生產(chǎn) (全部具備的/要求的工序) EK 服務(wù)/顧客滿足度(只對(duì)自用的批量生產(chǎn)零部件)批量生產(chǎn)B部分 3.) EZ 分供方/ 原材料 E1 bis En EP 生產(chǎn)(全部具備的/要求的工序) EK 服務(wù)/顧客滿足度在批量生產(chǎn)起動(dòng)時(shí)(SOP) 和批量生產(chǎn)運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)產(chǎn)品誕生過程 A部分 1.) 產(chǎn)品開發(fā) (如果涉及到的話) EDE ED 過程開發(fā) EPE 單項(xiàng)要素匯總注釋：1) 要求將全部工作分配在SOP之前的時(shí)間段中，必須確定各檢查點(diǎn)/里程碑()，審核員必須將至審核日期所要求的符合率和供應(yīng)商商定好，項(xiàng)目計(jì)劃必須和大眾集團(tuán)的規(guī)定相一致，至SOP時(shí)，必須能滿足和實(shí)現(xiàn)全部要求。2) 對(duì)已存在的批量生產(chǎn)的審核可以包括提供給其他顧客具有可比性的產(chǎn)品和自己的產(chǎn)品。在發(fā)現(xiàn)了不足之處必須在規(guī)劃活動(dòng)(A部分)中得到解決。EP只針對(duì)提供給自己的批量產(chǎn)品，并由此而得到定級(jí)。3) 這個(gè)審核只針對(duì)生產(chǎn)自己產(chǎn)品的過程，分供方的過程可以被包括進(jìn)來(lái)。評(píng)審內(nèi)容和不同階段的評(píng)價(jià). 概述過程不穩(wěn)定和過程能力不足，常常直接影響到產(chǎn)品質(zhì)量并由此影響到顧客的要求，通過產(chǎn)品審核可以了解與顧客要求不符之處，并直接推斷出對(duì)此產(chǎn)生影響的過程。通過分析所發(fā)現(xiàn)的偏差，能夠有重點(diǎn)地找到和分析引起偏差的過程，以制定糾正措施。原則上供應(yīng)商有責(zé)任定期地自己進(jìn)行產(chǎn)品和過程審核，大眾汽車集團(tuán)在對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行過程審核之前也有重點(diǎn)地進(jìn)行產(chǎn)品審核，以便從顧客的角度對(duì)重要的產(chǎn)品特性進(jìn)行評(píng)價(jià)和對(duì)關(guān)鍵過程進(jìn)行驗(yàn)證。產(chǎn)品審核的任務(wù)是，考核準(zhǔn)備交付的產(chǎn)品是否與對(duì)顧客至關(guān)重要的特性要求相一致，從而推斷出零件/送貨質(zhì)量，追溯出引起偏差的過程缺陷，在這種情況下制定出糾正措施。其它細(xì)節(jié)見 VDA 。 審核的實(shí)施和整改措施產(chǎn)品審核只能涉及到那些與供應(yīng)商商定的重要特性。特性的選擇必須考慮 風(fēng)險(xiǎn)因素，即針對(duì)那些能導(dǎo)致A類缺陷和B類缺陷的特性(見下頁(yè)的表格)，很費(fèi)時(shí)的檢驗(yàn)在產(chǎn)品審核時(shí)可以不進(jìn)行，在這種情況下，可以接受供應(yīng)商提供的針對(duì)該產(chǎn)品的最新的試驗(yàn)數(shù)據(jù)。重要特性可以如下述舉例： 與顧客要求相偏離的特性 (已發(fā)生的顧客抱怨) 尺寸(基準(zhǔn)尺寸，功能尺寸，裝配尺寸) 材料 功能 外觀 產(chǎn)品標(biāo)識(shí)對(duì)檢驗(yàn)時(shí)出現(xiàn)的C 類 缺陷也要進(jìn)行記錄和評(píng)價(jià)。審核一定要在最近的生產(chǎn)批次中抽取零件，這樣可以了解當(dāng)前的過程質(zhì)量。用于審核的零件要直接從庫(kù)中或者說(shuō)從準(zhǔn)備交付給顧客的原包裝中抽樣。裝運(yùn)器具的品質(zhì)、清潔程度和包裝將同時(shí)被評(píng)價(jià)，但不作為產(chǎn)品審核的評(píng)價(jià)項(xiàng)目，而是被納入過程審核及評(píng)價(jià)之中。產(chǎn)品審核所需零件抽樣數(shù)量應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品復(fù)雜程度和以往的經(jīng)驗(yàn)，一般來(lái)說(shuō)，一個(gè)零件號(hào)至少要抽5－10件，要反映出目標(biāo)值和實(shí)際值并進(jìn)行評(píng)價(jià)(表格見附錄)。在確定了與顧客要求有偏離時(shí)，要制定立即整改措施，例如：對(duì)庫(kù)存進(jìn)行挑揀、隔離、過程中的或者在顧客處的特殊措施，這些措施必須短期內(nèi)落實(shí)。在檢驗(yàn)零件的同時(shí)，也要對(duì)檢驗(yàn)和測(cè)量設(shè)備的品質(zhì)和性能進(jìn)行評(píng)價(jià)，并在過程審核中給予重視。如發(fā)現(xiàn)與要求有偏差也必須商定整改措施。在過程審核中審核員不計(jì)算質(zhì)量指數(shù)(QKZ)，它們作為供應(yīng)商的責(zé)任，由供應(yīng)商在內(nèi)部產(chǎn)品審核中確定()。如發(fā)現(xiàn)這方面的缺陷將在確定過程審核的總結(jié)果時(shí)給予重視，由此可能導(dǎo) 致降級(jí) (見第6章：總評(píng)價(jià))?？赡芤鹛籼薜念櫩偷谋г?對(duì)使用或者運(yùn)行無(wú)影響的偏差 使用性能不受到削弱可能引起顧客的不滿和抱怨 預(yù)計(jì)功能會(huì)出現(xiàn)故障 降低使用性缺陷級(jí)別缺陷肯定引起顧客抱怨 安全風(fēng)險(xiǎn)，未滿足法規(guī)，汽車拋錨 產(chǎn)品賣不出去/功能沒能滿足 非常嚴(yán)重的表面缺陷缺陷描述/后果 對(duì)已有的零件進(jìn)行隔離、挑選 通知用貨廠并風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 制造過程/檢驗(yàn)過程中的糾正措施，必要時(shí)全數(shù)檢驗(yàn) 對(duì)過程和最終產(chǎn)品加強(qiáng)檢驗(yàn)措施 必要時(shí)對(duì)交付前的產(chǎn)品100％檢驗(yàn) 對(duì)過程和檢驗(yàn)活動(dòng)進(jìn)一步分析 認(rèn)真制定糾正措施并落實(shí) 提供過程能力和零缺陷的證據(jù) 驗(yàn)證措施有效性 必要時(shí)更改技術(shù)條件 通知用貨廠協(xié)商整改措施 立即整改措施后續(xù)整改措施 缺陷定級(jí)、判斷、措施6. 6. 質(zhì)量能力的總評(píng)價(jià)、定級(jí)每個(gè)產(chǎn)品組的總評(píng)價(jià)由下述組成: 質(zhì)量管理體系評(píng)價(jià)(EGES)，或第三方認(rèn)證 過程－評(píng)價(jià) 產(chǎn)品開發(fā)和過程開發(fā)的符合率 Ed 和/或批量過程的符 合 率EP 產(chǎn)品審核 并對(duì)批量供應(yīng)商處的每一種缺陷級(jí)別的缺陷發(fā)生率進(jìn)行說(shuō)明 如果只針對(duì)產(chǎn)品和過程進(jìn)行審核，因?yàn)橐呀?jīng)有了質(zhì)量管理體系的審核結(jié)果/認(rèn)證，或準(zhǔn)備給出結(jié)果，那么定級(jí)就根據(jù)過程和產(chǎn)品審核的結(jié)果進(jìn)行，并同時(shí)考慮已有的質(zhì)量管理體系的審核結(jié)果。對(duì)于新產(chǎn)品有時(shí)只根據(jù)過程審核進(jìn)行定級(jí) ()，并考 慮 后面所述的降級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。由審核員選定的并納入審核過程的質(zhì)量管理體系的各個(gè)要素，不被計(jì)算進(jìn)過程審核的符合率中，但是，在定級(jí)為A、B或者C時(shí)要考慮這些被評(píng)價(jià)的質(zhì)量管理體系要素對(duì)降級(jí)的影響(見降級(jí)標(biāo)準(zhǔn))。在產(chǎn)品審核中發(fā)現(xiàn)的缺陷也可導(dǎo)致被降級(jí)。定級(jí)尺度對(duì)被審核的企業(yè)用下面方法定級(jí)： 定級(jí)符 合 率EGES / ED / EP [%]說(shuō)明規(guī)定 / 要求90A至少 具備質(zhì)量能力1) 顧客對(duì)開發(fā)/批量生產(chǎn)的要求絕大部分得到滿足 2) 沒有嚴(yán)重的弱項(xiàng)3) 供應(yīng)商要制訂糾正措施/ 持續(xù)改進(jìn)B80 – 89有 條 件 的質(zhì)量能力限期制訂整改計(jì)劃，在可接受的期間內(nèi)完 成 糾正措施復(fù)審C0 – 79不具備質(zhì)量能力2 制定立即整改措施3 不簽訂 新零件合同 4 供應(yīng)商要落實(shí)整改和投資計(jì)劃 5 必要時(shí)復(fù)審定級(jí)為 A, B或者 C 時(shí)將使用“跨欄原則” ， 也就是說(shuō)，Eges， ED和/或EP中的最低值將決定其級(jí)別。例如: ED = 92 % 和 EGES = 81% 240。 B級(jí) EP = 79 % 和 EGES = 80% 240。 C級(jí)如果處于同一組別中，則總的定級(jí)和單一組別是一致的 EP = 83 % 和 EGES = 85% 240。 B級(jí)Die Gesamtstufen A, B oder C wird auf dem Deckblatt des Audit Berichtes dargestellt. Erg228。nzend erfolgt analog zum Buchstaben eine Ampeldarstellung mit A = gr252。n (G) B = gelb (Y / wie yello) C = rot (R)Trotz Erf252。llungsgrad 80 89% bzw. 90 100% mu223。 in Einzelf228。llen abgestuft werden.降級(jí)標(biāo)準(zhǔn):由A級(jí)降至B級(jí)的理由，即使符合率大于 89% 不具備根據(jù)VDA (EAQF, AVSQ, ISO/TS 16949) 質(zhì)量管理體系的認(rèn)證。 一個(gè)或多個(gè)質(zhì)量管理體系的或過程審核的評(píng)價(jià)要素低于75% 的符合率。 一個(gè)或多個(gè)關(guān)于質(zhì)量體系審核/過程審核/驗(yàn)證D/TLD零件的提問被評(píng)為0分/否 。 產(chǎn)品審核中發(fā)現(xiàn)了A級(jí)或B級(jí)的缺陷。降至C級(jí)的理由，即使?jié)M足率大于79% 拒絕落實(shí)整改計(jì)劃或者在 顧客多次敦促下也不落實(shí) 。 大眾集團(tuán)提出的重大的質(zhì)量目標(biāo)沒能達(dá)到。 遵循不了項(xiàng)目的目標(biāo)期 限 ，以及改進(jìn)計(jì)劃/投資計(jì)劃在SOP之前實(shí)現(xiàn)不了。 審核員要對(duì)降為B級(jí)或C級(jí)清楚地、準(zhǔn)確地陳述理由并寫進(jìn)審核報(bào)告中。 概述法規(guī)強(qiáng)制要求汽車制造廠商必須滿足對(duì)于批量生產(chǎn)的汽車來(lái)說(shuō)最起碼的要求。因而，對(duì)供應(yīng)商來(lái)說(shuō)，也要提供證明文件，這種文件應(yīng)該保護(hù)供應(yīng)商和汽車制造廠商并非由于自身過失責(zé)任(產(chǎn)品責(zé)任)而造成的損害，如禁止出售和違約罰款等(過失責(zé)任按 BGB 167。 823)。 為了能夠針對(duì)制造商責(zé)任采取足夠的避免損害的措施，大眾集團(tuán)從法律框架出發(fā)，將提供證據(jù)文件的義務(wù)擴(kuò)展至對(duì)生命安全有關(guān)的零件上。除了質(zhì)量管理體系的一般要求之外，供應(yīng)商還必須提供D/TLD－零件的質(zhì)量證據(jù)文件，并至少保存15年。這些文件是用“D”或“TLD”標(biāo)識(shí)的技術(shù)文件，如圖紙、表格、生產(chǎn)許可、技術(shù)供貨條件、檢驗(yàn)規(guī)程、樣件報(bào)告和其它質(zhì)量記錄，這些文件在需要時(shí)能提供不負(fù)有責(zé)任的證據(jù)。屬于質(zhì)量證據(jù)文件的還有按計(jì)劃進(jìn)行的活動(dòng)、人員的選擇和培訓(xùn)、檢驗(yàn)設(shè)備的適宜性以及過程能力調(diào)查和往來(lái)信件。 供應(yīng)商必須在發(fā)生損害的情況下和/或在大眾集團(tuán)的要求下，能夠提供證據(jù)，以證明在防止出現(xiàn)產(chǎn)品缺陷方面盡心盡責(zé)。大眾集團(tuán)要針對(duì)供貨產(chǎn)品的規(guī)定特性檢查上述要求并期望供應(yīng)商對(duì)要提供的每一D/TLD－零件進(jìn)行了系統(tǒng)化的證據(jù)文件存檔工作。如果在審核中發(fā)現(xiàn)不足之處，要求供應(yīng)商盡快地制定必要的措施和落實(shí)的期限，并按照審核報(bào)告的規(guī)定時(shí)間將它們正式地回復(fù)至審核部門。在此之后，決定是否有必要進(jìn)行審核。如果審核結(jié)果良好，(自審)，必要時(shí)制定整改措施。自審結(jié)果至少存檔15年。供應(yīng)商必須針對(duì)確保和嚴(yán)守質(zhì)量要求進(jìn)行的各種活動(dòng)能隨時(shí)出示證據(jù)。VDA第一卷， Q－質(zhì)量能力中的有關(guān)存檔 責(zé)任的所有規(guī)定必須受到重視。 審核方法在審核時(shí)要按要求條例“驗(yàn)證D/TLD－零件”(見第11章)完整地進(jìn)行，