【正文】 Auswertebeispiel Produktaudit 目的大眾集團(tuán)供應(yīng)商質(zhì)量能力的評審制度以VDA/DGQ－專業(yè)組制定的汽車工業(yè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)。 產(chǎn)品審核 評分表格/結(jié)果一覽 驗(yàn)證D/TLD零件 目錄1 引言 目的 質(zhì)量能力評審的要求 職責(zé) 體系結(jié)構(gòu) 定級結(jié)果和跟蹤 2 VDA的質(zhì)量管理體系要求 概述 質(zhì)量管理體系審核結(jié)果/證書的認(rèn)可3 潛在供應(yīng)商評價 概述 審核和評價的過程 總評價 4 過程審核 概述 過程審核－產(chǎn)品誕生過程(A部分) CAD要求 過程審核－批量生產(chǎn)(B部分) 提問和過程要素的單項(xiàng)評分 總評價 總評價－產(chǎn)品誕生過程(A部分) 總評價－批量生產(chǎn)(B部分)5 產(chǎn)品審核 概述 實(shí)施和措施 缺陷評級、決策、措施6 質(zhì)量能力的總評價、定級7 驗(yàn)證D/TLD－零件的質(zhì)量審核 概述 審核程序 確定產(chǎn)品組/選定零件 單項(xiàng)提問的評價/審核結(jié)果 審核報告/改進(jìn)計劃 技術(shù)資料的標(biāo)識8 審核文件/證明材料9 潛在供應(yīng)商評價條例10 過程審核條例 A 部分 產(chǎn)品誕生過程 B 部分 批量生產(chǎn)11 驗(yàn)證D/TLD －零件的條例 附件 Sanz 大眾品 牌采購部董事 大眾集團(tuán)質(zhì)保部經(jīng)理狼堡 (Wolfsburg) 2000年4月外購件質(zhì)量管理協(xié)議FormelQ* 質(zhì)量能力FormelQ 新零件質(zhì)量新零件的質(zhì)量開發(fā)計劃“QPN“FormelQ批量成熟供貨商質(zhì)量能力評定準(zhǔn)則 兩日生產(chǎn)準(zhǔn)備和實(shí)施評價系統(tǒng)和各支持過程大眾集團(tuán)及其供貨商之間的質(zhì)量管理協(xié)議上層協(xié)議作為合同的一部分Formel QkonkretABC結(jié)果由此得出最佳者年度表彰*本手冊對此部分作了描述評價供貨商為了持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量、 服務(wù)、價格和創(chuàng)新各組成部分:Formel Q本手冊描述以下內(nèi)容: 評定準(zhǔn)則176。本手冊的內(nèi)容依然與適用的VDA準(zhǔn)則和VDA叢書相關(guān)。對這兩種審核的各種要求在實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行了更準(zhǔn)確的描述并部分地進(jìn)行了補(bǔ)充。我們將保留所有的權(quán)利，尤其是復(fù)制、傳播以及翻譯的權(quán)利。VOLKSWAGEN AG德國大眾汽車集團(tuán)供應(yīng)商 質(zhì)量能力評定準(zhǔn)則質(zhì)量管理體系－要求潛在供應(yīng)商評價 過程審核，產(chǎn)品審核驗(yàn)證(D/TLD零件) 經(jīng)全面修訂的第四版 德國大眾汽車集團(tuán) 2000年4月 ueberarbeitete Auflage Volkswagen AG, April 2000134 / 139 第一版 －2000 4月－1991年第二版－1994年 1月經(jīng)全面修訂的第 三 版 －1997年 1月經(jīng)全面修訂的第 四 版－2000年 4月 本中文版源自德文版的翻譯。出版者： 德國大眾汽車集團(tuán) 集團(tuán)供應(yīng)商質(zhì)量審核部信箱：1467/0D－38436 狼堡(Wolfsburg)電話： (0049) 5361－973185傳真： (0049) 5361－972237前言此第四次全面修訂版重視了德國汽車工業(yè)聯(lián)合會(VDA)范圍內(nèi)的整車廠和供應(yīng)商之間達(dá)成的新的質(zhì)量戰(zhàn)略，就是說，汽車工業(yè)的供應(yīng)商必須證實(shí)其質(zhì)量管理體系符合VDA 。潛在供應(yīng)商評價，作為對不了解的供應(yīng)商在建立供貨關(guān)系之前進(jìn)行的先期檢查，新被收錄在本手冊中。當(dāng)然，它也描述 了大眾集團(tuán)針對過程，產(chǎn)品，持續(xù)改進(jìn)(KVP)以及為開展新項(xiàng)目與供貨商進(jìn)行合作提出的特殊要求。 質(zhì)量管理體系要求176。 產(chǎn)品組目錄 體系審核、過程審核提問一覽根據(jù)這個標(biāo)準(zhǔn)，商的基本要求。通過過程審核能在選定供應(yīng)商之后及早地對其產(chǎn)品誕生階段的規(guī)劃活動進(jìn)行評價，以確保其在批量生產(chǎn)起動時所投入和使用的過程和工藝流程正確無誤，就是說，產(chǎn)品的供貨質(zhì)量和功能必須和顧客的要求相一致。評審的結(jié)果反映出供應(yīng)商針對單個產(chǎn)品組的質(zhì)量能力，它表明了質(zhì)量管理體系的狀況，表明了其在實(shí)踐中的有效性如何，同時它也驗(yàn)證了供應(yīng)商針對大眾集團(tuán)產(chǎn)品的各個過程的運(yùn)轉(zhuǎn)是否和顧客的特殊要求以及技術(shù)條件相一致。這個證據(jù)可以先由供應(yīng)商以填表的形式進(jìn)行通報，然后再由大眾集團(tuán)有關(guān)部門的審核員通過“潛在供應(yīng)商評價 ”或者“過程審核”的形式獲得。舉例來說，一家至今從未進(jìn)行過產(chǎn)品開發(fā)活動的供應(yīng)商，如果它要進(jìn)行開發(fā)，則必須就有關(guān)的重要的質(zhì)量管理要素－設(shè)計控制對其進(jìn)行審核；對首次提供有存檔責(zé)任的零件(D/TLD)的供應(yīng)商要求進(jìn)行補(bǔ)充審核。供應(yīng)商必須在批量生產(chǎn)之前落實(shí)報告中的改進(jìn)措施(見圖2)，以便在批量生產(chǎn)起步時滿足所有的A級供應(yīng)商的要求。圖2 從詢問了解外購件情況至批量生產(chǎn)所需開展的工作 負(fù)責(zé)部門對大眾集團(tuán)及其子公司的供應(yīng)商的質(zhì)量能力評定是由有經(jīng)驗(yàn)的審核員進(jìn)行的。所有與此有關(guān)的后續(xù)活動，例如對供應(yīng)商的改進(jìn)計劃進(jìn)行跟蹤，由“ 供應(yīng)商質(zhì)量審核部門” 負(fù)責(zé)。在供應(yīng)商已擁有值得考慮的第三方認(rèn)證證書及質(zhì)量管理體系審核結(jié)果時，總評價就基于所使用的要求條例(潛在供應(yīng)商評價以及過程審核)和技術(shù)規(guī)范以及規(guī)定的分級標(biāo)準(zhǔn)。圖3：各種審核的相互關(guān)系與重點(diǎn)對自制產(chǎn)品貫徹過程的要求，并且有效過程/工藝適用性(按顧客和產(chǎn)品特定要求)滿足產(chǎn)品所有重要的質(zhì)量特性汽車工業(yè)的質(zhì)量管理認(rèn)證和審核DIN EN ISO 9001/9002認(rèn)證證書VDA , EAQF, AVSQ, ISO/TS 16949潛在供應(yīng)商評價/過程審核 (VDA )標(biāo)準(zhǔn)和汽車工業(yè)的基本要求實(shí)踐提出的補(bǔ)充要求產(chǎn)品誕生/批量生產(chǎn)/顧客要求/服務(wù)務(wù)汽車生產(chǎn)廠/ 供應(yīng)商VDA 認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)產(chǎn)品審核 (VDA )具備 / 應(yīng)用以該標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)的質(zhì)量管理體系具備 / 應(yīng)用針對汽車行業(yè)的補(bǔ)充要求，并且有效質(zhì)量手冊、程序文件/工作指導(dǎo)書采用質(zhì)量管理體系針對顧客的產(chǎn)品要求/過程要求 持續(xù)改進(jìn)++圖4：用于評價質(zhì)量能力的質(zhì)量管理體系、過程要素和產(chǎn)品質(zhì)量  定級結(jié)果和后續(xù)活動根據(jù)審核結(jié)果，與供應(yīng)商就改進(jìn)措施達(dá)成一致并確定期限。如果供應(yīng)商的供貨質(zhì)量業(yè)績不能被接受或者涉及的是新產(chǎn)品/產(chǎn)品組時， 那么要重新進(jìn)行審核。審核時，確定被審核方各生產(chǎn)場所的質(zhì)量管理體系的現(xiàn)狀和有效性，同時要將其產(chǎn)品的質(zhì)量狀況考慮進(jìn)去。在質(zhì)量管理體系或單項(xiàng)要素審核之前，以及在審核過程中，審核事宜以及相關(guān)的提問由審核人員根據(jù)供應(yīng)商的實(shí)際情況確定下來，涉及不到的質(zhì)量管理要素將不進(jìn)行評價。 05 質(zhì)量管理體系的財務(wù)方面的考慮 09 過程規(guī)劃 (過程開發(fā))，該要素將會進(jìn)一步地補(bǔ)充進(jìn)過程審核的評價之中。相應(yīng)的資歷證明文件會在合同簽定之前要求供應(yīng)商以自我介紹的方式填寫在相應(yīng)的表格之中(見附錄“供應(yīng)商調(diào)查表”)。大眾集團(tuán)承認(rèn)ISO/TS16949(、EAQF、AVSQ和QS9000的結(jié)合)，然而，還未要求按照此標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行認(rèn)證。過程審核和針對質(zhì)量管理體系要素的補(bǔ)充審核中出現(xiàn)嚴(yán)重偏差時，對質(zhì)量管理體系要素的評價結(jié)果低于80％時，將拒絕承認(rèn)質(zhì)量管理體系的認(rèn)證證書，涉及到的供應(yīng)商將被大眾集團(tuán)要求由第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)審。一般情況下，審核組由來自供應(yīng)商質(zhì)量審核部門、產(chǎn)品開發(fā)部門和采購部，可能的情況下，還有其它所涉及到的部門，如生產(chǎn)/物流和用貨廠的外購件質(zhì)保部門的專家們組成。評價產(chǎn)品開發(fā)能力可以通過一個補(bǔ)充的開發(fā)要求條例“零件制造業(yè)的開發(fā)伙伴的評價”來進(jìn)行。 經(jīng)驗(yàn) / 參考 顧客服務(wù) / 顧客滿意度 (服務(wù)) 定級規(guī)則: 級別滿足程度EP [%] EDE [%] 決 定是否給予合同判 定A 至少90 至少90 可給予沒有嚴(yán)重的單項(xiàng)缺陷 B80 89 75 89有條件地給予改進(jìn)計劃 / 投資計劃在開發(fā) / SOP之前可實(shí)現(xiàn)C0 79 0 74不給予在開發(fā) / SOP之前實(shí)現(xiàn)改進(jìn)計劃 / 投資計劃不好估計 / 不能實(shí)現(xiàn)關(guān)于降級 其它的降級原因在第六章中闡明。在SOP之前必須進(jìn)行一次過程審核/產(chǎn)品審核(見第四章)，目標(biāo)是達(dá)到A級。適用于采用過程審核這一調(diào)查方法的情況具有如下的特點(diǎn)： 新產(chǎn)品 新過程 / 新廠家 多工序 多個影響因素 大批量或物流量很大 專用設(shè)備多 客觀要求要長期規(guī)劃和使用 針對競爭的技術(shù)特殊性在過程審核時，要對過程質(zhì)量和工藝質(zhì)量是否與操作指導(dǎo)書、工藝文件、程序文件、配方、產(chǎn)品以及過程的技術(shù)條件、顧客要求和法規(guī)要求相互一致，并對是否能保持下去進(jìn)行綜合評價。 審核的重點(diǎn)是對提供給大眾集團(tuán)的零部件以及其所屬的生產(chǎn)過程及時進(jìn)行規(guī)劃和能力的不斷提高，以及對全部過程和工藝流程實(shí)行了持續(xù)改進(jìn)(KVP)。如果過程審核的結(jié)果滿足不了要求，則可對已有的質(zhì)量管理體系的審核結(jié)論提出疑問，必要時要重新進(jìn)行質(zhì)量管理體系審核。因?yàn)榇隧?xiàng)審核工作要求審核員具備豐富的產(chǎn)品和過程方面的知識，所以審核可邀請集團(tuán)內(nèi)的專家與負(fù)責(zé)供 應(yīng)商質(zhì)量審核的部門共同參與。與過程開發(fā)相比，產(chǎn)品開發(fā)始終是一個獨(dú)立的審核單元，所以通常都是用自己的符合率進(jìn)行計算和取證的。因此在項(xiàng)目階段中，在合適的時間間隔要檢查是否符合/偏離各項(xiàng)要求，必要時必須對此進(jìn)行細(xì)化。 世界級大企業(yè)的高效率和富有成果的工作，不僅需要CAD－系統(tǒng)和制造鏈之間進(jìn)行數(shù)據(jù)聯(lián)系，而且需要將針對產(chǎn)品的來自開發(fā)、測量和生產(chǎn)各過程的全部信息進(jìn)行交換。這種現(xiàn)象一方面由于編譯程序的質(zhì)量品質(zhì)不足；另一方面由于接口格式化的技術(shù)要求不夠準(zhǔn)確。另外，一年以上的CNC(數(shù)控機(jī)床)－工作經(jīng)驗(yàn)是必需的。(參閱“大眾汽車合作伙伴在產(chǎn)品誕生過程中的框架條件”中開發(fā)一節(jié))。對于考察過程和優(yōu)化過程來說，不僅要求對自己的生產(chǎn)進(jìn)行缺陷分析，并從中制定出持續(xù)改進(jìn)計劃，而且要求將分供方的過程納入完整的過程鏈考慮之中。分?jǐn)?shù) 評價對單項(xiàng)要求的符合程度10 完全符合要求8 絕大部分符合要求；有少量偏差*)6 部分符合要求；有較大偏差 4 滿足符合不足，偏差嚴(yán)重0 完全不符合要求*)“絕大部分”應(yīng)理解為3/4以上的規(guī)定都被證實(shí)有效且無特別風(fēng)險。發(fā)現(xiàn)的薄弱之處必須在供應(yīng)商的策劃過程中確實(shí)地得到重視，并通過具體的措施體現(xiàn)出來。要素EZ(分供方/原材料)和要素EK(顧 客關(guān)懷/ 顧客滿意度)將各自得到評分。過程審核的總評價，即滿足率EP 根據(jù)以下公式計算：EZ1 + ... EPG + EnEK [ %]EPG [ %] = 被評價的要素數(shù) 要素“生產(chǎn)”中的分要素可以作為質(zhì)量管理體系中的過程評價的補(bǔ)充，可以單獨(dú)列舉出來并由此評價質(zhì)量管理體系。合同簽定之后，SOP之前， 不具備可比性的批量生產(chǎn)過程 (綠草地) 審核階段評價內(nèi)容 評價 滿足率[%]合同簽定之后，SOP之前，具備可比性的批量生產(chǎn)過程(必要時考察為競爭對批量生產(chǎn)的零部件)產(chǎn)品誕生過程 A部分 1.)產(chǎn)品開發(fā) (如果涉及到的話) EDE ED過程開發(fā) EPE批量生產(chǎn)B部分 2.) EZ 生產(chǎn)(全部具備的/要求的工序) EK2) 對已存在的批量生產(chǎn)的審核可以包括提供給其他顧客具有可比性的產(chǎn)品和自己的產(chǎn)品。評審內(nèi)容和不同階段的評價. 概述過程不穩(wěn)定和過程能力不足，常常直接影響到產(chǎn)品質(zhì)量并由此影響到顧客的要求，通過產(chǎn)品審核可以了解與顧客要求不符之處，并直接推斷出對此產(chǎn)生影響的過程。其它細(xì)節(jié)見 VDA 。審核一定要在最近的生產(chǎn)批次中抽取零件，這樣可以了解當(dāng)前的過程質(zhì)量。在確定了與顧客要求有偏離時，要制定立即整改措施，例如：對庫存進(jìn)行挑揀、隔離、過程中的或者在顧客處的特殊措施，這些措施必須短期內(nèi)落實(shí)。如發(fā)現(xiàn)這方面的缺陷將在確定過程審核的總結(jié)果時給予重視，由此可能導(dǎo) 致降級 (見第6章：總評價)。 預(yù)計功能會出現(xiàn)故障 非常嚴(yán)重的表面缺陷缺陷描述/后果 對過程和最終產(chǎn)品加強(qiáng)檢驗(yàn)措施 提供過程能力和零缺陷的證據(jù) 質(zhì)量管理體系評價(EGES)，或第三方認(rèn)證由審核員選定的并納入審核過程的質(zhì)量管理體系的各個要素，不被計算進(jìn)過程審核的符合率中，但是，在定級為A、B或