【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 的前三個(gè)工作日內(nèi)向交易所報(bào)告；　?。ㄊ┙灰姿桓罴?xì)則和《指定交割倉(cāng)庫(kù)協(xié)議書(shū)》規(guī)定的其他義務(wù)。第四章 日常業(yè)務(wù)第十三條　指定交割倉(cāng)庫(kù)的日常業(yè)務(wù)分為三個(gè)階段：商品入庫(kù)、商品保管和商品出庫(kù)。 第十四條　指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)保證期貨交割商品優(yōu)先辦理入、出庫(kù)。 第十五條　經(jīng)交割預(yù)報(bào)的商品在入庫(kù)過(guò)程中，指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)及時(shí)進(jìn)行抽樣檢驗(yàn)或者驗(yàn)收，并將入庫(kù)數(shù)量、檢驗(yàn)結(jié)果及時(shí)錄入計(jì)算機(jī)。第十六條　指定交割倉(cāng)庫(kù)對(duì)期貨交割業(yè)務(wù)進(jìn)行計(jì)算機(jī)管理，期貨帳目及有關(guān)單據(jù)須按交易所規(guī)定的統(tǒng)一格式進(jìn)行處理，并定期發(fā)送至交易所。 第十七條　指定交割倉(cāng)庫(kù)對(duì)檢驗(yàn)后的樣品應(yīng)設(shè)專門(mén)地點(diǎn)存放，以備查驗(yàn)。 第十八條　期貨貨物須合理堆放。 第十九條　指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)對(duì)保管的期貨商品進(jìn)行定期檢測(cè)，檢測(cè)內(nèi)容包括：水分、溫度、蟲(chóng)情、鼠情等，并做好記錄以備查驗(yàn)。 第二十條　對(duì)水分較大或水分不均的期貨商品，指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)及時(shí)采取相應(yīng)的保管措施，確保商品質(zhì)量。 第二十一條　在高溫季節(jié)（5月1日～10月31日），各指定交割倉(cāng)庫(kù)必須對(duì)露天保管的商品采取加蓋頂席、葦席兜底的保管措施。 第二十二條　指定交割倉(cāng)庫(kù)在高溫季節(jié)應(yīng)及時(shí)對(duì)期貨商品進(jìn)行熏蒸。 第二十三條　指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)定期滅鼠，減少期貨商品損耗。 第二十四條　指定交割倉(cāng)庫(kù)在貯存線型低密度聚乙烯時(shí)、聚氯乙烯，應(yīng)遠(yuǎn)離火種和熱源，禁止陽(yáng)光直接照射，禁止露天堆放。第二十五條 指定交割倉(cāng)庫(kù)在貯存線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯時(shí),應(yīng)配備托盤(pán)，防止垛位底部受潮。第二十六條 指定交割倉(cāng)庫(kù)在貯存線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯時(shí),應(yīng)與氧化劑、酸堿類物品分開(kāi)存放。第二十七條 指定交割倉(cāng)庫(kù)在貯存線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯時(shí),應(yīng)將不同生產(chǎn)廠家、不同牌號(hào)商品分開(kāi)存放。第二十八條 線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)保持庫(kù)房通風(fēng)、干燥、清潔，消防設(shè)施良好。第二十九條 指定交割倉(cāng)庫(kù)必須積極配合貨主發(fā)運(yùn)商品，不得故意拖延。 第三十條　指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)及時(shí)將出庫(kù)商品的進(jìn)度、垛位及發(fā)運(yùn)方向等情況反饋到交易所。第五章監(jiān)督管理第三十一條　指定交割倉(cāng)庫(kù)必須對(duì)庫(kù)存交割商品投保財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)。 第三十二條　指定交割倉(cāng)庫(kù)必須對(duì)期貨交割商品單獨(dú)設(shè)帳管理。 第三十三條　指定交割倉(cāng)庫(kù)必須確定一名負(fù)責(zé)人主管期貨交割業(yè)務(wù)，指定專人負(fù)責(zé)交割商品的管理和辦理標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單業(yè)務(wù)。 第三十四條　為保證和提高交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)為會(huì)員、客戶的服務(wù)質(zhì)量，切實(shí)改進(jìn)倉(cāng)庫(kù)管理水平，交易所對(duì)指定交割倉(cāng)庫(kù)實(shí)行倉(cāng)庫(kù)自查、交易所抽查和年審制度。 自查制度。各指定交割倉(cāng)庫(kù)根據(jù)本辦法、交割細(xì)則、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理辦法和倉(cāng)庫(kù)的實(shí)際情況，每月選擇一項(xiàng)或幾項(xiàng)工作內(nèi)容進(jìn)行檢查，并將檢查結(jié)果送交易所。 交易所抽查制度。交易所根據(jù)掌握的情況或會(huì)員、客戶的反映，隨時(shí)對(duì)各指定交割倉(cāng)庫(kù)的一項(xiàng)或多項(xiàng)工作進(jìn)行抽查，并做好詳細(xì)記錄，以檢查指定交割倉(cāng)庫(kù)在日常工作中對(duì)交易所的各項(xiàng)規(guī)定的執(zhí)行情況。 年審制度。交易所每一年度對(duì)指定交割倉(cāng)庫(kù)的工作做一次年度檢查和評(píng)比。交易所將根據(jù)審核評(píng)比結(jié)果，調(diào)整交割倉(cāng)庫(kù)的配貨量和交割限量。對(duì)確不符合指定交割倉(cāng)庫(kù)要求又不能做改進(jìn)的倉(cāng)庫(kù)，交易所將取消其指定交割倉(cāng)庫(kù)資格。 交易所審查的內(nèi)容包括倉(cāng)儲(chǔ)設(shè)施、庫(kù)容庫(kù)貌、業(yè)務(wù)能力、業(yè)務(wù)實(shí)績(jī)、帳目管理、會(huì)員滿意程度以及交易所認(rèn)為必要的其它內(nèi)容。 第三十五條　交易所有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整指定交割倉(cāng)庫(kù)的交割限量。 第三十六條　指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)向交易所繳納風(fēng)險(xiǎn)抵押金作為倉(cāng)庫(kù)履行義務(wù)的保證。若未發(fā)生經(jīng)濟(jì)賠償?shù)模灰姿鶎⑵淅⒎颠€給倉(cāng)庫(kù)，利息按中國(guó)人民銀行公布的同期銀行活期存款利率計(jì)算；若發(fā)生經(jīng)濟(jì)賠償?shù)?，交易所首先用其所繳納的風(fēng)險(xiǎn)抵押金賠償，抵押金不足以賠償?shù)?，交易所有?quán)向指定交割倉(cāng)庫(kù)追索。 風(fēng)險(xiǎn)抵押金的具體數(shù)額和繳納方式在指定交割倉(cāng)庫(kù)的協(xié)議書(shū)上明確。第六章　附則第三十七條　違反本辦法規(guī)定的，交易所按《大連商品交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。 第三十八條　本辦法解釋權(quán)屬于大連商品交易所。 第三十九條　本辦法自公布之日起實(shí)施。附件2： 大連商品交易所焦炭套期保值管理辦法第一章 總則第一條 為充分發(fā)揮期貨市場(chǎng)的套期保值功能，促進(jìn)期貨市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《大連商品交易所交易規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定制定本辦法。第二條 期貨套期保值持倉(cāng)額度分為一般月份(自合約上市之日起至交割月份前第二月的最后一個(gè)交易日)套期保值持倉(cāng)額度(以下簡(jiǎn)稱“一般月份套期保值持倉(cāng)額度”)和臨近交割月份(交割月份前一個(gè)月和交割月份)套期保值持倉(cāng)額度(以下簡(jiǎn)稱“臨近交割月份套期保值持倉(cāng)額度”)。第三條 會(huì)員、客戶在大連商品交易所（以下簡(jiǎn)稱交易所）從事套期保值業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。第二章 一般月份套期保值持倉(cāng)額度的申請(qǐng)與審批第四條 一般月份套期保值持倉(cāng)額度實(shí)行審批制。一般月份套期保值持倉(cāng)額度分為一般月份買(mǎi)入套期保值額度和一般月份賣(mài)出套期保值額度。第五條 申請(qǐng)一般月份套期保值持倉(cāng)額度的客戶應(yīng)當(dāng)向其開(kāi)戶的期貨公司會(huì)員申報(bào)，由期貨公司會(huì)員進(jìn)行審核后，按本辦法向交易所辦理申報(bào)手續(xù)；非期貨公司會(huì)員直接向交易所辦理申報(bào)手續(xù)。第六條 申請(qǐng)一般月份套期保值持倉(cāng)額度的客戶和非期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)具備與套期保值交易品種相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)資格。第七條 申請(qǐng)一般月份套期保值持倉(cāng)額度的會(huì)員或客戶，應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)《大連商品交易所一般月份套期保值持倉(cāng)額度申請(qǐng)（審批）表》，并向交易所提交下列證明材料：（一）企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；（二）當(dāng)年和上一年的現(xiàn)貨經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)；（三）企業(yè)套期保值交易方案（主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源分析、確定保值目標(biāo)、明確交割或平倉(cāng)的數(shù)量）；（四）交易所要求的其他證明材料。第八條 一般月份套期保值持倉(cāng)額度的申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)在套期保值合約交割月份前第二月的第一個(gè)交易日之前提出，逾期交易所不再受理該合約一般月份套期保值持倉(cāng)額度的申請(qǐng)。會(huì)員或客戶可以一次申請(qǐng)多個(gè)合約的一般月份套期保值持倉(cāng)額度。第九條 交易所對(duì)一般月份套期保值持倉(cāng)額度的申請(qǐng)，按主體資格是否符合，套期保值品種、交易部位、買(mǎi)賣(mài)數(shù)量、套期保值時(shí)間與其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模、歷史經(jīng)營(yíng)狀況、資金等情況是否相適應(yīng)進(jìn)行審核，確定其一般月份套期保值持倉(cāng)額度。一般月份套期保值持倉(cāng)額度不超過(guò)其所提供的套期保值證明材料中所申報(bào)的數(shù)量。全年各合約月份一般月份套期保值持倉(cāng)額度累計(jì)不超過(guò)其當(dāng)年生產(chǎn)能力、當(dāng)年生產(chǎn)計(jì)劃或上一年度該商品經(jīng)營(yíng)數(shù)量。第十條 交易所自收到一般月份套期保值持倉(cāng)額度申請(qǐng)后，在5個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行審核，并按下列情況分別處理：（一）對(duì)符合條件的，書(shū)面通知其準(zhǔn)予辦理；（二）對(duì)不符合條件的，書(shū)面通知其不予辦理；（三）對(duì)相關(guān)證明材料不足的，告知申請(qǐng)人補(bǔ)充證明材料。第三章 臨近交割月份套期保值持倉(cāng)額度的申請(qǐng)與審批第十一條 臨近交割月份套期保值持倉(cāng)額度實(shí)行審批制。臨近交割月份套期保值持倉(cāng)額度分為臨近交割月份買(mǎi)入套期保值額度和臨近交割月份賣(mài)出套期保值額度。第十二條 申請(qǐng)臨近交割月份套期保值持倉(cāng)額度的客戶應(yīng)當(dāng)向其開(kāi)戶的期貨公司會(huì)員申報(bào)，由期貨公司會(huì)員進(jìn)行審核后，按本辦法向交易所辦理申報(bào)手續(xù)；非期貨公司會(huì)員直接向交易所辦理申報(bào)手續(xù)。第十三條 申請(qǐng)臨近交割月份套期保值持倉(cāng)額度的會(huì)員或客戶，應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)《大連商品交易所臨近交割月份套期保值持倉(cāng)額度申請(qǐng)（審批）表》，并向交易所提交以下證明材料：（一）生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)提交的證明材料：上一年度生產(chǎn)計(jì)劃書(shū)、本次保值頭寸所對(duì)應(yīng)的現(xiàn)貨倉(cāng)單或擁有實(shí)物的其他憑證（購(gòu)銷合同或發(fā)票）、位列行業(yè)主管部門(mén)公告的符合《焦化行業(yè)準(zhǔn)入條件》企業(yè)名單的證明材料。（二）加工企業(yè)應(yīng)當(dāng)提交的證明材料：上一年度生產(chǎn)計(jì)劃書(shū)、賣(mài)出套期保值需提供本次保值頭寸所對(duì)應(yīng)的現(xiàn)貨倉(cāng)單或擁有實(shí)物的其他憑證（購(gòu)銷合同或發(fā)票），買(mǎi)入套期保值需提供本次保值頭寸所對(duì)應(yīng)的購(gòu)銷計(jì)劃（合同）的證明材料。（三）貿(mào)易及其他企業(yè)應(yīng)當(dāng)提交的證明材料：賣(mài)出套期保值需提供本次保值頭寸所對(duì)應(yīng)的現(xiàn)貨倉(cāng)單或擁有實(shí)物的其他憑證（購(gòu)銷合同或發(fā)票），買(mǎi)入套期保值需提供本次保值頭寸所對(duì)應(yīng)的購(gòu)銷計(jì)劃（合同）的證明材料。（四）除上述證明材料外，交易所在認(rèn)為有必要的情況下還可以要求會(huì)員或客戶提供其他證明材料。第十四條 臨近交割月份套期保值持倉(cāng)額度的申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)在套期保值合約交割月份前第二月的第一個(gè)交易日至倒數(shù)第十個(gè)交易日之間提出，逾期交易所不再受理該交割月份的套期保值申請(qǐng)。需要申請(qǐng)臨近交割月份套期保值持倉(cāng)額度且尚未申請(qǐng)一般月份套期保值持倉(cāng)額度的會(huì)員或客戶，應(yīng)當(dāng)補(bǔ)充提交第七條規(guī)定的證明材料。第十五條 對(duì)臨近交割月份套期保值持倉(cāng)額度的申請(qǐng)，交易所將按照會(huì)員或客戶的交易部位和數(shù)量、現(xiàn)貨經(jīng)營(yíng)狀況，對(duì)應(yīng)期貨合約的持倉(cāng)狀況、可供交割品在交易所庫(kù)存、以及期現(xiàn)價(jià)格是否背離等，確定其臨近交割月份套期保值持倉(cāng)額度。臨近交割月份套期保值持倉(cāng)額度不超過(guò)其所提供的相關(guān)套期保值證明材料中所申報(bào)的數(shù)量。全年各合約月份臨近交割月份套期保值持倉(cāng)額度累計(jì)不超過(guò)其當(dāng)年生產(chǎn)能力、當(dāng)年生產(chǎn)計(jì)劃或上一年度該商品經(jīng)營(yíng)數(shù)量。第十六條 交易所收到臨近交割月份套期保值持倉(cāng)額度申請(qǐng)后，在交割月份前一個(gè)月的第一個(gè)交易日之前進(jìn)行審批，并按下列情況分別處理：（一）對(duì)符合條件的，書(shū)面通知其準(zhǔn)予辦理；（二）對(duì)不符合條件的，書(shū)面通知其不予辦理；（三）對(duì)相關(guān)證明材料不足的，告知申請(qǐng)人補(bǔ)充證明材料。第十七條 未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)申請(qǐng)臨近交割月份套期保值持倉(cāng)額度或申請(qǐng)臨近交割月份套期保值持倉(cāng)額度未獲批準(zhǔn)的會(huì)員或客戶，其一般月份套期保值持倉(cāng)在進(jìn)入合約交割月份前一個(gè)月和交割月份時(shí)，將按照期貨品種限倉(cāng)制度規(guī)定的額度執(zhí)行，并按此額度標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化為臨近交割月份套期保值持倉(cāng)。申請(qǐng)臨近交割月份套期保值持倉(cāng)額度并獲批準(zhǔn)的會(huì)員或客戶，其一般月份套期保值持倉(cāng)在進(jìn)入合約交割月份前一個(gè)月時(shí)，將按照批準(zhǔn)的臨近交割月份套期保值持倉(cāng)額度執(zhí)行，并按此額度標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化為臨近交割月份套期保值持倉(cāng)。第四章 套期保值交易第十八條 臨近交割月份套期保值持倉(cāng)額度獲得審批的會(huì)員或客戶，應(yīng)當(dāng)在套期保值合約交割月份前一個(gè)月最后一個(gè)交易日收市前，按批準(zhǔn)的交易方向和額度建倉(cāng)。在規(guī)定期限內(nèi)未建倉(cāng)的,視為自動(dòng)放棄臨近交割月份套期保值持倉(cāng)額度。第十九條 臨近交割月份套期保值持倉(cāng)額度不得重復(fù)使用。第二十條 交易所可以對(duì)套期保值的保證金、手續(xù)費(fèi)采取優(yōu)惠措施。第五章 套期保值監(jiān)督管理第二十一條 交易所對(duì)會(huì)員或客戶提供的有關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、資信情況及期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)交易行為可隨時(shí)進(jìn)行監(jiān)督和調(diào)查，會(huì)員及相關(guān)客戶應(yīng)予協(xié)助和配合。交易所可以要求獲批套期保值持倉(cāng)額度的會(huì)員或客戶報(bào)告現(xiàn)貨、期貨交易情況。第二十二條 交易所對(duì)會(huì)員或客戶獲批套期保值持倉(cāng)額度的使用情況進(jìn)行監(jiān)督管理。第二十三條 會(huì)員或客戶在獲得套期保值持倉(cāng)額度期間，企業(yè)情況發(fā)生重大變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)向交易所報(bào)告。交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況和套期保值企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況對(duì)會(huì)員或客戶套期保值持倉(cāng)額度進(jìn)行調(diào)整。第二十四條 會(huì)員或客戶需要調(diào)整套期保值持倉(cāng)額度時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向交易所提出書(shū)面變更申請(qǐng)。第二十五條 交易所對(duì)套期保值交易的持倉(cāng)量單獨(dú)計(jì)算，不受持倉(cāng)限額的限制。為化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，按有關(guān)規(guī)定實(shí)施減倉(cāng)時(shí)，按先投機(jī)持倉(cāng)后套期保值持倉(cāng)的順序進(jìn)行減倉(cāng)。