【文章內容簡介】 風險管理工作工作流程和基本原則對整個工作的開展十分必要。對煤礦本質安全風險管理內涵的分析，清晰地給出了煤礦本質安全風險管理的工作流程(見圖21所示)。風險管理的第一步是對煤礦危險源進行辨識的過程。在此過程中需要考慮人機環(huán)管四個方面的不安全因素、三種狀態(tài)及時態(tài)、同時還要分析各危險源可能導致的風險后果及事故類型，這個過程事實上也就是風險識別的過程。風險管理的第二步是風險評估過程。此過程需要通過一定的方法來衡量風險發(fā)生的可能性大小及其可能造成的損失大小，此過程是對風險(也是對危險源)進行分級的過程。風險管理的第三步風險控制過程，此過程又可以細化為：管理標準和管理措施的制定過程，危險源的監(jiān)測、預警、控制過程。管理標準和管理措施的制定過程中首先需要根據(jù)危險源辨識(風險識別)結果，確定管理對象、管理主要責任人、監(jiān)管責任人及監(jiān)管部門，其次要結合風險評估結果針對危險源制定合理的管理標準和管理措施。注：上述步驟中詳細的工作內容見后續(xù)相關章節(jié)。危險源辨識(風險識別)( 考慮人機環(huán)管因素；三種狀態(tài)及時態(tài)；描述風險后果、可能導致的事故類型)開 始風險評估(劃分風險等級)制定危險源管理標準及管理措施(針對管理對象，制定相應管理標準和措施 )審核、跟進、危險源監(jiān)測、預警(檢查風險和影響評估的全面性、準確性，評估控制措施的有效性)礦井風險管理手冊管理標準與管理措施管理對象提煉(確定管理對象、管理主要責任人、監(jiān)管責任人及部門)培訓、執(zhí)行員工學習掌握程 序要求并執(zhí)行風險識別、評估是否全面、準確控制措施是否有效否否準 備組建小組、確定范圍、辨識方法培訓圖21 煤礦本質安全風險管理工作流程圖實施煤礦本質安全風險管理，是一項工作量大、富有挑戰(zhàn)性的工作，在這個實施過程中必須遵循以下原則和要求：（1）領導重視。實施風險管理必須有強有力的領導，各項計劃和工作任務才能得到落實。這要求首先煤礦高層管理者必須把風險管理融入煤礦整個的管理組織中，成立相應的組織機構，配備所需的設備、人力等資源，制定相應的風險管理計劃和制度；其次高層領導應樹立領導原則，言行一致，以身作則，持續(xù)遵守風險管理中制定的管理標準和管理措施，否則將可能影響風險管理實施效果，也會降低領導威信。（2）全員參與。實施風險管理需要全員參與。各級人員是企業(yè)組織的根本，只有他們的充分參與才能使風險管理得以貫徹落實，使他們的才干為組織帶來收益。全員參與體現(xiàn)在：①危險源辨識過程需要全體員工根據(jù)自己的工作經驗，配合風險管理工作人員一起辨識工作任務中存在的危害因素；②風險評估過程需要全體員工對風險發(fā)生的可能性大小及其可能帶來的損失進行判斷、衡量和審核；③風險控制過程需要全體員工自覺遵守各項管理標準和管理措施，控制風險，同時識別、評估新的可能出現(xiàn)的風險，使風險管理工作不斷得到改進。（3）責任明確。責任明確是管理的基本要求之一。實施風險管理，需要把風險管理的方針、程序和標準措施的制定、執(zhí)行、執(zhí)行效果評估、修訂等工作、責任明確到部門和個人，使從領導到基層操作人員，都能了解并負起工作中的責任。危險源辨識是風險管理的基礎，只有辨識了危險源之后，才能對其進行風險評估，進而制定合理的控制措施。這項工作全面、準確與否直接影響著后期工作的進行。危險源辨識首先要明確辨識的范圍并進行單元劃分，同時需要搜集辨識的依據(jù)，其次要確定危險源辨識的方法，最后按照辨識的基本內容進行辨識。煤礦危險源辨識是對煤礦各單元或各系統(tǒng)的工作活動和任務中的危害因素的識別，并分析其產生方式及其可能造成的后果。煤礦危險源辨識不同與隱患排查，隱患排查是檢查已經出現(xiàn)的危險，排查的目的是為了整改，消除隱患。而危險源辨識是為了明確所有可能產生或誘發(fā)風險的危害因素，辨識的目的是為了對其進行預先控制。煤礦危險源辨識是一項富有創(chuàng)造性的工作，在工作中，不僅要辨識系統(tǒng)現(xiàn)有的危險源，還要預測分析出系統(tǒng)潛在的、將來可能會出現(xiàn)的危險源。煤礦危險源辨識的范圍是煤礦所有的系統(tǒng)(生產系統(tǒng)、非生產系統(tǒng))。為了便于辨識工作的開展以及避免遺漏，首先要對整個煤礦進行合理劃分，確定危險源辨識的子單元。子單元可以按照空間進行劃分，如：掘進工作面及其附屬巷道、采煤工作面及其附屬巷道等；也可以按照勞動組織進行劃分，如：綜采一隊、綜采二隊、通風隊、運轉隊等；還可以按專業(yè)進行劃分，如：采掘專業(yè)、洗運專業(yè)、機電專業(yè)等。不管按照哪種方式劃分子單元，必須遵循下列原則：（1）獨立性。即子單元在危險源辨識范圍上盡量獨立，不要交叉重疊，不要出現(xiàn)某個對象或某個范圍同時屬于兩個子單元的現(xiàn)象；（2）全面性。即子單元的全體須是整個煤礦系統(tǒng)，不可出現(xiàn)某個對象沒有隸屬單元的現(xiàn)象；（3）科學性。即子單元的劃分必須科學合理，便于后期危險源監(jiān)測及控制等工作的開展。確定哪些因素是危險源，需要一定的科學依據(jù)，因此，在危險源辨識前，需要廣泛搜集相關的資料，并根據(jù)需要進行科學地篩選，作為辨識的依據(jù)。一般地，企業(yè)需要搜集以下幾方面的資料：（1）國內外相關法律、法規(guī)、規(guī)程、規(guī)范、條例、標準和其他要求。比如：《中華人民共和國憲法》、《中華人民共和國勞動法》、《安全生產法》、《礦山安全法》、《煤礦安全監(jiān)察條例》、《煤礦安全規(guī)程》、《爆炸危險場所安全規(guī)定》、《煤礦井下粉塵防治規(guī)范》、《中華人民共和國職業(yè)病防治法》等等。（2）相關的事故案例、技術標準。（3）本企業(yè)內部的規(guī)章制度、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術措施等相關信息。（4）煤礦事故發(fā)生機理。（5）其他相關資料。比如：最新頒布的標準、條例、要求等。目前煤礦危險源辨識常用的方法可分為兩大類：即直接經驗分析法和系統(tǒng)安全分析法。直接經驗分析法就是在大量實踐經驗基礎上，依據(jù)安全技術標準、安全操作規(guī)程和工藝技術標準等進行分析，對系統(tǒng)中存在的危險源作出定性的描述。目前實踐中常用的直接經驗分析法主要包括：工作任務分析法；直接詢問法；現(xiàn)場觀察法；查閱記錄法等。各種方法有其優(yōu)缺點和適用范圍見表22。表22 直接經驗分析法方法名稱實施步驟適用范圍優(yōu)點缺點工作任務分析法以清單的形式列出系統(tǒng)中所有的工作任務以及每項任務的具體工序，對照相關的規(guī)程、條例、標準，并結合實際工作經驗，分析每道工序中可能出現(xiàn)的危害因素。辨識煤礦現(xiàn)有工作條件下各工作任務中存在或潛在的所有危險源。簡便、詳盡、易掌握。受工作人員主觀因素影響。直接詢問法組織有現(xiàn)場工作經驗的人員進行交談，詢問具體工作有哪些危害因素，根據(jù)交談來初步辨識出工作中存在的危險源。復審煤礦企業(yè)危險源辨識結果。易發(fā)現(xiàn)遺漏的危險源。受人員主觀因素影響?，F(xiàn)場觀察法通過對工作環(huán)境的現(xiàn)場觀察，辨識系統(tǒng)存在的危險源。要求現(xiàn)場觀察的人員要具有安全技術知識和掌握完善的職業(yè)健康安全法規(guī)、標準。復審煤礦危險源辨識結果。易發(fā)現(xiàn)遺漏的危險源，且結果客觀準確。限于對現(xiàn)存在危險源的辨識，應用范圍比較窄。查閱記錄法查閱生產單位的事故、職業(yè)病的記錄及從有關類似單位、文獻資料、專家咨詢等方面獲取有關危險信息，加以分析研究，辨識出系統(tǒng)存在的危險因素。復審、補充煤礦危險源辨識結果。針對性強，可找出能造成事故的直接原因。應用范圍較窄。系統(tǒng)安全分析法是利用系統(tǒng)安全工程理論分析。主要包括：安全檢查表法、事故樹分析、事件樹分析、因果分析、預先危險性分析、危險性和可操作性分析等方法。在實踐中比較常用主要是：安全檢查表方法和事故樹方法。（1）安全檢查表方法。為了系統(tǒng)地找出系統(tǒng)中的危害因素，把系統(tǒng)加以剖析，列出各層次的危害因素，然后確定檢查項目，以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進行檢查或評審，這種表就叫作安全檢查表。安全檢查表是進行安全檢查，發(fā)現(xiàn)和查明各種危險和隱患、監(jiān)督各項安全規(guī)章制度的實施，及時發(fā)現(xiàn)并制止違章行為的一個有力工具。（2）事故樹分析。事故樹分析(Fault Tree Analysis，F(xiàn)TA)又稱作故障樹分析或事故邏輯分析，是一種表示導致災害事故(或稱為不希望事件)的各種因素之間的因果及邏輯關系圖。這種由事件符號和邏輯符號組成的模式圖，是用以分析系統(tǒng)的安全問題或系統(tǒng)的運行功能問題，并為判明災害或功能故障的發(fā)生途徑及導致災害(功能故障)各因素之間的關系，提供一種形象而簡潔的表達方式。適用范圍：分析系統(tǒng)中各類事故產生的原因。優(yōu)點：既適用于定性分析，又能進行定量分析。該方法，具有簡明、形象化的特點，體現(xiàn)了以系統(tǒng)工程方法研究安全問題的系統(tǒng)性、準確性、和預測性。煤礦企業(yè)存在的危險源非常復雜多樣，僅靠一種方法難以辨識完整，在煤礦企業(yè)危險源辨識實際工作中，需要綜合運用多種辨識方法。煤礦是一個由人—機—環(huán)—管構成的復雜巨系統(tǒng)，其危險源分布非常廣泛。過去我國很多煤礦曾經進行過危險源辨識，但是由于在辨識過程中缺乏系統(tǒng)性的考慮，辨識出的危險源有很多的遺漏。為了能相對較為全面的辨識出煤礦的所有危險源，根據(jù)系統(tǒng)工程的原理，煤礦危險源的辨識須從人、機、環(huán)、管四個方面分別考慮，這樣既能夠保證危險源辨識結果的全面性和合理性，且方便對危險源進行分類控制和管理，這四個方面的不安全因素具體項目如表23所示。表23危險源辨識的基本內容不安全因素具體項目(誤操作、不規(guī)范操作、違章操作)(指揮失誤、違章指揮)(不認真履行本職工作任務)(帶病工作、酒后工作、疲勞工作等)(過度興奮或緊張、焦慮、冒險心理等)(物)方面的不安全因素、材料、工具、工具選型不符合要求、設施、工具等維護保養(yǎng)不到位、不齊全、有效、工具不齊全、不完好、清晰、正確，設置位置不合理、底、幫的威脅、濕度、粉塵、噪聲、有毒氣體濃度等超過規(guī)定(風速)不符合規(guī)定(包括井下巷道布局不合理、工作面布置不合理)，標識不齊全、不正確、不合理，機構職責不明晰、不符合實際情況、各類記錄、操作規(guī)程不齊全，管理混亂、審批不符合規(guī)定，貫徹不到位、應急預案不完善、不合理、不合理、崗位培訓不到位危險源辨識過程中除了需要從人機環(huán)管四個方面進行考慮，還需要考慮三種狀態(tài)及時態(tài)。三種狀態(tài)分別指正常狀態(tài)、異常狀態(tài)、緊急狀態(tài)；三種時態(tài)分別指過去、現(xiàn)在和將來。由于危險源具有潛在性，所以辨識危險源必須考慮各種情況下可能出現(xiàn)的不安全因素，同時還要考慮過去曾發(fā)生過什么事故或事故，從中吸取教訓，找出事故的原因，考慮目前系統(tǒng)中存在或潛在什么不安全因素。此外，危險源辨識過程中還要分析各危險源可能導致的風險后果及事故類型。煤礦事故可分為8種，分別為：（1）瓦斯事故：瓦斯、煤塵爆炸或燃燒，煤(巖)與瓦斯突出，瓦斯窒息(中毒)等。（2）頂(底)板事故：指冒頂、片幫、頂板掉矸、頂板支護垮倒、沖擊地壓、露天煤礦邊坡滑移垮塌等。底板事故視為頂板事故。（3）機電事故：指機電設備(設施)導致的事故。包括運輸設備在安裝、檢修、調試過程中發(fā)生的事故。（4）放炮事故：指放炮崩人、觸響瞎炮造成的事故。（5）水災事故：指地表水、老空水、地質水、工業(yè)用水造成的事故及潰水、潰沙導致的事故。（6）火災事故：指煤與矸石自然發(fā)火和外因火災造成的事故(煤層自燃未見明火逸出有害氣體中毒算為瓦斯事故)。（7）運輸事故：指運輸設備(設施)在運行過程發(fā)生的事故。（8）其它事故：以上七類以外的事故。風險評估是評估風險大小的過程。在危險源辨識也即風險識別的基礎上，我們需要確定風險的等級，也就是度量每一個危險源對應的風險水平，這個過程也是對危險源進行分級的過程。通過分級，煤礦就可以有重點有先后地選擇應對措施，并最終消減風險。風險評估的具體內容包括三個方面：首先要確定事故在一定時間內發(fā)生的可能性，即概率的大??；其次要估計一旦事故發(fā)生，可能造成損失的嚴重程度。最后，根據(jù)事故發(fā)生的可能性及損失的嚴重程度估計總期望損失的大小，確定風險等級。危險源辨識及其風險評估通過填表的方式簡潔明了。表24給出了采用工作任務法進行危險源辨識時填寫的表格范例。表24危險源辨識及風險評估表工作任務工序危險源風險類型(人、機、環(huán)、管)風險及其后果描述事故類型風險評估可能性損失風險值風險等級比較適用于煤礦危險源風險評估的方法是風險矩陣法，風險矩陣法是根據(jù)事故發(fā)生的可能性及其可能造成的損失的乘積來衡量風險的大小，其計算公式是： 風險值D= pC式中，p 表示事故發(fā)生可能性；C 表示事故可能造成的損失。其具體的衡量方式和賦值方法見表24。表中將損失分為6類(即A－F)，依次遞減賦值為(61)；事故發(fā)生的可能性也分為6類(即G－L)，依次遞減賦值為(61)。根據(jù)風險值的大小，可將風險分為5個等級(見表25)。風險矩陣中等風險(Ⅲ級)重大風險 (Ⅳ級)特別重大風險(Ⅴ級)有效類別賦值可能造成的損失人員傷害程度及范圍由于傷害估算的損失(元)一般風險(Ⅱ級)61218243036A6多人死亡500萬以上51015202530B5一人死亡100萬到500萬之間4812162024C4多人受嚴重傷害4萬到100萬369121518D3一人受嚴重傷害1萬到4萬低風險(Ⅰ級)224681012E2一人受到傷害，需要急救；或多人受輕微傷害2000到1萬