【文章內(nèi)容簡介】 構(gòu)、非營利性協(xié)會、工會、聯(lián)邦政府機構(gòu)、公共利益團體以及其他五花八門的組織?？梢钥闯觯髮W(xué)是一個相當(dāng)復(fù)雜的組織，幸運的是美國大學(xué)采取了比較集中的管理方式，與其他國家的大學(xué)相比，美國大學(xué)承擔(dān)較多的管理職能。然而，大學(xué)仍然是一個高度分權(quán)化的組織，正如我在前面所指出的，它們的運行取決于學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)者和教師激發(fā)數(shù)以千計推動學(xué)校發(fā)展的人員的興趣和調(diào)動他們能力的本領(lǐng)。人們很容易夸大優(yōu)秀大學(xué)和規(guī)模大的學(xué)校之間的明顯差別，當(dāng)大學(xué)發(fā)展時，我們也很容易抱怨它的結(jié)構(gòu)和組織特性。但這并不是我想要表達(dá)的目的。盡管我相信大學(xué)面對著一些特殊和異常復(fù)雜的組織性的挑戰(zhàn)，但是我們知道其他許多機構(gòu)，包括大型公司，也在按照分權(quán)的方式重新調(diào)整其組織結(jié)構(gòu)，減少管理的層次，使組織結(jié)構(gòu)向“水平”（horizontally）方向發(fā)展，它們也面臨著多種十分復(fù)雜的“多顧客”（multiple constituency）問題。更重要的是，我傾向把相對分權(quán)模式的一些特征看做是大學(xué)的一個基本優(yōu)勢，而不是它的劣勢或不利條件。這就是我認(rèn)為大學(xué)最富有創(chuàng)造性、能最有效地履行其基本職能的原因。在大學(xué)中心領(lǐng)導(dǎo)和管理層與權(quán)利下放責(zé)任之間存在著一些有利于大學(xué)發(fā)展的張力，這種張力是由于組織內(nèi)部成員的積極合作和相互呼應(yīng)產(chǎn)生的。在集權(quán)和分權(quán)之間保持適當(dāng)?shù)钠胶獠⒉皇且患菀椎氖虑椤Ｎ覀兛梢栽诿绹推渌麌掖髮W(xué)中找出很多的例子，一些大學(xué)過于分權(quán)，造成學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)層或其他管理層缺少主動和有效采取行動的能力。我們也可以找到相反的例子，管理過于集權(quán)和科層化，教師和其他人的創(chuàng)造性和領(lǐng)導(dǎo)才能被窒息了。美國優(yōu)秀大學(xué)至少還面臨著這樣一個挑戰(zhàn)，即創(chuàng)造各種符合學(xué)院特點的合作計劃和咨詢形式，在一定自由度的情況下，學(xué)校能夠最有效地調(diào)動教師和管理人員的創(chuàng)造性和能動性，使學(xué)校其他成員的聰明才智和敬業(yè)精神得到發(fā)揮和施展。如果大學(xué)能夠采用這種咨詢方法，它就一定能夠通過建立一種結(jié)構(gòu)合理的過程來挑選和鑒別學(xué)術(shù)和其他方面的發(fā)展重點；在了解情況的條件下，做出哪些學(xué)術(shù)領(lǐng)域應(yīng)該得到優(yōu)先發(fā)展這樣困難的選擇，對為什么這樣做做到心中有數(shù)；確定學(xué)校發(fā)展的一般方向，評價學(xué)校所取得的進步和實際的教育質(zhì)量。在這些方面，學(xué)校一級的學(xué)術(shù)管理層顯然扮演著領(lǐng)導(dǎo)者的角色，承擔(dān)著主要的責(zé)任。它必須能夠獲得不同學(xué)科領(lǐng)域相對重要性的信息，然后為學(xué)校未來的發(fā)展制定一個全面計劃。對于如何有效地開展大學(xué)內(nèi)部的合作，學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)層要有一個清晰的想法，以便使總體大于部分之和。換一句話說，大學(xué)必須制定一個被多數(shù)人信服的未來發(fā)展遠(yuǎn)景，它能夠激勵教師、學(xué)生和其他人員在實現(xiàn)學(xué)術(shù)和學(xué)校目標(biāo)的過程中發(fā)揮其創(chuàng)造性。但是，即使在這個過程中也無法根據(jù)一些抽象的思想和社會所期望的目標(biāo)來確定大學(xué)學(xué)術(shù)發(fā)展的重點，或者做出明智的選擇，因為社會所期望的目標(biāo)未必與某一所學(xué)校的優(yōu)勢相一致。因此，事實又一次使我信服，盡管最終的決策是大學(xué)學(xué)術(shù)領(lǐng)導(dǎo)團體和董事會的責(zé)任，但是只有得到教師的配合，所制定的戰(zhàn)略計劃才能被最徹底地貫徹和執(zhí)行。沒有向教師進行咨詢，一個人就很有可能做出錯誤的選擇，他還可能喪失其他關(guān)鍵要素：人員的積極參與所有參與者的智力、驅(qū)動力或者承諾這是大學(xué)走向成功的關(guān)鍵。當(dāng)我們將上面討論的各種因素都予以考慮后，我們就會明白，為什么“有機體”這個詞是描述像哈佛一樣的大學(xué)“組織”比較恰當(dāng)?shù)脑~匯，而“領(lǐng)導(dǎo)”（leadership）是描述指引這類機構(gòu)行動的一個合適詞匯。當(dāng)然，任何管理者都必須對系統(tǒng)和組織實施有效的管理這是一個明確的責(zé)任，在大學(xué)中這一點并沒有引起人們高度的重視。但是，有效管理（good management）并會不超出這個詞本身的含義：即按照規(guī)定的確定程序明確目標(biāo)，在特定的范圍內(nèi)，使事情正常而有效地運轉(zhuǎn)。管理本身并不能產(chǎn)生引人注目的研究結(jié)果，或者使教學(xué)變得更具有啟發(fā)性。這些學(xué)術(shù)成果來自于教師不懈的追求，超凡的智力，對研究對象的深入理解，在新知識和真理的發(fā)現(xiàn)過程中，對成功的目標(biāo)充滿勢不罷休的決心，盡最大的努力去探索事實的各個方面。* * * * * *上面最后一部分內(nèi)容自然引導(dǎo)我對優(yōu)秀大學(xué)的主要特征做一些評論。我的評論很簡單。只有教師的絕對質(zhì)量達(dá)到了國際水平，一個大學(xué)才能稱得上是一個優(yōu)秀大學(xué)。如果我們要創(chuàng)建一所具有國際水平的優(yōu)秀大學(xué)，那么我們就必須意識到，在文理和各個專業(yè)學(xué)術(shù)領(lǐng)域，對教師質(zhì)量測量的主要指標(biāo)是具有原創(chuàng)性的學(xué)術(shù)工作和研究工作的質(zhì)量。在強調(diào)學(xué)術(shù)和研究工作的重要性時，我并沒有忽略形式多樣的優(yōu)秀教學(xué)對于大學(xué)使命重要性的意思。但是，我想要強調(diào)的是，在任何杰出的大學(xué)，教學(xué)與研究是緊密結(jié)合在一起的，在最優(yōu)秀的研究和學(xué)術(shù)工作中獲得的、在最佳的學(xué)術(shù)期刊發(fā)表的和由最著名的學(xué)術(shù)出版社出版的重要思想和發(fā)現(xiàn)，是教學(xué)內(nèi)容和方法的源泉。這是優(yōu)秀大學(xué)中的教學(xué)與其他類型大學(xué)中教學(xué)相區(qū)別的一個方面。由于教師在大學(xué)中所占據(jù)的核心地位，所以我在前面演講中強調(diào)指出，在制定學(xué)術(shù)計劃時，管理人員要與教師合作，共同確定大學(xué)的學(xué)術(shù)發(fā)展方向。由于教師是大學(xué)教學(xué)和研究活動的原動力，所以在確定大學(xué)研究和教學(xué)發(fā)展方向時，管理人員必須與教師建立合作伙伴關(guān)系。因此，大學(xué)如何選擇和聘用教師就是一個十分關(guān)鍵的問題。其他重要的問題包括：如何評價教師及其研究成果，如何分配研究經(jīng)費，如何保證教師中有合理的流動，以便使一些有才華的年輕教師總有較多的機會進入最優(yōu)秀的大學(xué)和從事學(xué)術(shù)職業(yè)。這些都是非常重要的問題，我們有必要對這些問題進行詳細(xì)的討論，但這已超出了本文所允許的篇幅，我只能簡短地說幾點意見：第一，在大學(xué)中，沒有比發(fā)現(xiàn)和聘用高級教師更重要的問題。我認(rèn)為有相當(dāng)比例的高級教師應(yīng)該從校外聘請。從校外聘請優(yōu)秀的教師以及從學(xué)校內(nèi)部通過嚴(yán)格的程序選拔晉升一些高級教師，是既能保持活力又能夠保證質(zhì)量的行之有效的辦法。請全世界的專家對候選人進行評價，是保證每一個領(lǐng)域都能招聘到最優(yōu)秀人才的關(guān)鍵所在。在做出高級教師招聘決策時，一定要認(rèn)真考慮候選人所在學(xué)校最優(yōu)秀教師對他的看法。我相信，最后的決定應(yīng)該由系之上的校長或教務(wù)長來做出。第二，按照我的看法，如果一個學(xué)校年輕或初級教師占全體教師的比例在25%到35%的范圍內(nèi)，那么這個比例是合理的。5到8年實習(xí)期結(jié)束后，應(yīng)該對初級教師的研究和教學(xué)做一個評價。只有很少的人，10個人中有23個人可以獲得晉升的機會，晉升的唯一標(biāo)準(zhǔn)就是他的學(xué)術(shù)績效。對于沒有獲得晉升機會的人，學(xué)校應(yīng)該在一年之內(nèi)幫助他們在其他使命不同于一流研究型大學(xué)的學(xué)校中找到一個適當(dāng)?shù)奈恢?。除非建立了這樣的程序，否則一所大學(xué)就存在著對所有教師都實施永久性聘用的危險，雖然有許多人可能是相當(dāng)不錯的，但卻未達(dá)到杰出的標(biāo)準(zhǔn)。沒有適當(dāng)?shù)钠赣煤蜁x升機制，學(xué)校勢必會很快走向平庸。除非大多數(shù)年輕教師在試用期內(nèi)就離開學(xué)校到其他地方去謀職，允許學(xué)校每年都不斷地聘用新的年輕教師，這些新人把他們的新思想和他們受到的最新培訓(xùn)帶到學(xué)校里來，否則學(xué)校就會很快變得停滯不前。理想的狀況是學(xué)校各級人員不斷更新，在許多領(lǐng)域知識變化迅速的情況下，這一點尤其重要。第三，如同應(yīng)該采取開放的和持續(xù)的方式招聘高級和初級教師和在質(zhì)量評估基礎(chǔ)上建立真正的競爭機制一樣，大學(xué)也應(yīng)該有一個類似的程序進行研究經(jīng)費的分配。在美國，每一個教師或研究小組都通過大學(xué)研究辦公室，向政府機構(gòu)、基金會、公司和其他實體提交詳細(xì)的研究計劃報告，申請研究經(jīng)費。“同行評價”系統(tǒng)對這些建議書進行評估，一般的規(guī)則是，許多不同的資助機構(gòu)根據(jù)申請者的學(xué)術(shù)水平和研究計劃書的質(zhì)量，將研究經(jīng)費直接撥給教師本人或研究小組，很少有撥給大學(xué)的情況。與其他人為系統(tǒng)（human system）一樣，研究經(jīng)費評審系統(tǒng)也不是完美無暇的。但是，它是相當(dāng)有效的。我認(rèn)為它只是我們設(shè)計的質(zhì)量保證過程中能夠滿足評價指標(biāo)的一個例子而已。我們評價一個系統(tǒng)的指標(biāo)包括，同行評價要超越學(xué)校的范圍，競爭性應(yīng)該體現(xiàn)在全國范圍內(nèi)。這就要求教師或研究小組撰寫詳細(xì)的研究計劃，專家可以根據(jù)此項目建議書對它的可行性進行評價。它還允許由校外專家組成的評價小組，在項目評審結(jié)束后進行實地考察，對研究結(jié)果做出評估。這對避免在許多高等教育系統(tǒng)中存在的經(jīng)費分配中的偏袒行為，具有很大的阻止作用。最后，年輕教師和中年教師可以獨立申請研究經(jīng)費，而不是把獲得經(jīng)費的希望寄托在他們所在學(xué)校資歷更強的教師或管理人員身手。與隱含的原理相比，評審過程的細(xì)節(jié)并不十分重要。評審過程及其原理是極其重要的，因為教師的研究質(zhì)量是大學(xué)質(zhì)量的重要試金石。因此，沒有什么比發(fā)現(xiàn)最佳研究質(zhì)量的保證方法更為重要的了。* * * * * *讓我再談一談具有國際水平的現(xiàn)代優(yōu)秀大學(xué)其他方面的一些特征。這與論壇組織者要求我講的一個具體問題有關(guān)聯(lián)，即如何在一所大學(xué)中形成或完善良好的“學(xué)習(xí)氛圍”（climate of learning）。為了回答與學(xué)習(xí)、研究或其他教育思想有關(guān)的問題，我們至少先要對教學(xué)和研究的不同方法有一個大致的了解。不幸的是，或許也是幸運之事，我們今天不能對這些問題進行理論層面的討論。但是，我們至少可以了解一下在這個問題上有哪些主要觀點，同時我不能奢望今天在場的所有人或大部分人會認(rèn)同我將要講的內(nèi)容。在本演講中，我希望能夠做到的是，對一些主要原理及其相關(guān)目的進行一些描述。對哈佛和其他類似的大學(xué)來說，這些原理是最基本的，當(dāng)然我們并不否認(rèn)，在歷史上其他方法曾經(jīng)對于其他類型的學(xué)校和在其他社會環(huán)境下發(fā)揮過作用。我以為哈佛大學(xué)所采用的有特色的方法，可以清晰地做如下的表述：它們既是一種理論，也是復(fù)雜和曲折歷史發(fā)展的結(jié)果。哈佛大學(xué)曾經(jīng)持有這樣的一種觀點，一所優(yōu)秀的大學(xué)是一個社會中單一（single）和特有（unique）的學(xué)校。在特許狀中明確地規(guī)定，它的使命是在各個學(xué)科領(lǐng)域發(fā)現(xiàn)新知識；保留、解釋和重新解釋現(xiàn)有的知識；幫助學(xué)生掌握方法、知識、技能和探究問題的習(xí)慣，這樣他們將會終其一生而不斷地追求學(xué)問，領(lǐng)導(dǎo)社會向前發(fā)展。對探求、發(fā)現(xiàn)和解釋知識作用的強調(diào)，意味著大學(xué)的所有成員都接受這個基本命題，即各種思想和假設(shè)，所有的哲學(xué)系統(tǒng)和科學(xué)理論，所有的宗教、政治、文化和世界觀，以及所有的“事實”都是可以被質(zhì)疑和向其提出挑戰(zhàn)的。事實上，它們有待于各種方式的檢驗，包括系統(tǒng)分析、研究、實驗、論證和辯論。我們并不期望，在這個過程中能夠得出意見一致的結(jié)論或發(fā)現(xiàn)放之四海而皆準(zhǔn)的的真理。但是，最晚從18世紀(jì)西方啟蒙運動開始，時間也許還會推到更早的亞里斯多德、柏拉圖和其他人文學(xué)者生活的歐洲文藝復(fù)興時期，我們就有這樣一個期望，即通過深入的研究，我們才能了解事情的真相；許多問題可以被越來越精確地界定；通過研究可以發(fā)現(xiàn)更堅實的事實基礎(chǔ)或推翻已有的事實基礎(chǔ)；對一些現(xiàn)象所做出的不同解釋，可以解釋為不斷分析的結(jié)果；尤其在自然科學(xué)領(lǐng)域，但不限于此，通過不斷測試和實驗，能夠建立更完善的理論?？梢灾苯硬捎眠@個過程的結(jié)果，對社會產(chǎn)生直接的益處。從18世紀(jì)以來，“啟蒙”概念的含義發(fā)生了重大的變化，二戰(zhàn)之后，在美國和世界其他國家，后現(xiàn)代理論對它提出了強有力的挑戰(zhàn)，其中包括各種各樣的極端懷疑主義。各種宗教、政治、文化等“絕對教條”（doctrinal absolution）受到了人們的攻擊。然而，在哈佛這樣的大學(xué)中，啟蒙思想?yún)s包含著最連貫的和內(nèi)涵最豐富的有關(guān)學(xué)習(xí)方法的原理和觀點。這種方法本身有一些哲學(xué)上的問題，它蘊涵著一些制度和社會風(fēng)險。但是，它延續(xù)下來了，由于各種原因，它獲得了有力的支持，今天我只能討論其中的一個原因。我要講的這個原因是實證原因。它根植于這樣一種看法，在人類的歷史長河中，一些人發(fā)現(xiàn)了大量的科學(xué)理論以及為數(shù)更多的“事實”，此外，還有各種哲學(xué)系統(tǒng)