【正文】 VOLKSWAGEN AG德國大眾汽車集團供應(yīng)商 質(zhì)量能力評定準則質(zhì)量管理體系－要求潛在供應(yīng)商評價 過程審核，產(chǎn)品審核驗證(D/TLD零件) 經(jīng)全面修訂的第四版 德國大眾汽車集團 2000年4月 ueberarbeitete Auflage Volkswagen AG, April 2000133 / 140 第一版 －2000 4月－1991年第二版－1994年 1月經(jīng)全面修訂的第 三 版 －1997年 1月經(jīng)全面修訂的第 四 版－2000年 4月 本中文版源自德文版的翻譯。如有疑義， 以德文版為準。 同時提供英文譯本、西班牙文譯本、葡萄牙文譯本，捷克文譯本。我們將保留所有的權(quán)利，尤其是復(fù)制、傳播以及翻譯的權(quán)利。出版者： 德國大眾汽車集團 集團供應(yīng)商質(zhì)量審核部信箱：1467/0D－38436 狼堡(Wolfsburg)電話： (0049) 5361－973185傳真： (0049) 5361－972237前言此第四次全面修訂版重視了德國汽車工業(yè)聯(lián)合會(VDA)范圍內(nèi)的整車廠和供應(yīng)商之間達成的新的質(zhì)量戰(zhàn)略，就是說，汽車工業(yè)的供應(yīng)商必須證實其質(zhì)量管理體系符合VDA 。對于質(zhì)量管理體系的具體要求，在VDA 的描述，本手冊將不再把質(zhì)量管理體系作為內(nèi)容的組成部分。針對新的質(zhì)量戰(zhàn)略，過程審核和產(chǎn)品審核是汽車制造廠和供應(yīng)商們的重點，因此也就是本手冊重點。對這兩種審核的各種要求在實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上進行了更準確的描述并部分地進行了補充。潛在供應(yīng)商評價，作為對不了解的供應(yīng)商在建立供貨關(guān)系之前進行的先期檢查，新被收錄在本手冊中。 “Formel Q－質(zhì)量能力”手冊是對“Formel Q－Konkret”一書的補充，描述和介紹了有關(guān)評價大眾集團供貨廠質(zhì)量能力的程序。它對大眾集團的所有品牌的生產(chǎn)資料供應(yīng)商以及大眾集團全球范圍的合資公司具有約束力。本手冊的內(nèi)容依然與適用的VDA準則和VDA叢書相關(guān)。當然，它也描述 了大眾集團針對過程，產(chǎn)品，持續(xù)改進(KVP)以及為開展新項目與供貨商進行合作提出的特殊要求。本手冊的目的是，向供貨商闡明質(zhì)量能力要求，并能使供貨商通過自審使質(zhì)量管理體系、過程和產(chǎn)品不失時宜地向國際上通常的要求和大眾汽車集團的特殊要求靠攏并能有效地保持。本手冊是準則框架，是大眾汽車集團對供貨商提出的具有約束性的要求，本手冊是對供貨商的生產(chǎn)場所進行審核的依據(jù)。 Sanz 大眾品 牌采購部董事 大眾集團質(zhì)保部經(jīng)理狼堡 (Wolfsburg) 2000年4月外購件質(zhì)量管理協(xié)議評價系統(tǒng)和各支持過程上層協(xié)議作為合同的一部分各組成部分:Formel QFormel Qkonkret大眾集團及其供貨商之間的質(zhì)量管理協(xié)議FormelQ批量成熟FormelQ 新零件質(zhì)量FormelQ* 質(zhì)量能力新零件的質(zhì)量開發(fā)計劃“QPN“兩日生產(chǎn)準備和實施供貨商質(zhì)量能力評定準則 評價供貨商為了持續(xù)改進質(zhì)量、 服務(wù)、價格和創(chuàng)新年度表彰由此得出最佳者ABC結(jié)果*本手冊對此部分作了描述本手冊描述以下內(nèi)容: 評定準則176。 質(zhì)量管理體系要求176。 潛在供應(yīng)商評價 176。 過程審核176。 驗證D/TLD零件 目錄1 引言 目的 質(zhì)量能力評審的要求 職責(zé) 體系結(jié)構(gòu) 定級結(jié)果和跟蹤 2 VDA的質(zhì)量管理體系要求 概述 質(zhì)量管理體系審核結(jié)果/證書的認可3 潛在供應(yīng)商評價 概述 審核和評價的過程 總評價 4 過程審核 概述 過程審核－產(chǎn)品誕生過程(A部分) CAD要求 過程審核－批量生產(chǎn)(B部分) 提問和過程要素的單項評分 總評價 總評價－產(chǎn)品誕生過程(A部分) 總評價－批量生產(chǎn)(B部分)5 產(chǎn)品審核 概述 實施和措施 缺陷評級、決策、措施6 質(zhì)量能力的總評價、定級7 驗證D/TLD－零件的質(zhì)量審核 概述 審核程序 確定產(chǎn)品組/選定零件 單項提問的評價/審核結(jié)果 審核報告/改進計劃 技術(shù)資料的標識8 審核文件/證明材料9 潛在供應(yīng)商評價條例10 過程審核條例 A 部分 產(chǎn)品誕生過程 B 部分 批量生產(chǎn)11 驗證D/TLD －零件的條例 附件產(chǎn)品組目錄 供應(yīng)商調(diào)查表質(zhì)量能力 表格/結(jié)果一覽產(chǎn)品審核 評分表格/結(jié)果一覽 體系審核、過程審核提問一覽過程審核的評分舉例 潛在供應(yīng)商評價 表格/結(jié)果一覽D/TLD－零件 表格/提問 Auswertebeispiel Produktaudit 目的大眾集團供應(yīng)商質(zhì)量能力的評審制度以VDA/DGQ－專業(yè)組制定的汽車工業(yè)質(zhì)量標準為依據(jù)。根據(jù)這個標準，商的基本要求。大眾集團要求其供應(yīng)商提供由第三方認證的滿足此要求的證書。作為對質(zhì)量管理體系認證后的一種補充，過程審核和產(chǎn)品審核(依據(jù))被用來評價供應(yīng)商的質(zhì)量能力。除了質(zhì)量管理體系的一些基本要求以外，這些審核考慮了對大眾集團外購件的特殊要求，包括產(chǎn)品、過程和檢驗技術(shù)的特殊要求給予了重視。通過過程審核能在選定供應(yīng)商之后及早地對其產(chǎn)品誕生階段的規(guī)劃活動進行評價，以確保其在批量生產(chǎn)起動時所投入和使用的過程和工藝流程正確無誤，就是說，產(chǎn)品的供貨質(zhì)量和功能必須和顧客的要求相一致。供應(yīng)商確保滿足產(chǎn)品的重要特性以及顧客的全部要求是非常重要的。供應(yīng)商所進行的旨在質(zhì)量改進的系統(tǒng)化的缺陷分析以及由此而得出的改進措施將在評審中給予評價，同時，在過程和工藝流程改進中所引起的費用也應(yīng)得到優(yōu)化。，而針對大眾集團的產(chǎn)品，其過程和工藝流程以及保持重要的產(chǎn)品特性只能由大眾集團或合資公司的審核部門進行審核。評審的結(jié)果反映出供應(yīng)商針對單個產(chǎn)品組的質(zhì)量能力，它表明了質(zhì)量管理體系的狀況，表明了其在實踐中的有效性如何，同時它也驗證了供應(yīng)商針對大眾集團產(chǎn)品的各個過程的運轉(zhuǎn)是否和顧客的特殊要求以及技術(shù)條件相一致。質(zhì)量能力的審核是對供應(yīng)商進行評價的一部分，質(zhì)量管理體系和過程的有效性可以通過對所提供的產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量業(yè)績評價來衡量 (見圖1)。 對供應(yīng)商作出的良好的評價結(jié)果是決定產(chǎn)品生產(chǎn)定點的前提條件 。 圖 1 質(zhì)量能力評審的要求原則上在簽發(fā)新零件生產(chǎn)合同或者批量零件生產(chǎn)合同之前，要求被選上的供應(yīng)商提供其質(zhì)量能力的證據(jù)。這個證據(jù)可以先由供應(yīng)商以填表的形式進行通報，然后再由大眾集團有關(guān)部門的審核員通過“潛在供應(yīng)商評價 ”或者“過程審核”的形式獲得。如果供應(yīng)商要提供的是產(chǎn)品組目錄(見附錄)中的一個新產(chǎn)品組，而對此產(chǎn)品組從來未進行過質(zhì)量能力的評審，那么也要求該供應(yīng)商提供其質(zhì)量能力的證據(jù)。如果一個已進行批量供貨的供應(yīng)商要提供新產(chǎn)品或更改的產(chǎn)品，那么必須檢查以前進行的評審是否還足以滿足要求，或者那些至今未評價過的不太重要的質(zhì)量管理要素或者說單項要求是否現(xiàn)在變得重要，因而必須進行補充性評審。這一點要在大眾集團的項目負責(zé)人和負責(zé)供應(yīng)商的審核部門之間在實施新零件質(zhì)量開發(fā)計劃(QPN)時確定下來。舉例來說，一家至今從未進行過產(chǎn)品開發(fā)活動的供應(yīng)商，如果它要進行開發(fā)，則必須就有關(guān)的重要的質(zhì)量管理要素－設(shè)計控制對其進行審核；對首次提供有存檔責(zé)任的零件(D/TLD)的供應(yīng)商要求進行補充審核。大眾集團的采購部門確保選定的供應(yīng)商在報價時已經(jīng)了解所有的標準和要求，以便在需要時，將這些因素考慮進成本核算中去。假如采購部門通過審議認為報價合適，就要著手進行質(zhì)量能力的評審或者說對相關(guān)的質(zhì)量管理要素進行補充性評審。在簽發(fā)委托書和訂購首批樣件之前，必須具備A級或B級的質(zhì)量能力。供應(yīng)商必須在批量生產(chǎn)之前落實報告中的改進措施(見圖2)，以便在批量生產(chǎn)起步時滿足所有的A級供應(yīng)商的要求。(請參閱手冊“新零件質(zhì)量開發(fā)計劃QPN”)質(zhì)量能力的定級基于在確定的日期進行的審核的結(jié)果，這個結(jié)果是在合同規(guī)定的范圍內(nèi)將供應(yīng)商處的實際情況和大眾集團的要求進行比較后確定和評價出來的。更改生產(chǎn)過程和設(shè)備以及更換分供方必須通知用貨廠及的審核部門。在這種情況下可進行新一輪的質(zhì)量能力評審以及首批樣件檢驗(請參閱VDA叢書第二冊“供應(yīng)商質(zhì)量的保證”)。圖2 從詢問了解外購件情況至批量生產(chǎn)所需開展的工作 負責(zé)部門對大眾集團及其子公司的供應(yīng)商的質(zhì)量能力評定是由有經(jīng)驗的審核員進行的。潛在供應(yīng)商評價和針對特殊產(chǎn)品和特殊過程要求的審核將由其它部門的專家參加，如產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)、各品牌廠外購件質(zhì)量保證、采購以及/或者大眾集團的其它部門。但是原則上是通過大眾集團供應(yīng)商質(zhì)量審核部門或者大眾集團所屬各品牌和合資公司的審核部門進行協(xié)調(diào)。，那么將根據(jù)具體情況作出決定，即審核或認證結(jié)果能否全部或部分被接受和考，或者是否需要重新進行審核。所有與此有關(guān)的后續(xù)活動，例如對供應(yīng)商的改進計劃進行跟蹤，由“ 供應(yīng)商質(zhì)量審核部門” 負責(zé)。 體系結(jié)構(gòu)、制造和供貨階段中的過程和產(chǎn)品的特殊要求明確區(qū)分出來，針對每個產(chǎn)品組質(zhì)量能力的總評價分為三部分： 質(zhì)量管理體系審核 潛在供應(yīng)商評價或過程審核 產(chǎn)品審核(相互關(guān)系和重點參閱圖3和圖4)進行質(zhì)量審核時使用提問表/要求條例，它們是根據(jù)質(zhì)量管理要素和過程要求編制的(見圖4)。每一條要求在審核時和供應(yīng)商的實際情況進行比較，重要的產(chǎn)品要求將在產(chǎn)品審核時額外地加以重視。質(zhì)量管理體系審核、潛在供應(yīng)商評審、過程審核和產(chǎn)品審核將納入大眾集團對質(zhì)量能力的總評價之中。在供應(yīng)商已擁有值得考慮的第三方認證證書及質(zhì)量管理體系審核結(jié)果時，總評價就基于所使用的要求條例(潛在供應(yīng)商評價以及過程審核)和技術(shù)規(guī)范以及規(guī)定的分級標準。評分結(jié)果的得出基于兩點，一是每個提問/要求的計分規(guī)定，二是質(zhì)量管理要素和過程要素的單項符合率的累積計算公式。如果已擁有值得考慮的認證證書/其它公司的審核結(jié)果，可按此結(jié)果進行定級，如果必須補充進行過程和產(chǎn)品審核，則按此審核的結(jié)果定級，包括針對質(zhì)量管理體系的補充性的審核提問。質(zhì)量能力的定級是針對產(chǎn)品組(如輪胎、玻璃、鑄件)以及相關(guān)的生產(chǎn)工序，如熱處理，噴涂來進行的 (參閱附錄中的產(chǎn)品組目錄)。對自制產(chǎn)品貫徹過程的要求，并且有效過程/工藝適用性(按顧客和產(chǎn)品特定要求)滿足產(chǎn)品所有重要的質(zhì)量特性汽車工業(yè)的質(zhì)量管理認證和審核DIN EN ISO 9001/9002認證證書VDA , EAQF, AVSQ, ISO/TS 16949潛在供應(yīng)商評價/過程審核 (VDA )標準和汽車工業(yè)的基本要求實踐提出的補充要求產(chǎn)品誕生/批量生產(chǎn)/顧客要求/服務(wù)務(wù)汽車生產(chǎn)廠/ 供應(yīng)商VDA 認可的認證機構(gòu)產(chǎn)品審核 (VDA )具備 / 應(yīng)用以該標準為依據(jù)的質(zhì)量管理體系具備 / 應(yīng)用針對汽車行業(yè)的補充要求，并且有效質(zhì)量手冊、程序文件/工作指導(dǎo)書采用質(zhì)量管理體系針對顧客的產(chǎn)品要求/過程要求 持續(xù)改進++圖3：各種審核的相互關(guān)系與重點圖4：用于評價質(zhì)量能力的質(zhì)量管理體系、過程要素和產(chǎn)品質(zhì)量  定級結(jié)果和后續(xù)活動根據(jù)審核結(jié)果，與供應(yīng)商就改進措施達成一致并確定期限。希望供應(yīng)商制定出必要的措施，迅速落實自己的改進計劃。供應(yīng)商有責(zé)任向用戶的審核部門匯報商定的改進措施及其實施情況，該審核部門決定是否有必要對供應(yīng)商的生產(chǎn)場所重新審核。只有當審核報告中的改進計劃指出的各個不足按照規(guī)定期限在SOP起動之前予以消除并因此滿足必要的先決條件，才可給予批量供貨認可。如果供應(yīng)商的供貨質(zhì)量業(yè)績不能被接受或者涉及的是新產(chǎn)品/產(chǎn)品組時， 那么要重新進行審核。(見圖 5)圖5：定級結(jié)果和后續(xù)活動 概述大眾集團對質(zhì)量管理體系的要求基于汽車制造商和汽車零部件供應(yīng)商之間達成的共識。這些要求和ISO9001/9004－1是相一致的，并考慮到了汽車工業(yè)的特點，這些要求涉及到從根本上確定和提出質(zhì)量管理體系不可缺少的前提條件以及質(zhì)量體系的實際運用。同時，顧及到了結(jié)構(gòu)和功能的觀點，對跨部門功能和跨部門任務(wù)所起的共同作用給予了特別的重視。審核時，確定被審核方各生產(chǎn)場所的質(zhì)量管理體系的現(xiàn)狀和有效性，同時要將其產(chǎn)品的質(zhì)量狀況考慮進去。質(zhì)量管理的知識和實際操作以及各個質(zhì)量管理要素的負責(zé)人員將在審核中系統(tǒng)地得到評價，必要時要商定改進措施。質(zhì)量管理體系審核的評審依據(jù)是供應(yīng)商的質(zhì)量手冊，質(zhì)量管理的程序文件以及企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的其他與質(zhì)量有關(guān)的規(guī)定、合同文件、顧客與法規(guī)要求等，供應(yīng)商必須提供各條質(zhì)量管理體系要求有效落實的證據(jù)。有關(guān)這方面的問題能由而且必須由負責(zé)各質(zhì)量要素的人員來解釋和說明，這樣易于清楚地了解理解