【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 anning）就是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的一整套計(jì)劃，主要包括定義項(xiàng)目組及成員風(fēng)險(xiǎn)管理的行動(dòng)方案及方式，選擇適合的風(fēng)險(xiǎn)管理方法，確定風(fēng)險(xiǎn)判斷的依據(jù)等，用于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的計(jì)劃和實(shí)踐形式進(jìn)行決策。它的結(jié)果將是整個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的戰(zhàn)略性的和壽命期的指導(dǎo)性綱領(lǐng)。在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃時(shí)，主要考慮的因素有：項(xiàng)目圖標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)管理策略、預(yù)定義角色和職責(zé)、雇主的風(fēng)險(xiǎn)容忍度、風(fēng)險(xiǎn)管理模板和工作分解結(jié)構(gòu)（WBS）等。 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃目的與計(jì)劃的基本內(nèi)容。風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃的目的，簡(jiǎn)單地說(shuō)，就是強(qiáng)化有組織、有目的的風(fēng)險(xiǎn)管理思路和途徑，以預(yù)防、減輕、遏制或消除不良事件的發(fā)生及產(chǎn)生的影響。風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃在三個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃文件中起控制作用。風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃要說(shuō)明如何把風(fēng)險(xiǎn)分析和管理步驟應(yīng)用于項(xiàng)目之中。該文件詳細(xì)地說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制過(guò)程的所有方面。風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃還有說(shuō)明項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)基準(zhǔn)是什么，應(yīng)當(dāng)使用什么樣的方法以及如何參照這些風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)基準(zhǔn)對(duì)項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的作用和過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)，沒有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)管理是盲目的，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，才能使理論聯(lián)系實(shí)際，把風(fēng)險(xiǎn)管理的注意力集中到具體的項(xiàng)目上來(lái)。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，可以將那些可能給項(xiàng)目帶來(lái)危害和機(jī)遇的風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別出來(lái)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃的依據(jù)，其作用主要有以下幾點(diǎn)： ，為以后的管理打下基礎(chǔ)。 ，是風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)性工作。 。 ，是項(xiàng)目計(jì)劃與控制的重要基礎(chǔ)性工作。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程描述發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)的主要活動(dòng)和方法。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程可以看作是一個(gè)系統(tǒng)，我們可以從兩個(gè)視角來(lái)描述風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程：外部視角詳細(xì)說(shuō)明過(guò)程控制、輸入、輸出和機(jī)制；內(nèi)部視角詳細(xì)說(shuō)明用機(jī)制將輸入轉(zhuǎn)變?yōu)檩敵龅倪^(guò)程活動(dòng)。 項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)含義和內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)又稱風(fēng)險(xiǎn)測(cè)定、測(cè)試、衡量和估算等，因?yàn)樵谝粋€(gè)項(xiàng)目中存在著各種各樣7 / 30的風(fēng)險(xiǎn)，估計(jì)可以說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)質(zhì)，但這種估計(jì)是在有效辨識(shí)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，對(duì)已確認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)定性和定量分析方法量測(cè)其發(fā)生的可能性和破壞程度的大小，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)按潛在危險(xiǎn)大小進(jìn)行優(yōu)先排序和評(píng)價(jià)、制定風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策和選擇風(fēng)險(xiǎn)控制方案有重要的作用。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)較多采用統(tǒng)計(jì)、分析和推斷法，一般需要一系列可信的歷史統(tǒng)計(jì)資料和相關(guān)數(shù)據(jù)以及足以說(shuō)明被估計(jì)對(duì)象特性和狀態(tài)的資料作保證；當(dāng)資料不全時(shí)往往依靠主觀推斷來(lái)彌補(bǔ)，此時(shí)項(xiàng)目管理人員掌握科學(xué)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)方法、技巧和工具就顯得格外重要。根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的含義，風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的主要內(nèi)容包括： 。 。 。 。 風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)過(guò)程、目標(biāo)、方法風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)是在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，運(yùn)用定性和定量的分析方法估計(jì)項(xiàng)目中各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和破壞程度的大小，并按潛在危險(xiǎn)大小進(jìn)行優(yōu)先排序的過(guò)程。可以從內(nèi)部和外部?jī)煞N視角來(lái)看待項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)過(guò)程：外部視角詳細(xì)說(shuō)明過(guò)程控制、輸入、輸出和機(jī)制；內(nèi)部視角詳細(xì)說(shuō)明用機(jī)制將輸入轉(zhuǎn)變?yōu)檩敵龅倪^(guò)程活動(dòng)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)過(guò)程滿足下列目標(biāo)時(shí)，就說(shuō)明它是充分的： ； ； ； ；風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的方法： 。風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)應(yīng)綜合考慮上述三個(gè)方面的綜合影響；同時(shí)，由于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的獨(dú)特性、變動(dòng)性和復(fù)雜性，風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、評(píng)價(jià)的方法往往因項(xiàng)目的情況不同而不同，通常可分為定性估算法和定量估算法。根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理人員掌握信息資料的不同，有確定型、風(fēng)險(xiǎn)型和不確定型三種不同類型的風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)。 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的依據(jù)；：已識(shí)別的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的潛在影響需進(jìn)行評(píng)估。:風(fēng)險(xiǎn)的不確定性常常與項(xiàng)目所處的生命周期階段有關(guān)。在項(xiàng)目初期，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)癥狀往往表現(xiàn)得不明顯，隨著項(xiàng)目的實(shí)施，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)及發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的可能性會(huì)增加。:一般來(lái)說(shuō)，普通項(xiàng)目或重復(fù)率較高項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)程度比較低；技術(shù)含量高8 / 30或復(fù)雜性強(qiáng)的項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)程度比較高。：用于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的數(shù)據(jù)或信息的準(zhǔn)確性和可靠性應(yīng)進(jìn)行評(píng)估。， 。用于評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的兩個(gè)關(guān)鍵方面。 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的目的與方法，確定它們的先后順序。，研究如何才能化威脅為機(jī)會(huì)，明確項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的客觀基礎(chǔ)。，進(jìn)一步量化已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率和后果，減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和后果估計(jì)中的不確定性，為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和監(jiān)控提供依據(jù)和管理策略。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法一般可分為定性、定量、定性與定量相結(jié)合三類，有效的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法一般采用定性與定量相結(jié)合的系統(tǒng)方法。對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法很多，常用的有主觀評(píng)分法、決策樹法、層次分析法、模糊風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)、故障樹分析法、外推法、和蒙托卡羅模擬法。 項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和監(jiān)控 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的依據(jù)、策略、技巧；：將風(fēng)險(xiǎn)按其可能性、對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的影響程度、緩急程度分級(jí)排序，說(shuō)明要抓住的機(jī)會(huì)和要應(yīng)付的威脅。：對(duì)可放棄的機(jī)會(huì)和可接受風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知。組織的認(rèn)知度會(huì)影響風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃。：。項(xiàng)目利益相關(guān)者中可以作為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)主體的名單。風(fēng)險(xiǎn)主體應(yīng)參與制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的計(jì)劃。：許多風(fēng)險(xiǎn)可能是由某一個(gè)共同的原因造成的，這種情況下為利用一種應(yīng)對(duì)方案緩和兩個(gè)或更多項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)提供了機(jī)會(huì)。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的策略與技巧：：通過(guò)緩和或預(yù)知等手段來(lái)減輕風(fēng)險(xiǎn)，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性或減緩風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的不利后果，以達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)減少的目的。 ：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防是一種主動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)管理策略，通常采取有行和無(wú)形的手段。 ：指當(dāng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)潛在威脅發(fā)生可能性太大，不利后果也太嚴(yán)重，又無(wú)其他策略可用時(shí)，主動(dòng)放棄項(xiàng)目或改變項(xiàng)目目標(biāo)與行動(dòng)方案，從而規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的一種策略。 ：指將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移至參與該項(xiàng)目的其他人或組織，所以又叫合伙分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)?？梢苑譃樨?cái)務(wù)性風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和非財(cái)務(wù)性風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。9 / 30：指有意識(shí)地選擇承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)后果。接受風(fēng)險(xiǎn)可以是主動(dòng)的，也可以是被動(dòng)的。接受風(fēng)險(xiǎn)是最省事的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方法，在許多情況下也最省錢。 ：所謂儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)，是指根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)規(guī)律事先制定應(yīng)急措施和制定一個(gè)科學(xué)高效的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃，一旦項(xiàng)目實(shí)際進(jìn)展情況與計(jì)劃不同，就動(dòng)用后備應(yīng)急措施。 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的依據(jù)和方法風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控依據(jù)包括風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃、實(shí)際發(fā)生了的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)間和隨時(shí)進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果，主要內(nèi)容包括： ； ； ：工作成果和多種項(xiàng)目報(bào)告可以表述項(xiàng)目進(jìn)展和項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。一般用于監(jiān)督和控制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的文檔有：事件記錄、行動(dòng)規(guī)程、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)報(bào)等。 ：隨著項(xiàng)目的進(jìn)展，在對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告時(shí)，可能會(huì)發(fā)現(xiàn)以前未曾識(shí)別的潛在風(fēng)險(xiǎn)事件。應(yīng)對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)繼續(xù)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、估計(jì)、量化和制訂應(yīng)對(duì)計(jì)劃。 ：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審者檢測(cè)和記錄風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃的有效性，以及風(fēng)險(xiǎn)主體的有效性，以防止、轉(zhuǎn)移或緩和風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控還沒有一套公認(rèn)的、單獨(dú)的技術(shù)可供使用，其基本目的是以某種方式駕馭風(fēng)險(xiǎn)，保證項(xiàng)目可靠、高興地完成項(xiàng)目目標(biāo)。由于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)具有復(fù)雜性、變動(dòng)性、突發(fā)性、超前性等特點(diǎn)，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控應(yīng)該圍繞項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的基本問題，制定科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)，采用系統(tǒng)的管理方法，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，做好應(yīng)急計(jì)劃，實(shí)施高效的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。10 / 30第 3 章 擴(kuò)建中藥提取、制劑 GMP 生產(chǎn)線項(xiàng)目開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)管理的規(guī)劃 擴(kuò)建中藥提取、制劑 GMP 生產(chǎn)線項(xiàng)目的背景和情況簡(jiǎn)介 該項(xiàng)目背景介紹國(guó)家 2022 年提出了建設(shè)社會(huì)主義新農(nóng)村的口號(hào)，給予農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)諸多扶持、鼓勵(lì)發(fā)展的政策。該項(xiàng)目符合國(guó)家農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃及扶持中藥現(xiàn)代科技產(chǎn)業(yè)化的產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，同時(shí)與安徽省現(xiàn)代中藥產(chǎn)業(yè)化“十一五”發(fā)展規(guī)劃相吻合，與支持農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展、提高農(nóng)民收入政策相符合。本項(xiàng)目符合《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄（2022 年本） 》第十一大類醫(yī)藥行業(yè)中的第 14 項(xiàng)中藥現(xiàn)代化（先進(jìn)農(nóng)業(yè)技術(shù)在中藥材規(guī)范化種植、養(yǎng)殖中的應(yīng)用；中藥有效成份的提取、純化、質(zhì)量控制新技術(shù)開發(fā)和應(yīng)用；中藥現(xiàn)代劑型的工藝技術(shù)、生產(chǎn)過(guò)程控制技術(shù)和裝備的開發(fā)與應(yīng)用；中藥飲片創(chuàng)新技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化） 。該項(xiàng)目產(chǎn)品為天然植物提取物，屬于中藥有效成份提取的范疇，屬于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄中鼓勵(lì)類項(xiàng)目。安徽省委、省政府在《安徽省全面建設(shè)小康社會(huì)的戰(zhàn)略目標(biāo)及起步階段的重要任務(wù)》中明確指出：要以農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化骨干企業(yè)為指導(dǎo)，以大批龍頭企業(yè)為支撐，推動(dòng)農(nóng)副產(chǎn)品的深度轉(zhuǎn)化。本項(xiàng)目是以資源優(yōu)勢(shì)為依托，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，以企業(yè)為主體，以提高自主創(chuàng)新能力為支撐，貫徹亳州市政府“以藥興市、以藥興業(yè)、以藥富民”的發(fā)展戰(zhàn)略，發(fā)展中藥農(nóng)業(yè)，壯大中藥工業(yè)，打造亳藥品牌，推動(dòng)藥業(yè)經(jīng)濟(jì)全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展。渦陽(yáng)縣源和堂中藥飲片有限責(zé)任公司是安徽省級(jí)中藥龍頭企業(yè)，公司在鞏固、拓展銷售市場(chǎng)的同時(shí)，計(jì)劃建設(shè)中藥提取和制劑生產(chǎn)線項(xiàng)目，延長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)鏈，提高產(chǎn)品附加值，滿足市場(chǎng)需求，進(jìn)而提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，把企業(yè)進(jìn)一步做大作強(qiáng)。預(yù)計(jì)通過(guò)未來(lái)幾年的發(fā)展，公司將成為一家集中藥材 GAP 基地種植、中藥飲片 GMP 加工、藥品 GSP 銷售，軟硬件建設(shè)高標(biāo)準(zhǔn)、現(xiàn)代化的中藥企業(yè)，公司的規(guī)模、產(chǎn)值、盈利能力將有較大幅度的增加。渦陽(yáng)縣源和堂中藥飲片有限責(zé)任公司以“打造誠(chéng)信品牌、追求卓越品質(zhì)”為市場(chǎng)戰(zhàn)略，產(chǎn)品以河北、江蘇、上海和浙江為中心，分銷至全國(guó)二十多個(gè)省市的各大批發(fā)公司、連鎖超市和醫(yī)藥企業(yè)，公司擁有一支精干的銷售隊(duì)伍，輻射全國(guó)的營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)初具雛形。公司現(xiàn)有銷售客戶近 200 戶，其中上規(guī)模的有 60 戶，供貨穩(wěn)定、需求較大的有 10 戶，主要有杭州桐君堂醫(yī)藥藥材有限公司、北京同仁堂股份有限公司經(jīng)營(yíng)分公司、浙江康家醫(yī)藥有限公司、北京同仁堂科技發(fā)展股份有限公司制藥廠等。平時(shí)，公司主要根據(jù)訂單為客戶加工產(chǎn)品，也保證了產(chǎn)品的銷路。公司還在亳州市設(shè)立了展示廳，進(jìn)行產(chǎn)品的展11 / 30示推廣及市場(chǎng)的拓展。該展廳位于中國(guó)（亳州）中國(guó)藥材中藥材交易中心附近，位置較好，擁有展廳 6 間、5 層、近 2500 平方米，日均交易量 10 噸左右；從展廳銷售出去的產(chǎn)品收入占到了全部收入的一半以上。本項(xiàng)目實(shí)施后，將改變公司目前僅生產(chǎn)中藥飲片的局面，大大提高生產(chǎn)能力，提升工藝水平，延長(zhǎng)公司產(chǎn)業(yè)鏈，優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，同時(shí)可加強(qiáng)新產(chǎn)品開發(fā)力度，這樣將大大提高企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。 項(xiàng)目簡(jiǎn)介項(xiàng)目可行性研究報(bào)告阜陽(yáng)市工程咨詢?cè)O(shè)計(jì)研究院（建筑工程咨詢乙級(jí)資質(zhì)）和安徽省華都工程咨詢有限公司（醫(yī)藥工程咨詢丙級(jí)資質(zhì)）2022 年 2 月編制完成，并經(jīng)渦陽(yáng)縣發(fā)展和改革委員會(huì)備案同意實(shí)施（發(fā)改工[2022]36 號(hào)）。目前，項(xiàng)目已完成環(huán)評(píng)、環(huán)評(píng)批復(fù)、規(guī)劃、土地出讓等工作，已取得建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證和建筑工程施工許可證；項(xiàng)目使用公司廠區(qū)現(xiàn)有土地，已辦好相關(guān)權(quán)屬證書.截至調(diào)查日，公司已投入該項(xiàng)目建設(shè)資金 1306 萬(wàn)元，其中：