【正文】 用潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià)的要求條例。技術(shù)要求高的產(chǎn)品指的是：具有專門制造技術(shù)要求，高的質(zhì)量要求，針對(duì)競(jìng)爭(zhēng)所需要的技術(shù)特殊性以及對(duì)于供應(yīng)商開發(fā)能力的特殊要求的產(chǎn)品 。，()。 (各種審核在汽車工業(yè)質(zhì)量管理中所起的作用以及相互之間的關(guān)系，請(qǐng)參閱圖3) 質(zhì)量管理體系審核結(jié)果/認(rèn)證證書的認(rèn)可質(zhì)量管理體系審核和過程審核都是非常費(fèi)時(shí)的，接受審核的企業(yè)和審核員所在企業(yè)都要為此投入很多人力，是一個(gè)很高的成本因素。供應(yīng)商負(fù)有這樣的義務(wù)，即將全部的認(rèn)證結(jié)果/審核結(jié)果，包括內(nèi)部審核的結(jié)果，在被問及時(shí)提供給大眾集團(tuán)。 Z1 企業(yè)戰(zhàn)略 供應(yīng)商必須確保當(dāng)前有效的質(zhì)量管理證明文件得到有效的保存。質(zhì)量管理體系審核的評(píng)審依據(jù)是供應(yīng)商的質(zhì)量手冊(cè)，質(zhì)量管理的程序文件以及企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的其他與質(zhì)量有關(guān)的規(guī)定、合同文件、顧客與法規(guī)要求等，供應(yīng)商必須提供各條質(zhì)量管理體系要求有效落實(shí)的證據(jù)。這些要求和ISO9001/9004－1是相一致的，并考慮到了汽車工業(yè)的特點(diǎn)，這些要求涉及到從根本上確定和提出質(zhì)量管理體系不可缺少的前提條件以及質(zhì)量體系的實(shí)際運(yùn)用。供應(yīng)商有責(zé)任向用戶的審核部門匯報(bào)商定的改進(jìn)措施及其實(shí)施情況，該審核部門決定是否有必要對(duì)供應(yīng)商的生產(chǎn)場(chǎng)所重新審核。如果已擁有值得考慮的認(rèn)證證書/其它公司的審核結(jié)果，可按此結(jié)果進(jìn)行定級(jí)，如果必須補(bǔ)充進(jìn)行過程和產(chǎn)品審核，則按此審核的結(jié)果定級(jí)，包括針對(duì)質(zhì)量管理體系的補(bǔ)充性的審核提問。每一條要求在審核時(shí)和供應(yīng)商的實(shí)際情況進(jìn)行比較，重要的產(chǎn)品要求將在產(chǎn)品審核時(shí)額外地加以重視。但是原則上是通過大眾集團(tuán)供應(yīng)商質(zhì)量審核部門或者大眾集團(tuán)所屬各品牌和合資公司的審核部門進(jìn)行協(xié)調(diào)。更改生產(chǎn)過程和設(shè)備以及更換分供方必須通知用貨廠及的審核部門。假如采購(gòu)部門通過審議認(rèn)為報(bào)價(jià)合適，就要著手進(jìn)行質(zhì)量能力的評(píng)審或者說對(duì)相關(guān)的質(zhì)量管理要素進(jìn)行補(bǔ)充性評(píng)審。如果一個(gè)已進(jìn)行批量供貨的供應(yīng)商要提供新產(chǎn)品或更改的產(chǎn)品，那么必須檢查以前進(jìn)行的評(píng)審是否還足以滿足要求，或者那些至今未評(píng)價(jià)過的不太重要的質(zhì)量管理要素或者說單項(xiàng)要求是否現(xiàn)在變得重要，因而必須進(jìn)行補(bǔ)充性評(píng)審。 對(duì)供應(yīng)商作出的良好的評(píng)價(jià)結(jié)果是決定產(chǎn)品生產(chǎn)定點(diǎn)的前提條件 。供應(yīng)商所進(jìn)行的旨在質(zhì)量改進(jìn)的系統(tǒng)化的缺陷分析以及由此而得出的改進(jìn)措施將在評(píng)審中給予評(píng)價(jià)，同時(shí)，在過程和工藝流程改進(jìn)中所引起的費(fèi)用也應(yīng)得到優(yōu)化。作為對(duì)質(zhì)量管理體系認(rèn)證后的一種補(bǔ)充，過程審核和產(chǎn)品審核(依據(jù))被用來評(píng)價(jià)供應(yīng)商的質(zhì)量能力。 驗(yàn)證D/TLD零件 目錄1 引言 目的 質(zhì)量能力評(píng)審的要求 職責(zé) 體系結(jié)構(gòu) 定級(jí)結(jié)果和跟蹤 2 VDA的質(zhì)量管理體系要求 概述 質(zhì)量管理體系審核結(jié)果/證書的認(rèn)可3 潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià) 概述 審核和評(píng)價(jià)的過程 總評(píng)價(jià) 4 過程審核 概述 過程審核－產(chǎn)品誕生過程(A部分) CAD要求 過程審核－批量生產(chǎn)(B部分) 提問和過程要素的單項(xiàng)評(píng)分 總評(píng)價(jià) 總評(píng)價(jià)－產(chǎn)品誕生過程(A部分) Sanz 大眾品 牌采購(gòu)部董事 大眾集團(tuán)質(zhì)保部經(jīng)理狼堡 (Wolfsburg) 2000年4月外購(gòu)件質(zhì)量管理協(xié)議評(píng)價(jià)系統(tǒng)和各支持過程上層協(xié)議作為合同的一部分各組成部分:Formel QFormel Qkonkret大眾集團(tuán)及其供貨商之間的質(zhì)量管理協(xié)議FormelQ批量成熟FormelQ 新零件質(zhì)量FormelQ* 質(zhì)量能力新零件的質(zhì)量開發(fā)計(jì)劃“QPN“兩日生產(chǎn)準(zhǔn)備和實(shí)施供貨商質(zhì)量能力評(píng)定準(zhǔn)則 評(píng)價(jià)供貨商為了持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量、 服務(wù)、價(jià)格和創(chuàng)新年度表彰由此得出最佳者ABC結(jié)果*本手冊(cè)對(duì)此部分作了描述本手冊(cè)描述以下內(nèi)容: 評(píng)定準(zhǔn)則176。本手冊(cè)的內(nèi)容依然與適用的VDA準(zhǔn)則和VDA叢書相關(guān)。對(duì)這兩種審核的各種要求在實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行了更準(zhǔn)確的描述并部分地進(jìn)行了補(bǔ)充。我們將保留所有的權(quán)利，尤其是復(fù)制、傳播以及翻譯的權(quán)利。VOLKSWAGEN AG德國(guó)大眾汽車集團(tuán)供應(yīng)商 質(zhì)量能力評(píng)定準(zhǔn)則質(zhì)量管理體系－要求潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià) 過程審核，產(chǎn)品審核驗(yàn)證(D/TLD零件) 經(jīng)全面修訂的第四版 德國(guó)大眾汽車集團(tuán) 2000年4月 ueberarbeitete Auflage Volkswagen AG, April 2000133 / 140 第一版 －2000 4月－1991年第二版－1994年 1月經(jīng)全面修訂的第 三 版 －1997年 1月經(jīng)全面修訂的第 四 版－2000年 4月 本中文版源自德文版的翻譯。出版者： 德國(guó)大眾汽車集團(tuán) 集團(tuán)供應(yīng)商質(zhì)量審核部信箱：1467/0D－38436 狼堡(Wolfsburg)電話： (0049) 5361－973185傳真： (0049) 5361－972237前言此第四次全面修訂版重視了德國(guó)汽車工業(yè)聯(lián)合會(huì)(VDA)范圍內(nèi)的整車廠和供應(yīng)商之間達(dá)成的新的質(zhì)量戰(zhàn)略，就是說，汽車工業(yè)的供應(yīng)商必須證實(shí)其質(zhì)量管理體系符合VDA 。潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià)，作為對(duì)不了解的供應(yīng)商在建立供貨關(guān)系之前進(jìn)行的先期檢查，新被收錄在本手冊(cè)中。當(dāng)然，它也描述 了大眾集團(tuán)針對(duì)過程，產(chǎn)品，持續(xù)改進(jìn)(KVP)以及為開展新項(xiàng)目與供貨商進(jìn)行合作提出的特殊要求。 質(zhì)量管理體系要求176。 總評(píng)價(jià)－批量生產(chǎn)(B部分)5 產(chǎn)品審核 概述 實(shí)施和措施 缺陷評(píng)級(jí)、決策、措施6 質(zhì)量能力的總評(píng)價(jià)、定級(jí)7 驗(yàn)證D/TLD－零件的質(zhì)量審核 概述 審核程序 確定產(chǎn)品組/選定零件 單項(xiàng)提問的評(píng)價(jià)/審核結(jié)果 審核報(bào)告/改進(jìn)計(jì)劃 技術(shù)資料的標(biāo)識(shí)8 審核文件/證明材料9 潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià)條例10 過程審核條例 A 部分 產(chǎn)品誕生過程 B 部分 批量生產(chǎn)11 驗(yàn)證D/TLD －零件的條例 附件產(chǎn)品組目錄 供應(yīng)商調(diào)查表質(zhì)量能力 表格/結(jié)果一覽產(chǎn)品審核 評(píng)分表格/結(jié)果一覽 體系審核、過程審核提問一覽過程審核的評(píng)分舉例 潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià) 表格/結(jié)果一覽D/TLD－零件 表格/提問 Auswertebeispiel Produktaudit 目的大眾集團(tuán)供應(yīng)商質(zhì)量能力的評(píng)審制度以VDA/DGQ－專業(yè)組制定的汽車工業(yè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)。除了質(zhì)量管理體系的一些基本要求以外，這些審核考慮了對(duì)大眾集團(tuán)外購(gòu)件的特殊要求，包括產(chǎn)品、過程和檢驗(yàn)技術(shù)的特殊要求給予了重視。，而針對(duì)大眾集團(tuán)的產(chǎn)品，其過程和工藝流程以及保持重要的產(chǎn)品特性只能由大眾集團(tuán)或合資公司的審核部門進(jìn)行審核。 圖 1 質(zhì)量能力評(píng)審的要求原則上在簽發(fā)新零件生產(chǎn)合同或者批量零件生產(chǎn)合同之前，要求被選上的供應(yīng)商提供其質(zhì)量能力的證據(jù)。這一點(diǎn)要在大眾集團(tuán)的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和負(fù)責(zé)供應(yīng)商的審核部門之間在實(shí)施新零件質(zhì)量開發(fā)計(jì)劃(QPN)時(shí)確定下來。在簽發(fā)委托書和訂購(gòu)首批樣件之前，必須具備A級(jí)或B級(jí)的質(zhì)量能力。在這種情況下可進(jìn)行新一輪的質(zhì)量能力評(píng)審以及首批樣件檢驗(yàn)(請(qǐng)參閱VDA叢書第二冊(cè)“供應(yīng)商質(zhì)量的保證”)。，那么將根據(jù)具體情況作出決定，即審核或認(rèn)證結(jié)果能否全部或部分被接受和考，或者是否需要重新進(jìn)行審核。質(zhì)量管理體系審核、潛在供應(yīng)商評(píng)審、過程審核和產(chǎn)品審核將納入大眾集團(tuán)對(duì)質(zhì)量能力的總評(píng)價(jià)之中。質(zhì)量能力的定級(jí)是針對(duì)產(chǎn)品組(如輪胎、玻璃、鑄件)以及相關(guān)的生產(chǎn)工序，如熱處理，噴涂來進(jìn)行的 (參閱附錄中的產(chǎn)品組目錄)。只有當(dāng)審核報(bào)告中的改進(jìn)計(jì)劃指出的各個(gè)不足按照規(guī)定期限在SOP起動(dòng)之前予以消除并因此滿足必要的先決條件，才可給予批量供貨認(rèn)可。同時(shí)，顧及到了結(jié)構(gòu)和功能的觀點(diǎn)，對(duì)跨部門功能和跨部門任務(wù)所起的共同作用給予了特別的重視。有關(guān)這方面的問題能由而且必須由負(fù)責(zé)各質(zhì)量要素的人員來解釋和說明，這樣易于清楚地了解理解方面和實(shí)際運(yùn)用的真實(shí)情況。，在過程審核時(shí)就必須補(bǔ)充審核VDA ： 08 設(shè)計(jì)控制(產(chǎn)品開發(fā)), 如果涉及到此問題 同時(shí)也要提供已經(jīng)制定的改進(jìn)計(jì)劃。(具有可比性的EAQF/AVSQ)對(duì)質(zhì)量管理體系提出的要求為基礎(chǔ)，可以對(duì)已經(jīng)進(jìn)行過的質(zhì)量管理要素的認(rèn)證和審核結(jié)果進(jìn)行認(rèn)可。第二方審核必須是近兩年之內(nèi)進(jìn)行的才有效。合同簽定前進(jìn)行的質(zhì)量能力的調(diào)查是通過潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià)的方式進(jìn)行的，人員由大眾集團(tuán)不同部門的專家組成，以求在時(shí)間消耗小的條件下，在供應(yīng)商的生產(chǎn)場(chǎng)所對(duì)其技術(shù)和組織的可行性進(jìn)行調(diào)查。審核時(shí)所涉及不到的問題/要求可以不進(jìn)行也不計(jì)入評(píng)價(jià)之中。 滿足零件的重要要求 (重要特性) 原材料 / 外購(gòu)件 (分供方資 格 ) 將總的評(píng)價(jià)結(jié)果分為A級(jí)、B級(jí)或者C級(jí)是根據(jù)“跨欄原則”，即總是 EP和EDE 的低值決定總定級(jí)結(jié)果。改進(jìn)計(jì)劃的跟蹤以及必要時(shí)的復(fù)審將由顧客方的外審機(jī)構(gòu)或開發(fā)部門進(jìn)行。過程審核用于評(píng)價(jià)/測(cè)定產(chǎn)品和過程開發(fā)，分供方/原材料(外購(gòu)件),零件制造各個(gè)階段，對(duì)顧客所有要求的符合程度以及顧客滿意度的過程和工藝質(zhì)量。特別重要的是，全面落實(shí)顧客要求和法規(guī)要求，細(xì)致地進(jìn)行了持續(xù)改進(jìn)。審核結(jié)果給出一個(gè)清晰的答案，即對(duì)一個(gè)產(chǎn)品或產(chǎn)品組，在產(chǎn)品誕生過程中，在批量生產(chǎn)以及為使顧客完全滿意而對(duì)顧客提供服務(wù)中，質(zhì)量管理體系的實(shí)際運(yùn)行情況。審核時(shí)涉及不到的提問可以略去，且不計(jì)入評(píng)價(jià)范圍。這個(gè)時(shí)期的審核是針對(duì)產(chǎn)品誕生過程中各個(gè)項(xiàng)目時(shí)間點(diǎn)的要求以及這些要求的符合程度，包括戰(zhàn)略方向和策劃及落實(shí)階段中的各種支持性工作過程。產(chǎn)品開發(fā)和過程開發(fā)對(duì)今后批量生產(chǎn)時(shí)顧客是否滿意起決定作用。如果說一直到70年代數(shù)據(jù)更新僅僅通過圖紙的更新來完成，現(xiàn)在幾乎全部設(shè)計(jì)任務(wù)需 要 借 助于產(chǎn)品 數(shù) 據(jù) 模 型 的傳遞來完成的。實(shí)踐中經(jīng)常發(fā)生CAD－數(shù)據(jù)交換障礙，并引起成本增加。操作者必須是經(jīng)過技術(shù)基礎(chǔ)培訓(xùn)的技術(shù)人員(或可比性)，以及至少3個(gè)月的CAD培訓(xùn)，并不斷更新。所使用的軟件必須和大眾集團(tuán)的系統(tǒng)兼容(如Catia或Pro/Engineer)，可能的情況下，必須具有在線數(shù)據(jù)交換的可能性(HyperKVS)。在無(wú)過程開發(fā)的情況下對(duì)批量生產(chǎn)進(jìn)行的過程審核，可以在批量生產(chǎn)起動(dòng)時(shí)(SOP)或者在整個(gè)生產(chǎn)期進(jìn)行，過程審核的結(jié)果可以單獨(dú)地或與質(zhì)量管理體系審核/認(rèn)證聯(lián)系起來，作為供應(yīng)商質(zhì)量能力總評(píng)價(jià)和供應(yīng)商定級(jí)的測(cè)量值。 提問和過程要素的單項(xiàng)評(píng)分對(duì)每項(xiàng)提問都要根據(jù)各自要求及其是 否一 貫 符 合 以 及 過 程 是 否 可 靠 等 情 況 來 評(píng)分，每個(gè)問題的得分可分為： 0，4，6，8，10分 ，符 合 要 求 的 程 度 作 為 評(píng) 分 標(biāo)準(zhǔn)。 如果存在著具有可比性的批量生產(chǎn)過程/產(chǎn)品，也將根據(jù)B部分的要求條例對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)。由于各個(gè)產(chǎn)品組具有不同的工序，對(duì)于“生產(chǎn)”這一要素的評(píng)價(jià)必須將不同工序的評(píng)價(jià)結(jié)果匯總起來從而得到EPG。每個(gè)產(chǎn)品組的平均值 EPG 是由以下公式得出的：E1 + ... + En [ %]EPG [ %] = 被評(píng)價(jià)的工序數(shù) 其中E1 和 En 分別為各產(chǎn)品組生產(chǎn)的第一道和最后一道工序。在這種情況下，對(duì)質(zhì)量管理要素的補(bǔ)充評(píng)價(jià)對(duì)于總定級(jí)具有重要意義 (見降級(jí)標(biāo)準(zhǔn))。 分供方/ 原材料 E1 bis En EP 過程開發(fā) EPE 單項(xiàng)要素匯總注釋：1) 要求將全部工作分配在SOP之前的時(shí)間段中，必須確定各檢查點(diǎn)/里程碑()，審核員必須將至審核日期所要求的符合率和供應(yīng)商商定好，項(xiàng)目計(jì)劃必須和大眾集團(tuán)的規(guī)定相一致，至SOP時(shí)，必須能滿足和實(shí)現(xiàn)全部要求。3) 這個(gè)審核只針對(duì)生產(chǎn)自己產(chǎn)品的過程，分供方的過程可以被包括進(jìn)來。產(chǎn)品審核的任務(wù)是，考核準(zhǔn)備交付的產(chǎn)品是否與對(duì)顧客至關(guān)重要的特性要求相一致，從而推斷出零件/送貨質(zhì)量，追溯出引起偏差的過程缺陷，在這種情況下制定出糾正措施。重要特性可以如下述舉例： 與顧客要求相偏離的特性 (已發(fā)生的顧客抱怨) 尺寸(基準(zhǔn)尺寸，功能尺寸，裝配尺寸) 材料 功能 外觀 產(chǎn)品標(biāo)識(shí)對(duì)檢驗(yàn)時(shí)出現(xiàn)的C 類 缺陷也要進(jìn)行記錄和評(píng)價(jià)。產(chǎn)品審核所需零件抽樣數(shù)量應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品復(fù)雜程度和以往的經(jīng)驗(yàn)，一般來說，一個(gè)零件號(hào)至少要抽5－10件，要反映出目標(biāo)值和實(shí)際值并進(jìn)行評(píng)價(jià)(表格見附錄)。在過程審核中審核員不計(jì)算質(zhì)量指數(shù)(QKZ)，它們作為供應(yīng)商的責(zé)任，由供應(yīng)商在內(nèi)部產(chǎn)品審核中確定()。 使用性能不受到削弱可能引起顧客的不滿和抱怨 產(chǎn)品賣不出去/功能沒能滿足 制造過程/檢驗(yàn)過程中的糾正措施，必要時(shí)全數(shù)檢驗(yàn) 認(rèn)真制定糾正措施并落實(shí) 通知用貨廠協(xié)商整改措施 立即整改措施后續(xù)整改措施 缺陷定級(jí)、判斷、措施6. 6. 質(zhì)量能力的總評(píng)價(jià)、定級(jí)每個(gè)產(chǎn)品組的總評(píng)