營業(yè)部交易業(yè)務(wù)管理暫行辦法(編輯修改稿)
2025-05-16 00:12 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 合法性、合規(guī)性的稽查和審核，保障各項業(yè)務(wù)規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行，防止和揭露違法、違紀(jì)、違規(guī)行為，保障營業(yè)部業(yè)務(wù)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)和保護(hù)營業(yè)部財產(chǎn)的安全。 第二十五條 內(nèi)部稽核監(jiān)督為流動兼職負(fù)責(zé)，可由員工在指定期間輪流作為業(yè)務(wù)稽核員，稽核人員必須認(rèn)真按照國家有關(guān)法律法規(guī)、證交所及公司有關(guān)規(guī)章制度，保障營業(yè)部財產(chǎn)的安全。 第二十六條 稽核監(jiān)督對象是為客戶辦理的開戶、存取款、賬戶狀態(tài)變更、委托及撤單、深股轉(zhuǎn)托管、滬市指定交易和證券交易授權(quán)代理等營業(yè)部柜臺所辦理的全部業(yè)務(wù)。 第二十七條 內(nèi)部稽核監(jiān)督采用定期不定期相結(jié)合的方式交錯運(yùn)行。 第二十八條 定期稽核為日?；?，由營業(yè)部指定專人對各柜臺當(dāng)天的業(yè)務(wù)情況作復(fù)核審查，并編制柜臺業(yè)務(wù)稽核統(tǒng)計表詳細(xì)登記，每月終了交稽核員綜合統(tǒng)計后交營業(yè)部總經(jīng)理審閱，營業(yè)部總經(jīng)理對發(fā)現(xiàn)的事故及差錯，按照本辦法中業(yè)務(wù)事故及差錯管理規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)處理。 第二十九條 對于超過營業(yè)部規(guī)定金額的大額股民取款，業(yè)務(wù)稽核員要認(rèn)真稽核，審核相關(guān)資料手續(xù)是否齊備，是否遵照制定的簽字權(quán)限辦理。 第三十條 不定期稽核為抽樣稽核，由業(yè)務(wù)稽核員負(fù)責(zé)對抽樣日的業(yè)務(wù)情況作詳細(xì)稽查和審核，并出具稽核報告。 第三十一條 柜臺業(yè)務(wù)月稽核統(tǒng)計表和稽核報告均作為對員工獎懲考核的重要依據(jù)之一。 第三十二條 業(yè)務(wù)稽核員在執(zhí)行稽核過程中有過錯行為的，比照本辦法中業(yè)務(wù)事故及差錯管理規(guī)定，由營業(yè)部總經(jīng)理做出相應(yīng)處理。 第三十三條 業(yè)務(wù)稽核員在稽核中未查出應(yīng)發(fā)現(xiàn)的問題，日后又由此形成事故及差錯，比照本辦法中業(yè)務(wù)事故及差錯管理規(guī)定處理，如有損失金額的，輪值業(yè)務(wù)稽核員承擔(dān)損失金額20%的連帶賠償責(zé)任。 第三十四條 咨詢?nèi)藛T要充分發(fā)揮窗口和紐帶作用，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中的問題，要及時匯報，并協(xié)助營業(yè)部總經(jīng)理及時查明原因，妥善處理好問題。第六章 業(yè)務(wù)事故及差錯管理 第三十五條 對營業(yè)部各交易崗位上出現(xiàn)的事故要及時糾正和迅速排除，并對業(yè)務(wù)事故及差錯責(zé)任者進(jìn)行教育和處罰。 第三十六條 一經(jīng)發(fā)現(xiàn)事故或差錯，處理要及時，處罰要分明，如因責(zé)任歸屬發(fā)生爭執(zhí)，應(yīng)本著“先止損減虧，后查清責(zé)任”的原則，在處理時不能過夜，嚴(yán)禁員工私下協(xié)商解決。 第三十七條 建立事故及差錯登記匯報制度，營業(yè)部對出現(xiàn)的事故或差錯須一一詳細(xì)登記，并按照辦法第四十八條規(guī)定出具處罰建議，報公司批復(fù)，業(yè)務(wù)稽核員要對處理結(jié)果及成效進(jìn)行監(jiān)督并審查。 第三十八條 營業(yè)部總經(jīng)理、內(nèi)設(shè)部門負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)稽核員、咨詢?nèi)藛T要充分發(fā)揮其監(jiān)督職能，及時發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中的問題，防范事故及差錯的發(fā)生。 第三十九條 事故是指凡危及投資者或公司的經(jīng)濟(jì)利益的從業(yè)人員不當(dāng)行為，事故由重到輕劃分為三個等級，即：一級事故、二級事故、三級事故。第四十條 一級事故是指重大事故，凡從業(yè)人員給投資者或公司造成直接經(jīng)濟(jì)損失金額達(dá)1萬元以上（含1萬元）的不當(dāng)行為，該等級行為： （一）因失職、瀆職、玩忽職守，濫用職權(quán)造成大額現(xiàn)金被盜取、賬戶內(nèi)證券被盜買盜賣、賬戶被撤銷指定或轉(zhuǎn)托管等責(zé)任事故，損失重大的； （二）因失職、瀆職、玩忽職守、濫用職權(quán)造成柜臺業(yè)務(wù)中斷、交易不能正常運(yùn)轉(zhuǎn)、行情不暢通等責(zé)任事故，持續(xù)時間達(dá)半日以上的； （三）其它重大責(zé)任事故。第四十一條 二級事故是指一般事故，凡從業(yè)人員給投資者或公司造成直接經(jīng)濟(jì)損失金額不足1萬元的不當(dāng)行為，該等級行為： （一）因失職、瀆職、玩忽職守，濫用職權(quán)造成大額現(xiàn)金被盜取、賬戶內(nèi)證券被盜買盜賣、賬戶被撤銷指定或轉(zhuǎn)托管等責(zé)任事故，損失不大的； （二）因失職、瀆職、玩忽職守、濫用職權(quán)造成柜臺業(yè)務(wù)中斷、交易不能正常運(yùn)轉(zhuǎn)、行情不暢通等一般責(zé)任事故，持續(xù)時間達(dá)半小時以上的； （三）因系統(tǒng)感染病毒造成嚴(yán)重后果的； （四）其它一般責(zé)任事故。第四十二條 三級事故是指雖未給投資者或公司造成直接經(jīng)濟(jì)損失但對其利益已構(gòu)成威脅的不當(dāng)行為，該等級行為： （一）因失職、瀆職、
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