某公司融資管理與財務(wù)知識分析協(xié)議(編輯修改稿)
2025-06-23 18:51 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 產(chǎn)生重要影響的重大合同； （四）企業(yè)占同類資產(chǎn)總額20%以上資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售、轉(zhuǎn)讓或報廢； （五）企業(yè)發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約情況； （六）企業(yè)發(fā)生超過凈資產(chǎn)10%以上的重大損失； （七）企業(yè)做出減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定； （八）企業(yè)涉及需要澄清的市場傳聞； （九）企業(yè)受到重大行政處分、罰款或涉及重大訴訟或仲裁事項； （十）企業(yè)高級管理人員涉及重大民事或刑事訴訟，或已就重大經(jīng)濟事件接受有關(guān)部門調(diào)查； （十一）其他對投資者權(quán)益有重大影響的事項。四、定向工具本息兌付的信息披露發(fā)行人在各期定向工具本息兌付日前5個工作日，可選擇采用傳真方式或在銀行間市場交易商協(xié)會認可的網(wǎng)站公開披露方式兩種方式中的任意一種向本協(xié)議附件二所載的所有投資人披露本金兌付和付息事項。第六章 保密義務(wù)一、本協(xié)議各方應(yīng)當(dāng)對其他方或代表其他方按照本協(xié)議向其提供的任何注明為保密的信息負有保密義務(wù)。但是，該方有權(quán)進行以下任何一項披露：（一）披露已為公眾所知的該等信息(不包括由于該協(xié)議方違反本條而使公眾所知的該等信息)。（二）在任何訴訟或仲裁中披露該等信息。（三）依照任何法律法規(guī)并在法律法規(guī)要求的范圍內(nèi)披露該等信息。（四）依照其上市地證券交易所的上市交易規(guī)則披露該等信息。（五）向任何政府、金融、稅務(wù)或其他有權(quán)機關(guān)并在該等有權(quán)機關(guān)要求的范圍內(nèi)披露該等信息。（六）向其董事、管理人員、員工或?qū)I(yè)顧問（包括但不限于律師、審計師等）披露該等信息，前提是被披露方已經(jīng)向該協(xié)議方承諾遵守本協(xié)議第五章的保密義務(wù)。（七）經(jīng)保密信息提供方同意后披露該等信息。二、如任何一方違反本協(xié)議規(guī)定，擅自披露保密信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償他方因此遭受的直接損失。三、發(fā)行人和投資人對上述事項負有的保密協(xié)議，不因本協(xié)議的終止而終止。第七章 發(fā)行人的權(quán)利與義務(wù)一、發(fā)行人依法享有按照約定方式使用定向工具募集資金的權(quán)利。二、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)依法履行下列義務(wù)：（一）自定向工具發(fā)行之日起，以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則，按照本協(xié)議約定管理和使用募集資金；（二）按照約定按時向持有定向工具的投資人還本付息和履行本協(xié)議約定的其他義務(wù)；（三）接受投資人的監(jiān)督；（四）按照交易商協(xié)會的自律管理規(guī)則要求和本協(xié)議之約定，真實、準確、完整、及時、公平地履行信息披露義務(wù)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。第八章 投資人的權(quán)利與義務(wù)一、投資人依法享有下列權(quán)利：（一）投資人有權(quán)自行決定是否參與本期定向工具的認購與轉(zhuǎn)讓；（二）持有定向工具的投資人依法享有按照約定收取本金和利息的權(quán)利；（三）持有定向工具的投資人有權(quán)出席或者委派代表出席持有人會議，并按照所持定向工具的額度行使相應(yīng)表決權(quán)；（四）持有占本期定向工具10%以上的投資人可以向主承銷商提議召開投資人會議；（五）監(jiān)督發(fā)行人涉及投資人利益的有關(guān)行為，當(dāng)發(fā)生利益可能受到損害事項時，有權(quán)依據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定行使定向工具投資人的權(quán)利；（六）交易商協(xié)會規(guī)定或者本協(xié)議約定的其他權(quán)利。二、投資人應(yīng)當(dāng)依法履行下列義務(wù)：（一）遵守本協(xié)議的約定；（二）不得從事任何有損發(fā)行人和其他投資人利益的活動；（三）投資人的地址、傳真號碼等信息發(fā)生變更應(yīng)及時通知主承銷商；（四）交易商協(xié)會規(guī)定或者本協(xié)議約定的其他義務(wù)。第九章 違約責(zé)任和投資人保護機制一、違約事件如下列任何一項事件發(fā)生及繼續(xù)，則任一投資人均可向發(fā)行人或主承銷商發(fā)出書面通知，表明應(yīng)即刻啟動投資人保護機制。在此情況下，發(fā)行人或主承銷商應(yīng)依據(jù)本條款有關(guān)規(guī)定即刻啟動投資人保護機制。有關(guān)事件在發(fā)行人或主承銷商接獲有關(guān)通知前已予以糾正的，則另作別論：（一）拖欠付款：拖欠定向工具本金或定向工具應(yīng)付利息；（二）解散：發(fā)行人于所有未贖回債務(wù)融資工具獲贖回前解散或因其他原因不再存在。因獲準重組引致的解散除外；（三）破產(chǎn)：發(fā)行人破產(chǎn)、全面無力償債、拖欠到期應(yīng)付款項、停止/暫停支付所有或大部分債務(wù)或終止經(jīng)營其業(yè)務(wù)，或公司根據(jù)《破產(chǎn)法》規(guī)定進入破產(chǎn)程序。二、違約責(zé)任（一）發(fā)行人對持有本期定向工具的投資人按時還本付息。如果發(fā)行人未能按期向銀行間市場清算所股份有限公司指定的資金賬戶足額劃付資金，銀行間市場清算所股份有限公司將在本期定向工具本息支付日，向主承銷商發(fā)出通知告知發(fā)行人的違約事實，由主承銷商以傳真的方式告知持有定向工具的投資人。發(fā)行人如未按期履行本期定向工具還本付息義務(wù)，除應(yīng)立即履行相應(yīng)還本付息義務(wù)外，‰向投資者承擔(dān)違約責(zé)任。發(fā)行人未履行本協(xié)議項下其他有關(guān)義務(wù)而造成投資者損失的，發(fā)行人須賠償投資者上述損失及由此產(chǎn)生的相關(guān)費用（包括但不限于律師費和訴訟費用）。（二）投資者未能按時交納認購款項的，應(yīng)按逾期金額及天數(shù)以日利率萬分之二點一（‰）的標準向發(fā)行人支付違約金。發(fā)行人有權(quán)根據(jù)情況要求投資者履行協(xié)議或不履行協(xié)議；如發(fā)行人要求投資人不履行協(xié)議，應(yīng)退還該投資人已繳納款項。（三）任一投資人在本協(xié)議下的義務(wù)各自獨立，任一投資人對于因其他投資人的違約行為、采取的行動或提出的意見而給發(fā)行人造成的任何實際損失，均不承擔(dān)任何連帶責(zé)任。三、投資人保護機制（一）應(yīng)急事件應(yīng)急事件是指發(fā)行人突然出現(xiàn)的，可能導(dǎo)致定向工具不能按期、足額兌付，并可能影響到金融市場穩(wěn)定的事件。在各期債務(wù)融資工具存續(xù)期內(nèi)單獨或同時發(fā)生下列應(yīng)急事件時，可以啟動投資者保護應(yīng)急預(yù)案：發(fā)行人發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約情況；債務(wù)種類包括但不限于短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)、企業(yè)債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、可分離債券等公開發(fā)行債務(wù)，以及銀行貸款、承兌匯票等非公開發(fā)行債務(wù)；發(fā)行人或發(fā)行人的高級管理層出現(xiàn)嚴重違法、違規(guī)案件，或已就重大經(jīng)濟事件接受有關(guān)部門調(diào)查，且足以影響到債務(wù)融資工具的按時、足額兌付；發(fā)行人發(fā)生超過凈資產(chǎn)10%以上重大損失（包括投資損失和經(jīng)營性虧損），且足以影響到債務(wù)融資工具的按時、足額兌付；發(fā)行人做出
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