【文章內(nèi)容簡介】 創(chuàng)造出個(gè)人和企業(yè)、社會(huì)的價(jià)值，實(shí)現(xiàn)其特殊的職能。如下圖所示：企業(yè)家素質(zhì)企業(yè)家潛能（人力資本）企業(yè)家精神機(jī)制與激勵(lì)企業(yè)家職能價(jià)值實(shí)現(xiàn)長期以來，我國不重視對(duì)企業(yè)家的激勵(lì)和外部機(jī)制的建設(shè)，支撐許多成功的企業(yè)家的更多的是他們自身敢于冒險(xiǎn)、開拓創(chuàng)新、實(shí)現(xiàn)人生遠(yuǎn)大抱負(fù)的企業(yè)家精神領(lǐng)導(dǎo)班子每個(gè)人的事業(yè)心，但缺乏物質(zhì)方面的必要激勵(lì)機(jī)制。民營企業(yè)家劉漢章認(rèn)為他之所以現(xiàn)在這樣努力的工作是因?yàn)樗幸环N奉獻(xiàn)的愿望，他是一個(gè)農(nóng)民的兒子，受他們那個(gè)時(shí)代的教育的影響，講的是報(bào)效國家。(方向明，1997)在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期和改革開放初期，眾多企業(yè)家就是憑著一股闖勁甚至帶有某些偏差的意識(shí)行為站立于經(jīng)濟(jì)潮頭的；在外部機(jī)制不健全法制不規(guī)范的情況下，也不斷出現(xiàn)企業(yè)家用自身特殊的能力及權(quán)力去侵吞國有資產(chǎn)、違法經(jīng)營、出現(xiàn)個(gè)人專權(quán)、“59歲現(xiàn)象”等情況。而且反過來看，良好外部機(jī)制與有效激勵(lì)以及企業(yè)家群體的精神風(fēng)貌對(duì)成長過程中的企業(yè)家素質(zhì)、能力和人力資本投入發(fā)揮著重要的規(guī)范和引導(dǎo)作用，如何制定合理的機(jī)制與企業(yè)家激勵(lì)制度，如何在規(guī)范的制度環(huán)境中營造企業(yè)家群體精神，我們?cè)诤竺孀髟敿?xì)論述。最后，準(zhǔn)確理解企業(yè)家精神的功能既有助于我們規(guī)范企業(yè)家精神的概念本身，同時(shí)也有助于我們理解企業(yè)家精神成長與培養(yǎng)的重要性。企業(yè)家精神具有諸多功能，體現(xiàn)在對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化等方面的影響上。首先，企業(yè)家精神雖然不能直接創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)價(jià)值，但作為衡量企業(yè)經(jīng)營者是否是企業(yè)家的一個(gè)重要標(biāo)準(zhǔn)，在企業(yè)家選擇和任用機(jī)制上具有指導(dǎo)意義，它也能夠更好地激發(fā)企業(yè)家的潛力，使之以最佳的狀態(tài)投身到企業(yè)的經(jīng)營管理活動(dòng)中，而且對(duì)企業(yè)家精神的培養(yǎng)也能從整體地上提高企業(yè)家的素質(zhì)，使之能創(chuàng)造更多的社會(huì)財(cái)富，這是企業(yè)家精神在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域發(fā)揮其功能的集中體現(xiàn)；其次，企業(yè)家精神在社會(huì)方面的功能則體現(xiàn)在，雖然企業(yè)家精神代表的是企業(yè)家這個(gè)群體所特有的精神品質(zhì)，但它對(duì)其他領(lǐng)域、其他的社會(huì)群體有著強(qiáng)烈的示范效應(yīng)，企業(yè)家精神可以映射整個(gè)國家的整體素質(zhì)，企業(yè)家精神所倡導(dǎo)的一些價(jià)值取向和原則也成為其他社會(huì)群體學(xué)習(xí)的風(fēng)向標(biāo)；最后，企業(yè)家精神對(duì)文化的功能則體現(xiàn)在，企業(yè)家精神其實(shí)也可以被看作一種特殊的文化現(xiàn)象，它體現(xiàn)的是企業(yè)家的優(yōu)秀品質(zhì)，這對(duì)營造一種良好的、積極向上的社會(huì)文化氛圍有極大的促進(jìn)作用。第二章 中國企業(yè)家精神的演進(jìn)歷程及現(xiàn)狀縱觀我國從古至今的經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程，盡管江山輩有才人出，但是一直到改革開放前，由于人們思想觀念的時(shí)代局限以及中國歷代王朝和政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展上長期“重本抑末”的政策，商業(yè)及貿(mào)易未能成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有效手段，商人及工商業(yè)界管理者并未成為社會(huì)的主流，他們的價(jià)值沒有得到普遍認(rèn)可，創(chuàng)造精神無從得以激發(fā)，經(jīng)濟(jì)人格被壓抑和扭曲。一、 建國前的企業(yè)家（商人）的精神歷程（一）封建王朝時(shí)期的商人歐洲最早是企業(yè)家是商人，商人的歷史幾乎與人類文明史一樣古老，我國有歷史記載的第二個(gè)王朝——商朝，就是由善于經(jīng)商的商族人建立的。（何清漣，中國企業(yè)家的成長環(huán)境，《Global Entrepreneur》，）商王族發(fā)明了先進(jìn)的交通工具——牛車，使用牛車隊(duì)載貨進(jìn)行商貿(mào)，推動(dòng)了農(nóng)業(yè)和手工業(yè)的發(fā)展，同時(shí)城市開始出現(xiàn)，集市繁榮，甚至出現(xiàn)了金屬貨幣——銅幣，商貿(mào)行為使社會(huì)財(cái)富得以增加。到春秋時(shí)期，商業(yè)活動(dòng)十分活躍，出現(xiàn)了私商，如弦高、子貢、范蠡等大商人，他們通過商貿(mào)而致富，得以進(jìn)入朝廷，社會(huì)地位顯赫?？鬃右操澰S其弟子子貢經(jīng)商“不受命而貨殖”，當(dāng)子貢問他經(jīng)商好不好時(shí)，他立即回答“沽之哉，沽之哉”，“我待賈者也”，說自己也是準(zhǔn)備經(jīng)商的人。那時(shí)的人們已經(jīng)知道“無商不通貨財(cái)”，商人推動(dòng)了生產(chǎn)和交換，促進(jìn)了生產(chǎn)力的發(fā)展，故有“農(nóng)不如工，工不如商”之說。戰(zhàn)國時(shí)期，鐵器普遍應(yīng)用，水利大興，商品交換活動(dòng)也空前活躍，各大諸侯國都設(shè)置了專門的市場作為交易場所，商人們買進(jìn)賣出，致力于經(jīng)商獲利。如商人白圭，采用“人棄我取，人取我與”的辦法致富，商人呂不韋，經(jīng)商暴富后從政當(dāng)上了秦國的相國，以經(jīng)商之術(shù)管理國家，壯大了秦國統(tǒng)一中國的經(jīng)濟(jì)政治基礎(chǔ)。秦朝時(shí)期，秦始皇為鞏固統(tǒng)治，統(tǒng)一了貨幣和度量衡、文字和車轍，以及興修水利和道路等，客觀上有利于商品的交換。漢時(shí)，漢族地區(qū)和少數(shù)民族地區(qū)的貿(mào)易交往繁盛，在西北，自張騫通西域后，開辟了后來稱為“絲綢之路”的商路，在境內(nèi)，著名的鹽鐵商有西蜀臨邛的卓氏程鄭，著名的販運(yùn)商人有魯人曹邴氏，周人師史等。（林文益，《中國商業(yè)簡史》，中國展望出版社，1985）唐朝為我國封建社會(huì)空前繁榮的時(shí)期，成為亞洲地區(qū)的商業(yè)中心，商業(yè)城市迅速擴(kuò)展，富商大賈比比皆是。兩宋時(shí)，商品經(jīng)濟(jì)有了更大的發(fā)展，世界上最早的紙幣——交子，首先在成都流行起來，加速了商貿(mào)流通。明初，統(tǒng)治者采取了“休養(yǎng)生息”“輕徭薄賦”的政策，商品流通擴(kuò)大，城市發(fā)展，市民大量參與商貿(mào)活動(dòng)，著名的《清明上河圖》反映了當(dāng)時(shí)商貿(mào)繁榮的景象。沿海在“海禁”撤除后外貿(mào)活動(dòng)紛紛展開，資本主義經(jīng)濟(jì)開始萌芽。商人們除了販運(yùn)之外，還開始開錢莊、礦山和手工作坊的生產(chǎn)。明代及其后清朝中先后崛起的商人有徽州的商幫和山西的號(hào)票號(hào)商，江淮鹽商等。徽商以“以義獲利”“以誠待人”的經(jīng)商格言活躍于大江兩岸、黃河南北。山西晉商更重商業(yè)信用及信念，供奉關(guān)公，以關(guān)公之“義”來規(guī)范商業(yè)信用和人際關(guān)系。隨著社會(huì)的變遷，出現(xiàn)了新的官商結(jié)合的階層——紅頂商人，最有代表性的是清朝后期的胡雪巖和盛宣懷等人?？v觀我國古代商人的發(fā)展歷程，緣由傳統(tǒng)文化觀念及意識(shí)講求的是“學(xué)而優(yōu)則仕”、“重義輕利”、“輕商賤利”，官本位文化嚴(yán)重抑制了我國商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，極端不利于企業(yè)家階層的產(chǎn)生和成長，商人們?cè)诟鱾€(gè)封建朝代處于政治專制的壓制和貶抑下，缺乏獨(dú)立的個(gè)性發(fā)展意識(shí)，精神依附于官僚文化，其商業(yè)行為是為封建統(tǒng)治者的利益服務(wù)的。（二）近代民族企業(yè)家精神歷程1904年（舊歷光緒二十九年），清政府頒布了中國第一部《公司律》，宣布了官商督辦形式的終結(jié)，公司這種新興的企業(yè)財(cái)產(chǎn)組織形式正式得到國家法律認(rèn)可，企業(yè)經(jīng)營者以創(chuàng)辦人、董事、總經(jīng)理的地位角色在治理結(jié)構(gòu)上得到了確認(rèn)，至此，近代意義上的中國“企業(yè)家”開始出現(xiàn)。近代在社會(huì)急劇戰(zhàn)亂動(dòng)蕩、民族外來資本主義思潮潮涌激蕩之時(shí)，一些特殊身份和有識(shí)之士進(jìn)入工商業(yè)，創(chuàng)辦新型的工廠，反映了當(dāng)時(shí)傳統(tǒng)自給自足思想出現(xiàn)危機(jī)，新的階級(jí)和階層身份形成，商業(yè)價(jià)值和思想得以普及。如“紅頂商人”、官僚資本階層、買辦階層和民族資產(chǎn)階級(jí)等。他們?yōu)榇偈狗饨ㄉ鐣?huì)的瓦解、資本主義經(jīng)濟(jì)觀念的傳播起到了重要的作用。胡雪巖最初是銀號(hào)商人，后辦繅絲廠等，盛宣懷佐理洋務(wù)，勢力遍及輪船、電力、紡織、冶煉及銀行業(yè)務(wù)，他們亦官亦商，但在思想上仍屬傳統(tǒng)意識(shí)的商人，家族本位觀念根深蒂固，排斥新技術(shù)和新生產(chǎn)方式，結(jié)果在內(nèi)外交困下紛紛破產(chǎn)。辛亥革命后，急欲使國民經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化的孫中山先生。主張發(fā)展實(shí)業(yè)，改善民生，“發(fā)達(dá)國家資本，節(jié)制私人資本”。民國初年，北洋軍閥政府對(duì)經(jīng)濟(jì)控制力削弱，工商業(yè)者的社會(huì)地位日益上升，1920年，在上海以上層資本家為核心成立了全國工商協(xié)會(huì)，為維護(hù)全國工商界利益同軍閥政府打交道。南京政府時(shí)期向國家資本、權(quán)貴資本傾斜，也控制了金融資本。值得指出的是，辛亥革命后也是國內(nèi)戰(zhàn)亂頻繁，災(zāi)害連連，軍事主導(dǎo)了經(jīng)濟(jì)，無論是“解放區(qū)”還是“國統(tǒng)區(qū)”，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展均是以服務(wù)于戰(zhàn)爭為目的。中國近代沒有一個(gè)激發(fā)企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神的制度環(huán)境和穩(wěn)定的社會(huì)環(huán)境，資本寡頭和買辦階層主導(dǎo)了國家經(jīng)濟(jì)，雖然這時(shí)民族資本家兼或具有企業(yè)家精神的特征，并且公司制度從形式上看逐步實(shí)現(xiàn)了兩權(quán)分離，但由于中國傳統(tǒng)的家族制經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)，往往企業(yè)所有者或大股東和經(jīng)營者兩種角色合而為一，作為代理人的現(xiàn)代意義上的企業(yè)家從社會(huì)階層上尚沒有形成，可以這樣說，中國近代沒有企業(yè)家。正如民國時(shí)左宗綸在其《現(xiàn)代股份有限公司的特質(zhì)》（1936）一書中說到，需要有“專門家的經(jīng)營者”，中國當(dāng)時(shí)正是缺乏這種管理的專才，所以中國的股份公司“形態(tài)上雖是新的，精神卻是舊的?！苯拿褡迤髽I(yè)家的發(fā)展史，是一部在夾縫中產(chǎn)生，在國難和戰(zhàn)亂中艱難發(fā)展的歷史。民族企業(yè)家大多數(shù)具有現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)的技術(shù)出身和一定數(shù)量的資本原始積累，但其成長卻一直受到政治資本的嚴(yán)重壓制。民族企業(yè)家的來源大致有4類：(1)由封建官僚、地主、商人和買辦轉(zhuǎn)化而來；（2）由手工業(yè)者、小商販或?qū)W徒發(fā)展而成；（3）海外華僑商人回國內(nèi)投資者。在中國近代華僑民族企業(yè)家中，張振勛、胡文虎、陳嘉庚、簡照南、簡玉階、郭樂、郭泉等都是著名的愛國實(shí)業(yè)巨子。(4)中國留洋學(xué)生歸國后投身實(shí)業(yè)者。在同外國資本勢力的激烈競爭中，中國民族工商業(yè)從無到有，從小到大發(fā)展起來，其重要原因之一就是有一批杰出的民族企業(yè)家。這些企業(yè)家在自強(qiáng)、自立的愛國精神感召下，以開拓創(chuàng)新的進(jìn)取精神謀求企業(yè)的生存，曾扮演過進(jìn)取興業(yè)、“實(shí)業(yè)救國”而富有篳路藍(lán)縷精神的角色。但在帝國主義、封建主義和官僚資本主義三大政治資本勢力的壓抑下表現(xiàn)為兩難的軟弱性，正如當(dāng)時(shí)民族企業(yè)家和改良派思想家鄭觀應(yīng)在晚年深刻認(rèn)識(shí)到：“政治關(guān)系實(shí)業(yè)之興衰，政治不改良，實(shí)業(yè)萬難興盛。”二、對(duì)我國當(dāng)代企業(yè)家精神狀態(tài)的反思中國當(dāng)代企業(yè)經(jīng)營管理者成長過程可以說是與國有企業(yè)的發(fā)展、改革緊密相關(guān)的，是與中國經(jīng)濟(jì)體制改革的進(jìn)程密切一致的。學(xué)術(shù)界有一種觀點(diǎn)認(rèn)為：中國沒有真正的企業(yè)家。筆者認(rèn)為在中國企業(yè)特別是現(xiàn)有國有企業(yè)制度不完善的情況下，不僅“所有者缺位”，也的確存在“企業(yè)家缺位”的現(xiàn)實(shí)。當(dāng)然，這并不是說中國沒有具有企業(yè)家精神的企業(yè)經(jīng)營者。企業(yè)家精神具有明顯的時(shí)代特征，是在社會(huì)核心價(jià)值體系中形成的，反映了社會(huì)變革時(shí)期的文化觀念和社會(huì)意識(shí)。在我國社會(huì)轉(zhuǎn)型過程中，處于社會(huì)各階層形成和分化、價(jià)值觀念的重新構(gòu)建的狀況下，企業(yè)家價(jià)值有待得到社會(huì)普遍認(rèn)可，企業(yè)家精神有待全社會(huì)營造和弘揚(yáng)。 為了更清晰地剖析我國當(dāng)代企業(yè)家精神狀態(tài)，首先回顧并討論一下建國后到現(xiàn)在中國國有企業(yè)經(jīng)營管理者群體的大致精神面貌。（一）我國企業(yè)家發(fā)展的歷史階段和背景第一階段，建國后至十一屆三中全會(huì)。由于在社會(huì)主義高度集中計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，社會(huì)資源統(tǒng)一計(jì)劃配置，政企不分，沒有真正意義的企業(yè)，沒有獨(dú)立法人資格的公司，也就沒有市場經(jīng)濟(jì)意義的企業(yè)家。這一時(shí)期我國國有企業(yè)的典型特征是政企不分，企業(yè)成為國家各級(jí)行政機(jī)構(gòu)的附屬物，企業(yè)的經(jīng)營管理者具有嚴(yán)格的行政級(jí)別對(duì)應(yīng)，他們不承擔(dān)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，效益也不作為衡量工作業(yè)績的重要尺度，沒有獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)人格，他們更應(yīng)該稱為“企業(yè)管理官員”。第二階段，十一屆三中全會(huì)以后到現(xiàn)在。隨著企業(yè)自主性和獨(dú)立性地位的確立，企業(yè)的廠長經(jīng)理作為企業(yè)的經(jīng)營管理者，開始角色回歸。在中國經(jīng)濟(jì)改革大潮中，涌現(xiàn)出來一批出類拔萃、帶領(lǐng)企業(yè)取得巨大成功的國有和集體企業(yè)經(jīng)營者，也還有大量私人企業(yè)、民營企業(yè)包括外資企業(yè)的創(chuàng)業(yè)者經(jīng)營者，他們愈加成為了當(dāng)代中國經(jīng)濟(jì)舞臺(tái)上突出的主角，他們的精神和品質(zhì)也在社會(huì)的變革中蘊(yùn)育并成熟，并將逐步成為鼓舞時(shí)代進(jìn)步的強(qiáng)音。這一階段可以分為兩個(gè)時(shí)期：改革開放后的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向商品經(jīng)濟(jì)變革時(shí)期。1978年12月中共十一屆三中全會(huì)的召開，開始了對(duì)傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的改革。1985年國家工商行政管理局分布了《公司登記管理暫行規(guī)定》，其中稱公司是“依本法規(guī)定程序設(shè)立，有獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，自主經(jīng)營，自負(fù)盈虧，依法承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任的從事生產(chǎn)經(jīng)營或服務(wù)性業(yè)務(wù)的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，公司為法人?！眹衅髽I(yè)改革的演化和不斷深入的過程中，經(jīng)過了放權(quán)讓利、利改稅、承包制、租賃制、股份制等的實(shí)踐,從中產(chǎn)生出來了大量優(yōu)秀的企業(yè)經(jīng)營管理者。1987年10月中共十三大通過的《沿著有中國特色的社會(huì)主義道路前進(jìn)》報(bào)告中的一段話。報(bào)告講：“通過競爭產(chǎn)生合格的經(jīng)營音，以企業(yè)經(jīng)營成果包括資產(chǎn)增值作為獎(jiǎng)懲經(jīng)營者的主要依據(jù)，促進(jìn)大批精明強(qiáng)干、勇于開拓的企業(yè)家在市場競爭的風(fēng)浪中涌現(xiàn)出來?！?這是我們黨的文件中第一次出現(xiàn)“企業(yè)家”的概念，這一界定也完全符合中國的實(shí)際。在黨的十二屆三中全會(huì)上，廠長(經(jīng)理)負(fù)責(zé)制被肯定下來，并在全國逐步展開。至1987年底，全國大中型企業(yè)普遍實(shí)行了廠長負(fù)責(zé)制，為企業(yè)家的脫穎而出創(chuàng)造了良好的社會(huì)環(huán)境。浙江海鹽縣襯衫廠廠長步鑫生、青島電冰箱總廠廠長張瑞敏、石家莊造紙廠廠長馬勝利、杭州萬向節(jié)廠廠長魯冠球等等，一時(shí)間中國企業(yè)界群星燦爛。這些企業(yè)家銳意改革，且具有敏銳的眼光，從而使他們的企業(yè)、公司欣欣向榮地發(fā)展。與此同時(shí)，一部分科技人員、國家職工，不甘端“鐵飯碗”，主動(dòng)走出傳統(tǒng)體制，“下?！蓖渡淼浇?jīng)濟(jì)改革的洪流之中，艱苦創(chuàng)業(yè)，創(chuàng)造出一種新型的企業(yè)類型——民辦企業(yè)，也造就了一種新型的企業(yè)家——民辦企業(yè)家，著名的如金燕靜(信通公司)、何魯敵(亞都人工環(huán)境科技公司)等?？傊?，至80年代末，我國已興起一支龐大的社會(huì)主義企業(yè)家隊(duì)伍。社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)確立和建設(shè)時(shí)期。1992年初，鄧小平南巡講話標(biāo)志中國經(jīng)濟(jì)體制改革進(jìn)入了一個(gè)新階段，中共十四大明確提出了改革的目標(biāo)就是建立社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制，中共十四屆三中全會(huì)又明確提出，要轉(zhuǎn)換國有企業(yè)經(jīng)營機(jī)制，建立以產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)為基本特征的現(xiàn)代企業(yè)制度，1994年國務(wù)院開始對(duì)國有大中型進(jìn)行企業(yè)制度的創(chuàng)新，以后產(chǎn)權(quán)制度改革成為國有企業(yè)改革的核心內(nèi)容。近幾年，健全公司法人治理結(jié)構(gòu)成為完善現(xiàn)代企業(yè)制度的熱點(diǎn)問題。十四屆五中全會(huì)后，在分配制度的改革上明確了管理、知識(shí)與實(shí)物資本一樣作為生產(chǎn)要素參與分配，企業(yè)家才能作為要素，也在開始探索參與分配；企業(yè)家作為稀缺資源，其作用逐步得到了重視。隨著發(fā)展社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)確定，建立現(xiàn)代企業(yè)制度的改革全面展開，以長虹彩電、海爾電器、邯鄲鋼鐵為代表的一批大中型國有和鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體企業(yè)在市場競爭中的崛起，并伴隨著倪潤峰、張瑞敏、劉漢章等一批著名企業(yè)家迅速名揚(yáng)海內(nèi)外。這批在激烈的市場競爭中脫穎而出的企業(yè)家以振興民族工業(yè)為己任，目標(biāo)面向全國乃至世界市場，他們的成功來自于沖破體制的束縛，在技術(shù)、市場、產(chǎn)品等方面勇于創(chuàng)新，成為真正企業(yè)家精神的倡導(dǎo)者。這是一批代表中國最高水平的企業(yè)家，是帶領(lǐng)國有企業(yè)走出堅(jiān)冰和困境的探索者和領(lǐng)導(dǎo)人。比如張瑞敏充分重視管理的創(chuàng)新，形成了海爾的管理模式，也就是全方位地對(duì)每天、每人、每字進(jìn)行清理的制度，他稱為“日日清”制度。正是憑著張瑞敏的杰出才能，使得海爾實(shí)現(xiàn)了加速發(fā)展，成為一家國際化標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)。隨著社會(huì)對(duì)個(gè)人財(cái)富積累的認(rèn)可和追逐，中央和地方政府也逐步加強(qiáng)對(duì)民營和私營企業(yè)的規(guī)范和放手發(fā)展，個(gè)體及民營企業(yè)家們的積極