【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 披露每半年/年度結(jié)束后，集團(tuán)財(cái)務(wù)管理部根據(jù)下屬公司資本支出情況，編制“募集資金使用情況表”，包括本年使用募集資金，累計(jì)使用募集資金，項(xiàng)目計(jì)劃投入金額，項(xiàng)目進(jìn)度等信息，核對(duì)后交給注冊(cè)會(huì)計(jì)師核查。核查后，編制募集資金使用情況說明，包括在“年度/半年度報(bào)告”中，向獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)和董事會(huì)報(bào)告。（六）重大投資的管理控制主要控制流程：（1）公司戰(zhàn)略發(fā)展部門進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研，將立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告提交分管副總裁、總裁審核后，再提交投資審核委員會(huì)審核，最后提交集團(tuán)董事會(huì)審批。（2）公司戰(zhàn)略發(fā)展部起草相關(guān)的合同文件，提交法律顧問審核，然后提交公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)逐級(jí)審核，最后由公司總裁或董事長(zhǎng)簽署或授權(quán)簽署投資合同。并由戰(zhàn)略發(fā)展部填寫付8款申請(qǐng)書，財(cái)務(wù)部審核并支付投資款。支付款項(xiàng)后，獲取被投資單位出具的出資證明。（3）收購?fù)瓿珊?，將組建管理班子進(jìn)行管理，由企業(yè)管理部進(jìn)行考核。在重大投資項(xiàng)目實(shí)施完成一年后，集團(tuán)會(huì)進(jìn)行投資后評(píng)價(jià)，投資后評(píng)價(jià)報(bào)告經(jīng)戰(zhàn)略發(fā)展部經(jīng)理、企業(yè)管理部和審計(jì)監(jiān)察部會(huì)簽后報(bào)分管副總裁、總裁審批。（4）在計(jì)提投資減值準(zhǔn)備上，集團(tuán)根據(jù)對(duì)控股子公司資產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)狀況評(píng)估結(jié)果決定是否計(jì)提投資減值準(zhǔn)備。（5）在投資處置上，由集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展部編制投資處置報(bào)告，報(bào)集團(tuán)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)逐級(jí)審批后，收回投資款，并及時(shí)辦理有關(guān)的法律手續(xù)。（6）戰(zhàn)略發(fā)展部各相關(guān)項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)對(duì)投資項(xiàng)目所有文件的整理和歸檔，財(cái)務(wù)管理部會(huì)保存與財(cái)務(wù)處理相關(guān)的投資項(xiàng)目的文件，董秘辦會(huì)保存與投資項(xiàng)目相關(guān)的董事會(huì)決議和董事會(huì)報(bào)告。報(bào)告期內(nèi)重點(diǎn)控制活動(dòng)（1）在符合國(guó)家法規(guī)及《中集集團(tuán)外匯風(fēng)險(xiǎn)管理政策》有關(guān)規(guī)定下，自2007 年起，本公司開始實(shí)施以“遠(yuǎn)期結(jié)匯”和“境內(nèi)DF+境外NDF”（DF： 遠(yuǎn)期結(jié)匯；NDF：無本金交割遠(yuǎn)期外匯交易）為主的人民幣升值風(fēng)險(xiǎn)綜合管理策略。實(shí)施一年多來，套期保值和避險(xiǎn)效果顯著。本公司開展該項(xiàng)業(yè)務(wù)與各銀行簽署的法律文件齊備，程序合規(guī)。（2）2007 年，基于本集團(tuán)干貨集裝箱、冷箱、罐箱所用的高碳鋼、不銹鋼需要耗用鎳的情況，本公司開展了鎳商品互換交易業(yè)務(wù)。目的是借助和利用金融市場(chǎng)、金融工具和手段進(jìn)行套期保值和發(fā)現(xiàn)價(jià)格，以防范和規(guī)避原材料價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。此項(xiàng)業(yè)務(wù)按照《中集集團(tuán)外匯風(fēng)險(xiǎn)管理政策》和有關(guān)決策報(bào)批程序要求，通過有關(guān)董事會(huì)決議，獲得交易授權(quán)書，簽署了交易及相關(guān)文件；公司成立了以公司總裁擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)、采購、市場(chǎng)、財(cái)務(wù)部門首長(zhǎng)為領(lǐng)導(dǎo)小組成員、三部門業(yè)務(wù)骨干為工作小組成員的含鎳不銹鋼價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)合管控小組，年度套保計(jì)劃和交易總限額由工作小組聯(lián)署提出，上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)。每月套保策略和日常交易決策由工作小組在每?jī)芍艿亩ㄆ跁?huì)議或臨時(shí)召集會(huì)議議事做出，交易員具體執(zhí)行操作。經(jīng)自查，本公司所有鎳商品衍生交易均符合風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制要求。（七）信息披露的管理控制主要控制流程（1）集團(tuán)“信息披露管理制度”對(duì)企業(yè)重大信息的范圍和內(nèi)容作出了具體的規(guī)定。信息披露分為定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。（2）集團(tuán)信息披露事項(xiàng)由董事會(huì)秘書統(tǒng)一負(fù)責(zé)，財(cái)務(wù)管理部對(duì)與財(cái)務(wù)報(bào)告部分披露相關(guān)的信息進(jìn)行審核,證券事務(wù)部負(fù)責(zé)信息披露的具體工作并對(duì)董事會(huì)秘書匯報(bào)工作成果。（3）定期報(bào)告的程序如下：由財(cái)務(wù)部證券事務(wù)部收集，整理相關(guān)資料，起草好定期報(bào)告后在文件審核單上簽字作實(shí)。遞交財(cái)務(wù)管理部會(huì)計(jì)管理部對(duì)財(cái)務(wù)及數(shù)據(jù)部分進(jìn)行復(fù)核。復(fù)核后，證券事務(wù)代表將報(bào)告連同文件審核單交付財(cái)務(wù)管理部總經(jīng)理審核。收到財(cái)務(wù)部總經(jīng)理簽名作實(shí)后的報(bào)告，證券事務(wù)代表在文件審核單上簽名并將報(bào)告交付董事會(huì)秘書審批。董事會(huì)秘書商經(jīng)營(yíng)班子意見后，提交董事會(huì)作決議。9公司總裁和各副總裁要對(duì)定期報(bào)告出具財(cái)務(wù)報(bào)告的保證函，對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)告的準(zhǔn)確性,合法性作出承諾。（4）臨時(shí)報(bào)告的程序如下：集團(tuán)各職能部門和各公司將根據(jù)《關(guān)于臨時(shí)報(bào)告的有關(guān)規(guī)定》需要披露的事項(xiàng)報(bào)告證券事務(wù)部。證券事務(wù)部擬定是否需要披露的初步意見，報(bào)董事會(huì)秘書審批。報(bào)告期內(nèi)主要完成的工作（1）報(bào)告期內(nèi)，公司兩次修訂了《信息披露管理辦法》，進(jìn)一步完善了信息披露內(nèi)部控制制度。（2）公司按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司公平信息披露指引》、《深圳證券交易所上市公司投資者關(guān)系管理指引》等規(guī)定，加強(qiáng)了投資者關(guān)系管理工作。（3）認(rèn)真履行了信息披露義務(wù)。信息披露工作做到了真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。同時(shí)，公司對(duì)訴訟等信息進(jìn)行了自愿性披露，持續(xù)關(guān)注媒體對(duì)公司的報(bào)道并主動(dòng)求證報(bào)道的真實(shí)情況，并按照信息披露程序履行了披露義務(wù)。（4）加強(qiáng)了內(nèi)部溝通為了使公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及時(shí)了解公共媒體有關(guān)公司的報(bào)道，編發(fā)《投資者關(guān)系周報(bào)》，內(nèi)容包括證券市場(chǎng)法規(guī)、有關(guān)公司新聞報(bào)道、機(jī)構(gòu)觀點(diǎn)等，使上述人員能夠及時(shí)了解情況。（5）開展了證券法律、法規(guī)培訓(xùn)組織公司新任董事參加了深圳證券交易所舉辦的“上市公司獨(dú)立董事培訓(xùn)班”，并取得了資格證書。三、重點(diǎn)控制活動(dòng)中的問題及整改計(jì)劃（一）公司內(nèi)部控制重點(diǎn)控制活動(dòng)中存在的缺陷、問題和異常事項(xiàng)，具體的改進(jìn)計(jì)劃和措施；在內(nèi)控建設(shè)和內(nèi)控復(fù)審過程中，暴露了集團(tuán)總部規(guī)章制度管理及一些業(yè)務(wù)流程上內(nèi)控缺陷。對(duì)于發(fā)現(xiàn)這些的內(nèi)控缺陷，公司已著力進(jìn)行整改，并計(jì)劃在2009 年通過進(jìn)一步內(nèi)控復(fù)審，落實(shí)授權(quán)問責(zé)制等措施加以解決，同時(shí)進(jìn)一步推進(jìn)制度體系規(guī)范化建設(shè)。上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的自查及整改情況（1）2007 年公司根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》的要求，本公司自2007 年4 月開始進(jìn)行公司治理自查，并于7 月24 日披露了公司治理自查報(bào)告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)深圳監(jiān)管局于9 月25 日對(duì)本公司的治理情況及治理專項(xiàng)活動(dòng)的開展情況進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，并于10 月9 日下發(fā)了《關(guān)于對(duì)中國(guó)國(guó)際海運(yùn)集裝箱（集團(tuán)）股份有限公司治理情況的監(jiān)管意見》。公司于2007 年10 月31 日召開了第五屆董事會(huì)2007 年度第十二次會(huì)議，審議并通過了《中國(guó)國(guó)際海運(yùn)集裝箱（集團(tuán)）股份有限公司公司治理整改報(bào)告》，全文刊登于2007 年11 月3 日《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)10（2）中國(guó)證監(jiān)會(huì)2008 年6 月12 日發(fā)布【2008】27 號(hào)公告，深圳證監(jiān)局也發(fā)布了《關(guān)于做好深入推進(jìn)公司治理專項(xiàng)活動(dòng)相關(guān)工作的通知》（深證局公司字[2008]62 號(hào)），根據(jù) “上市公司在鞏固2007 年公司治理專項(xiàng)活動(dòng)成果基礎(chǔ)上，繼續(xù)將該項(xiàng)活動(dòng)推向深入”的要求，本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及管理層本著實(shí)事求是的原則，按照上述有關(guān)要求，對(duì)上述《整改報(bào)告》的落實(shí)情況及整改效果重新進(jìn)行了深入自查，重點(diǎn)對(duì)完善信息披露制度等方面進(jìn)行了自查，并針對(duì)尚存在的問題和需持續(xù)性改進(jìn)的問題制定了詳細(xì)的改進(jìn)計(jì)劃。有關(guān)整改情況主要包括：完善修訂公司治理規(guī)章制度、進(jìn)一步規(guī)范股東大會(huì)、董事會(huì)運(yùn)作、完善公司內(nèi)部審計(jì)制度；建立和完善管理層股權(quán)激勵(lì)機(jī)制；對(duì)公司存在的非經(jīng)營(yíng)性資金占用及其他關(guān)聯(lián)資金往來問題，制訂股東借款還款計(jì)劃和清理代墊的經(jīng)營(yíng)費(fèi)用方案，2008 年已經(jīng)完成整改。本公司已于2008 年7 月23 日進(jìn)行披露，詳細(xì)內(nèi)容見《中集集團(tuán)董事會(huì)關(guān)于公司治理整改報(bào)告中所列整改事項(xiàng)情況的說明的報(bào)告》（上海