【文章內(nèi)容簡介】 證行來電提出：“提單記載5月30日裝運貨物，不符合信用證規(guī)定的裝運期限。不同意接受單據(jù)…”[案例分析]信用證規(guī)定的是“裝運必須不得早于1997年5月31日(…not prior to 31st May)，議付 有效期規(guī)定為最遲不得晚于6月30日”，即裝運期與議付有效期都是在6月1日至6月30日之間，而賣 方卻于31日以前裝運，所以不符合信用證要求。一般信用證對裝運期習慣規(guī)定為：最遲裝運期某月某日，或不得晚于 某月某日裝(…not later than…)。有關(guān)審證人員沒有認真地審查信用證條款，誤解信用證裝運期的規(guī)定。[案例2]某國際貿(mào)易公司對國外喬治公司出口500噸花生。買方申請開來的信用證規(guī)定：“分5個月裝運；3月份80噸；4月份120噸；5月140噸；6月份110噸；7月份50噸。每月不許分批裝運。裝運從中國港口至倫敦?！眹H貿(mào)易公司接到信用證后，根據(jù)信用證規(guī)定于3月15日在青島港裝運了80噸；于4月20日在青島港裝運了120噸，均順利收回了貨款。經(jīng)聯(lián)系得知煙臺某公司有一部分同樣規(guī)格的貨物，所以國際貿(mào)易公司要求“HULIN”輪再駛往煙臺港繼續(xù)裝其不足之數(shù)。船方考慮目前船艙空載。國際貿(mào)易公司向銀行提交了兩套單據(jù)：一套是在青島于5月20日簽發(fā)的提單，；另一套是在煙臺于5月28日簽發(fā)的提單。銀行認為單據(jù)有兩處不符點：（1）在青島和煙臺分批裝運貨物；（2）短量。問題：不符點是否成立？[案例分析]不成立。理由：1)“UCP500”規(guī)定的“不視為分批裝運的情況”；2)“UCP500”規(guī)定的數(shù)量容差。[案例3]H進出口公司向泰國巴伐利亞有限公司出口一批電器電料，國外開來信用證有關(guān)條款規(guī)定：“電器電料100箱，從中國港口至曼谷。禁止分批裝運和轉(zhuǎn)運。全套清潔已裝船提單，注明‘運費已付’，通知買方。 H公司審證無誤后，即裝集裝箱運輸，隨后備妥各種單據(jù)向銀行交單，要求付款。但卻遭到開證行拒付。其理由是我方提交的是“聯(lián)合運輸單據(jù)”，不符合信用證不許轉(zhuǎn)運的要求。[案例分析]銀行在下列情況下，可以接受注明貨物將轉(zhuǎn)運的提單（而不論其名稱如何）信用證未明確規(guī)定禁止轉(zhuǎn)運；如果信用證禁止轉(zhuǎn)運，但貨物是由集裝箱運輸，而且同一提單包括全程運輸；如果信用證禁止轉(zhuǎn)運，但提單上聲明有承運人保留轉(zhuǎn)運權(quán)的條款。（參見722頁UCP500第23條b、c、d款）所以，不符點不成立[案例4]我某出口企業(yè)同某國A商達成交易一筆，買賣合同規(guī)定的支付方式是即期付款交單。我方按期將貨物裝出并由B輪船公司承運，并出具轉(zhuǎn)運提單，貨物經(jīng)日本改裝后，再由其他輪船公司船舶運往目的港。貨到目的港后，A公司已宣告破產(chǎn)倒閉。當?shù)谻公司偽造假提單向第二程船公司在當?shù)氐拇砣颂幪嶙哓浳铩Ｎ曳狡髽I(yè)裝運貨物后，曾委托銀行按跟單托收（付款后交單）方式收款，但因收貨人已倒閉，貨款無著，后又獲悉貨物已被冒領(lǐng)，遂與B輪船公司交涉，憑其簽發(fā)的正式提單要求交出承運貨物。B公司卻借口依照提單第13條規(guī)定的“承運人只對第一程負責，對第二程運輸不負運輸責任”為由，拒不賠償。于是，訴諸法院。[案例分析]B公司難辭其咎。其拒絕賠償?shù)睦碛刹怀闪?，因為貨物在目的港被C公司提走，并非第二程運輸中的“運輸責任”所造成的損失。B公司必須賠償，這是由海運提單的性質(zhì)決定的。[案例5]某年我公司與非洲客戶簽定一項商品銷售合同。當年12月起至次年6月交貨。每月等量裝運一定量米，憑不可撤消信用證，提單簽發(fā)后60天付款。對方按時開來信用證，證內(nèi)裝運條件僅規(guī)定：最遲裝運期為6月30日，分數(shù)批裝運。我經(jīng)辦人員見證內(nèi)未有“每月等量裝運**萬米”字樣，為了早日出口，早收匯，便不顧合同裝運條款，除當年12月按合同規(guī)定等量裝運第一批外，其余貨物分別與次年一月底，2月底裝完，我銀行憑單認附。問題： 這樣交貨有無問題？[案例分析]分批裝運的含義；這樣交貨有問題。有裝運港交貨和目的港交貨兩種方式。此案的關(guān)鍵在于我方能否提前交貨，根據(jù)《聯(lián)合國國際貨物銷售公約》第五十二條，賣方在規(guī)定日期之前交貨，買方可接受也可拒絕，應(yīng)該按照合同規(guī)定交貨，不應(yīng)該提前交貨。[案例6]我某出口公司按CFR條件向日本出口紅豆250噸，合同規(guī)定卸貨港為日本口岸，發(fā)貨物時，正好有一船駛往大阪，我公司打算租用該船，但在裝運前，我方主動去電詢問哪個口岸卸貨時值貨價下跌，日方故意讓我方在日本東北部的一個小港卸貨，我方堅持要在神戶、大阪。雙方爭執(zhí)不下，日方就此撤消合同。問題： 試問我方做法是否合適？日本商人是否違約？[案例分析]不合適。選擇港的使用；合同中規(guī)定的卸貨港為日本口岸，按照慣例，進口商在裝運前應(yīng)通知出口商，否則出口商可自行決定，可在日本的任何一個港口卸貨；我方去電詢問純屬多此一舉，這種做法不妥當；日方撤消合同沒有正常理由，違約的原因是價格下跌，屬正常商業(yè)風險，不能作為撤約的理由。[案例7]我某公司對南非出口一批化工產(chǎn)品2000公噸，采用信用證支付方式。國外來證規(guī)定：“禁止分批裝運，允許轉(zhuǎn)運”。該證并注明：按＜UCP500＞辦理?，F(xiàn)已知：裝期臨近，已訂妥一艘駛往南非的“黃石”號貨輪，該船先?？啃赂?，后?？壳鄭u。但此時，該批化工產(chǎn)在新港和青島各有1000公噸尚未集中在一起。如你是這筆業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人，最好選擇哪種處理方法。為什么？[案例分析]結(jié)論：應(yīng)選擇新港、青島各裝1000公噸。理由：（1）根據(jù)《UCPP500》規(guī)定，運輸單據(jù)表面上注明是使用同一運輸工具裝運并經(jīng)同一線路運輸，即使運輸單據(jù)、上注明的裝運日期或裝運港不同，只要運輸單據(jù)注明是同一目的地，將不視為分批裝運。（2）本案中找出口公司如在新港、青島各裝10 0 0公噸于同一船（黃石號）、同一航次上，提單雖注明不同裝運港和不同裝運期限，則不視作分批裝運。因此，這種做法應(yīng)認為符合信用證的規(guī)定，銀行理應(yīng)付款。[案例8] 國外客戶C 在2001年5 月份 向A公司下了1X4039。H集裝箱的產(chǎn)品P3的訂單中，由于很多產(chǎn)品的包裝為新的包裝，我司在下了訂單1個月后還不能得到確切的裝箱尺寸。由于其中一個工廠貨物體積與剛下訂單時的所報體積多出7CBM,其他部分工廠在給報裝箱尺寸時都是箱子的內(nèi)徑，由此造成所有貨物生產(chǎn)完畢和計算總體積時，才發(fā)現(xiàn)共多出10CBM。 A公司將此情況告訴國外客戶，客戶表示多出的貨物他們不要了，他們不可能為了10CBM 的貨物在支付運費。A公司提出可否由其支付海運費，將貨物運至目的港。可是客戶還是不同意，因為多余的貨為拼箱出運，客戶還要在目的港重新辦理清關(guān)手續(xù)。A公司只得要求倉庫在裝箱時注意節(jié)省空間，務(wù)必盡可能的多裝貨物，最后此高柜比平時的柜子多裝了4CBM 的貨物，將存貨減到最少。至于留下的存貨A公司在以后的訂單中，已低廉的價格賣給其它客戶。[案例分析]此事給 A公司和客戶都造成了很大的損失，對于以后的訂單，要求工廠對所提供的包裝明細負責,若再發(fā)生由于工廠的原因造成裝箱尺寸有誤，A公司有權(quán)在征得國外客戶同意的情況下，將體積數(shù)報錯的工廠的產(chǎn)品落下。為了避免類事的事情再次發(fā)生，在訂單下了以后，務(wù)必在1周內(nèi)估算出較準確的體積數(shù)。同時為了核實工廠的所提供的包裝尺寸的準確性，要求質(zhì)檢員驗貨時，對裝箱尺寸進行校對，并告知正確的裝箱尺寸。[案例9] 國內(nèi) A公司從香港B公司進口A套德國設(shè)備，合同價格條件為CFR廣西梧州，裝運港是德國漢堡，裝運期為開出信用證后90天內(nèi)，提單通知人是卸貨港的外運公司。 合同簽訂后， A公司于7月25日開出信用證，10月18日香港B公司發(fā)來裝船通知，11月上旬B公司將全套議付單據(jù)寄交開證行，A公司業(yè)務(wù)員經(jīng)審核未發(fā)現(xiàn)不符并議付了貨款。 船運從漢堡到廣西梧州包括在香港轉(zhuǎn)船正常時間應(yīng)在 45 – 50天內(nèi)。12月上旬，A公司屢次查詢梧州外運公司都無貨物消息，公司懷疑B公司倒簽提單，隨即電詢B公司，B公司答復(fù)卻已如期裝船。12月下旬，A公司仍未見貨物，再次電告B公司要求聯(lián)系其德國發(fā)貨方協(xié)助查詢貨物下落。B公司回電說德國正處圣誕節(jié)假期，德方無人上班，沒法聯(lián)絡(luò)。A公司無奈只好等待。 元月上旬，圣誕假期結(jié)束， B公司來電，稱貨物早已在去年12月初運抵廣州黃埔港，請速派人前往黃埔辦理報關(guān)提貨手續(xù)。此時貨物海關(guān)滯報已40多天，待A公司辦好所報關(guān)提貨手續(xù)已是次年元月底，發(fā)生的滯箱費，倉儲費，海關(guān)滯報金，差旅費及其他相關(guān)費用達十幾萬元。[案例分析]造成上述結(jié)果的原因主要有以下幾個： （1）合同未列明轉(zhuǎn)運港。A公司按經(jīng)驗想當然認為轉(zhuǎn)運港定是香港，卸貨港A定是梧州?？傻聡l(fā)貨方并不知道香港—梧州有船來往，他們安排了漢堡—香港—廣州—梧州的運輸路線。而上述路線是合理的。 （2）原合同規(guī)定提單通知人為卸貨港的外運公司較籠統(tǒng)。貨抵黃埔后，黃埔外運不知貨主是誰。按原外貿(mào)公司進口合同標準合適，提單“收貨人”通常為“憑指定”，“通知人”為“目的港外運公司”。A公司認為合同目的港是梧州，因此他們只和梧州外運聯(lián)系，根本沒想到黃埔外運。 解決辦法： 今后對采用《 INCONERMS》“C”組（如CFR，CIF，CPT，CIP），即由合同賣方安排運輸支付運費條款的進口合同，如目的港是內(nèi)河或內(nèi)陸口岸，或裝運港與目的港間無直達航線需要周轉(zhuǎn)的： （1）可允許轉(zhuǎn)船但要明確規(guī)定轉(zhuǎn)船的地點。轉(zhuǎn)船地點的選擇要考慮經(jīng)濟和便捷的原則，最好在中國關(guān)區(qū)以外（如香港，新加坡等），已避免在異地辦理報關(guān)或轉(zhuǎn)關(guān)手續(xù)。 （2）合同和信用證最好要求在提單“通知人”欄打上收貨人或外貿(mào)代理公司的名字，聯(lián)系人姓名、電話號碼等，以便聯(lián)系。 （3）如有可能，進口合同盡可能采用FOB價格術(shù)語，由買方自行尋找船公司安排運輸。[案例10]我某出口公司收到一國外來證，貨物為 40000只打火機，總價值為4萬美圓，允許分批裝運，采用海運方式。后客戶來傳真表示急需其中10000只（總數(shù)量的1/4）打火機，并要求改用空運方式提前裝運，并提出這部分貨款采用電匯方式（T/T）在發(fā)貨前匯至我方。遇到此類問題該怎么辦？ [案例分析]收到 T/T后立即空運10000只打火機，然后，在裝運有效期前海運剩余30000只打火機，隨后遞交全套單據(jù)向銀行議付，單據(jù)上的數(shù)量與金額分別為30000只與3萬美圓。因該證規(guī)定允許分批裝運，銀行便認為貨物已被分批裝運，只要單據(jù)與信用證完全相符，根據(jù)《UCP500》第十條d款規(guī)定，開證行憑單證相符履行付款責任。假如該客戶要取消其中10000只打火機，出口商也可采取類似的方法進行處理。如果該證規(guī)定“不允許分批裝運”（Partial Shipment Not Allowed）或我方?jīng)]有充分利用“允許分批裝運”條款，為解決上述問題，我方只得要求客戶修改信用證，從而給進出口雙方帶來不必要的銀行費用和麻煩。 [案例11] 我方某公司收到一國外來證，貨物為 1X20 集裝箱各式運動鞋和塑料底布面庫存拖鞋，價值分別45154美圓和2846美圓，允許分批裝運，單據(jù)要求規(guī)定我方必須提供由中國商品檢驗局簽發(fā)的品質(zhì)檢驗證書（簡稱質(zhì)檢證）。貨物備妥發(fā)運前，我方商檢局認為該批拖鞋品質(zhì)未達到國家標準不能為其簽發(fā)質(zhì)檢證。為此，我方立即要求客戶修改信用證（即刪除庫存拖鞋的質(zhì)檢證條款），客戶以改證費用太高且可能影響交貨期為由拒絕改證，但表示只要貨物和封樣一致，他仍會接受貨物。[案例分析]此時，我方采取如下操作：根據(jù)信用證要求如期裝運貨物，并要求船公司出具二套海運提單，分別代表運動鞋和庫存拖鞋，然后將其會同各自出口單據(jù)，先后（日期差距應(yīng)稍大，但都應(yīng)在規(guī)定的交單期內(nèi)）分套向銀行議付。因信用證允許分批裝運，銀行便視每套單據(jù)為每批貨物單據(jù)。經(jīng)先后分套審核單據(jù)，議付行認為運動鞋項下的單據(jù)完全符合信用證要求，而庫存拖鞋項下的單據(jù)缺少質(zhì)檢證。議付行先后向國外寄單，根據(jù)《UCP500》第十條d款和第十四條b款規(guī)定，運動鞋的貨款安全收回，而庫存拖鞋的貨款可能會因單證不符遭到開證行拒付，事實上，該客戶還是接受了上述不符點而履行付款。如果該證規(guī)定“不允許分批裝運”，我方就不可能作出上述處理從而達到安全收匯的目的。 綜上所述，我們不難看出充分利用“允許分批裝運”條款對解決上述實際問題具有十分重要的意義。它不僅可以為進出口雙方省卻修改信用證等諸多麻煩及銀行費用（有時進口商會借機要求改變付款方式，如采用裝船后T/T或D/P等），而且可以為出口商分散收匯風險。因此，我方在與外商簽訂出口合同時應(yīng)盡量爭取信用證允許分批裝運，這將有利于我方在履行合同過程中解決一些實際問題。[案例12] 2001年3月，國內(nèi)某公司（以下簡稱甲方）于加拿大某公司（以下簡稱乙方）鑒定一設(shè)備引進合同。根據(jù)恒通，甲方于2001年4月30日開立以乙方為受益人的不可撤銷的即期信用證。 信用證中要求乙方在交單時，提供全套已裝船清潔提單。 2001年6月12日，甲方受到開證銀行進口信用證付款通知書。甲方業(yè)務(wù)人員審核議付單據(jù)后發(fā)現(xiàn)乙方提交的提單存在以下疑點： 。 。 根據(jù)以上疑點，甲方斷定該提單為備運提單，并采取以下措施： ，并拒付貨款。 。 ，確定貨物是否已裝船發(fā)運。 ，提出甲方疑義并要求對方做出書面解釋。 乙方公司在收到甲方通知及開證行的拒付函后，知道了事情的嚴重性并向甲方做出書面解釋并片面強調(diào)船務(wù)公司方面的責任。在此情況下，甲方公司再次發(fā)函表明立場，并指出由于乙方原因，設(shè)備未按合同規(guī)定期限到港并安裝調(diào)試已嚴重違反合同并給甲方造成了不可估量的損失。要求乙方及時派人來協(xié)商解決問題，否則，甲方將采取必要的法律手段解決雙方的糾紛。乙方遂于 2001年7月派人來中國。在甲方出具了充分的證據(jù)后，乙方承認該批貨物由于種種原因并為按合同規(guī)定時間裝運，同時承認了其所提交的提單為備運提單。最終，經(jīng)雙方協(xié)商，付款方式改為貨到目的港后以電匯方式支付。[案例分析]本案例的焦點在于乙方提交銀行的議付單據(jù)中提單不符合信用證規(guī)定的已裝船清潔提單的要求。由于乙方在實際業(yè)務(wù)操作已經(jīng)不可能在信用證規(guī)定的時間內(nèi)向信用證議付行提交符合要求的單據(jù)，便心存僥幸以備運提單作為正式已裝船清潔提單作為議付單據(jù)。豈不知這種做法不僅違反了合同的有關(guān)要求而且已經(jīng)構(gòu)成了詐騙