【文章內容簡介】 地區(qū)/子公司和人員應當自在整改完成后3個工作日內，將執(zhí)行監(jiān)察決定和采納監(jiān)察建議的情況書面報告監(jiān)察部門。第六節(jié) 結 案第五十五條 監(jiān)察決定執(zhí)行、整改完畢，監(jiān)察部門應當提交《監(jiān)察終結報告》，經(jīng)本部門負責人批準后結案。第五十六條 監(jiān)察部門應對被監(jiān)察人的整改情況，公司領導的批示意見、監(jiān)察決定和監(jiān)察建議的執(zhí)行情況進行跟蹤與監(jiān)督，必要時可進行后續(xù)監(jiān)察。第五十七條 監(jiān)察部門在立案時應對案件進行編號，在結案后3個工作日內完善檔案文件，編好檔案號，并歸檔保管。第五十八條 監(jiān)察部門應指定專人負責監(jiān)察檔案的管理，要求專案專卷，檔案內容完整、手續(xù)完備，包括但不限于案件查處過程中的審批手續(xù)、筆錄、證據(jù)材料、會議記錄、處理決定、申辯文件、執(zhí)行資料等。監(jiān)察檔案未經(jīng)集團監(jiān)察中心負責人批準，公司其他部門和人員不得辦理借閱和調檔手續(xù)。第五十九條 各監(jiān)察部門每1個月應向上一級監(jiān)察部門提交案件查處工作報告，每季度上報《監(jiān)察組查辦案件工作統(tǒng)計表》；集團監(jiān)察中心每1個月根據(jù)各分支監(jiān)察中心、各監(jiān)察組情況匯總向公司領導提交監(jiān)察工作報告。第六章 行政效能監(jiān)察第六十條 行政效能監(jiān)察是監(jiān)察部門對監(jiān)察對象貫徹執(zhí)行公司規(guī)章制度以及履行職責及其效果等情況進行監(jiān)督、檢查、獎懲、管理的活動。第六十一條 開展行政效能監(jiān)察的目的是促使監(jiān)察對象盡職盡責、勤政廉政，加強公司經(jīng)營管理，提高公司經(jīng)濟效益和社會效益，促進公司持續(xù)、健康發(fā)展。第六十二條 行政效能監(jiān)察的主要任務是：（一）檢查各部門、地區(qū)/子公司和員工履行職責，執(zhí)行國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，完成經(jīng)營管理任務的情況，以加強公司的執(zhí)行力，維護指令暢通；（二）監(jiān)督檢查各部門、地區(qū)/子公司和員工履職行為的正確性，發(fā)現(xiàn)行為偏差和管理缺陷，分析存在問題的原因，提出監(jiān)察決定或建議，提高行政管理的效率；（三）調查違反國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度的行為，追究有關責任人的責任，避免和挽回公司損失；（四）調查處理公司發(fā)生的重大、特大責任事故，促進企業(yè)落實安全生產(chǎn)責任；（五）監(jiān)督檢查部門、地區(qū)/子公司持《工作協(xié)作單》請求協(xié)作的，是否在《工作協(xié)作單》規(guī)定時間內完成；（六）監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否嚴格按照設計和工期要求，對施工質量、安全、進度、造價等實施有效管理和監(jiān)督；是否認真進行合同管理和造價信息管理，嚴格按照公司有關規(guī)定和定額標準審定工程量和工程費用；是否預見和認真協(xié)調好工程建設中的矛盾；是否認真進行竣工驗收或審計。（七）督促監(jiān)察建議或決定的落實，糾正部門、地區(qū)/子公司和員工行為偏差，總結推廣管理經(jīng)驗，健全管理制度，促進公司規(guī)范管理，完善公司激勵約束機制。第六十三條 行政效能監(jiān)察遵循以下標準：（一）合法性：各部門、地區(qū)/子公司和員工履職行為應當是合法的授權行為，應符合公司規(guī)章制度相關規(guī)定；（二）合規(guī)性：各部門、地區(qū)/子公司和員工履職行為應符合公司相關管理程序、業(yè)務流程和技術規(guī)范；（三）合理性：各部門、地區(qū)/子公司和員工履職行為在職責權限內的合理裁量，應當符合降低成本、增加效益的管理原則；（四）時限性：各部門、地區(qū)/子公司和員工對公司規(guī)章制度有時限要求的管理事項不自行延長或者縮短。第六十四條 行政效能監(jiān)察采用下列方式：（一）針對公司經(jīng)營管理活動的重點、難點，針對資產(chǎn)管理的風險和員工投訴舉報的熱點問題，開展單項或者綜合事項的監(jiān)察；（二）針對公司業(yè)務事項和管理活動的全過程或重點環(huán)節(jié)，開展事前、事中、事后全過程的監(jiān)察；（三）利用監(jiān)察部門知情權和公司信息化管理系統(tǒng)開展監(jiān)察工作。 第七章 監(jiān)察紀律第六十五條 監(jiān)察工作獨立于公司經(jīng)營管理工作，各級監(jiān)察部門對監(jiān)察工作有疑問，可直接向集團監(jiān)察中心負責人反映，未經(jīng)集團監(jiān)察中心負責人同意不得擅自向所駐地區(qū)/子公司領導匯報工作。第六十六條 下級監(jiān)察部門應服從上級監(jiān)察部門的領導，對所在地區(qū)/子公司存在的違法、違紀、失職問題，不得壓案不查、瞞案不報。第六十七條 監(jiān)察人員應遵守國家法律、法規(guī)及公司規(guī)章制度，不得干擾公司各部門、地區(qū)/子公司的正常經(jīng)營管理。第六十八條 監(jiān)察人員不得借履行職務收受、索取錢物、有價證券或支付憑證，不得要求被監(jiān)察人或他人為辦理私人事務提供方便。第六十九條 監(jiān)察人員應嚴守公司秘密。不得向無關人員透露或非法使用被監(jiān)察人的商業(yè)秘密，不得泄露案件辦理過程中有爭議的問題及作出決定前的不同意見，不得擅自更改或附加處罰行為，不得在實施處罰時摻雜個人恩怨。第七十條 監(jiān)察部門及工作人員不得對提出批評或不同意見的員工故意刁難或打擊報復，公司員工有權對監(jiān)察部門及其工作人員的違法、違紀、失職或不履行職責的行為，向集團監(jiān)察中心或集團公司領導投訴、舉報。投訴或舉報應有事實依據(jù)，不得誣告或陷害他人，否則應承擔相應責任。第七十一條 監(jiān)察部門及工作人員應主動接受集團部門、地區(qū)/子公司及全體員工的監(jiān)督，全體員工有權對監(jiān)察部門的工作進行監(jiān)督。第八章 獎 懲第七十二條 監(jiān)察人員有下列情形之一的，按《監(jiān)察管理制度處罰實施細則》給予相應的紀律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理：（一）玩忽職守，造成惡劣影響和嚴重后果的；（二）利用職權為自己或他人謀取私利的；（三）利用職權包庇或者陷害他人的；（四）泄露企業(yè)商業(yè)秘密的；（五）其他需要給予紀律處分或追究法律責任的。第七十三條 集團公司各部門、各地區(qū)/子公司、各層級員工有下列情況之一者，視情節(jié)輕重，按《監(jiān)察管理制度處罰實施細則》給予處罰：（一）部門、地區(qū)/子公司領導給監(jiān)察工作設置人為障礙或干預、干擾監(jiān)察人員辦案，明示、暗示員工不配合監(jiān)察人員辦案的；（二）隱瞞事實真相、弄虛作假，轉移、篡改、毀滅或協(xié)助轉移、篡改、毀滅證據(jù)的；（三）拒絕或指使他人不按時提供與監(jiān)察事項有關的文件、資料、帳冊及其他有關材料的；（四）在監(jiān)察部門調查處理期間轉移、變賣、損毀或協(xié)助轉移、變賣、損毀涉嫌財物的；（五） 拒絕就監(jiān)察部門所提問題做出解釋和說明，或以工作為由不予配合的；（六）拒不執(zhí)行監(jiān)察決定、拒不采納監(jiān)察建議，或不按期整改的；（七）報復、陷害投訴人、舉報人或監(jiān)察人員的。第七十四條 投訴、舉報經(jīng)查證屬實的，按監(jiān)察案件具體影響程度及為公司避免、減少或挽回的損失，給予投訴、舉報人以下獎勵：（一）為公司避免、減少或挽回經(jīng)濟損失在1萬元以上10萬元以下的，給予500－2000元的獎勵；（二）為公司避免、減少或挽回經(jīng)濟損失在10萬元以上50萬元以下的，給予2000－5000元的獎勵；（三）為公司避免、減少或挽回經(jīng)濟損失在50萬元以上100萬元以下的，給予5000－10000元的獎勵；（四）為公司避免、減少或挽回經(jīng)濟損失在100萬元以上的，給予10000元以上的獎勵，具體數(shù)額報集團領導特批；同一事項和案件的投訴、舉報人員只能獎勵一次，不得重復獎勵。第七十五條 監(jiān)察部門、監(jiān)察人員在監(jiān)察工作中成績突出，避免、減少或挽回公司損失巨大，按實際避免、減少或挽回的損失給予特別獎勵，具體辦法由集團監(jiān)察中心制定《監(jiān)察人員獎懲規(guī)定》予以規(guī)定。第七十六條 監(jiān)察中心有權對違反公司規(guī)章制度的被監(jiān)察對象，根據(jù)情節(jié)輕重給予相關責任人行政和經(jīng)濟處罰，具體處罰標準由集團監(jiān)察中心另行制定《監(jiān)察管理制度處罰實施細則》予以規(guī)定。第九章 附 則第七十七條 本制度下列概念的含義是：（一） 集團公司主管領導指受集團公司董事長/總裁授權主管監(jiān)察工作的集團副總裁；（二） 監(jiān)察部門負責人指集團監(jiān)察中心總經(jīng)理，分支監(jiān)察中心總經(jīng)理，地區(qū)/子公司監(jiān)察組組長；（三） 被監(jiān)察人是指被監(jiān)察的部門、地區(qū)/子公司和人員；（四） 本制度時間計算，均不含當日和在途的時間，遇有法定節(jié)假日自然順延。第七十八條 監(jiān)察中心根據(jù)本制度制定監(jiān)察工作相關實施細則。第七十九條 本制度在執(zhí)行過程中產(chǎn)生不同理解或本制度未有規(guī)定的，由集團監(jiān)察中心做出解釋和修訂。第八十條 本制度自簽發(fā)之日起施行，如以前規(guī)定與本制度沖突，按本制度執(zhí)行。X X 地 產(chǎn) 集 團監(jiān) 察 立 案 通 知 書 監(jiān)通字〔20 〕 號 ： 因涉嫌 （違法、違紀、失職），已經(jīng)于 年 月 日被 立案調查。特此通知。集團監(jiān)察中心（監(jiān)察組）年 月 日簽收人： 年 月 日見證人： 年 月 日 注意事項：，未經(jīng)集團公司主管領導同意，被調查人所在單位及其上級主管部門不得對其進行調動、提拔、獎勵、辭退。，由送達人邀請與受送達人沒有利害關系的部門/子公司領導到場見證并簽名，在通知書上注明情況。X X 地 產(chǎn) 集 團監(jiān) 察 決 定 書 監(jiān)決字〔20 〕 號第一部分：違紀部門/人的基本情況；第二部分：監(jiān)察部門在監(jiān)察工作中調查認定的違規(guī)違紀事實、證據(jù)、法律或制度依據(jù)；第三部分：作出的監(jiān)察決定.對本監(jiān)察決定不服的，可自收到本監(jiān)察決定書之日起3日內向監(jiān)察部門申請復核。 監(jiān)察中心（監(jiān)察組）年 月 日本《監(jiān)察決定書》一式（ ）份。簽收： X X 地 產(chǎn) 集 團監(jiān) 察 建 議 書 監(jiān)建字〔20 〕 號 ：通過對 進行監(jiān)察，認為你部門(地區(qū)/子公司)在工作中存在以下問題：1．2．…………依照《XX地產(chǎn)集團監(jiān)察管理制度》第 條規(guī)定，特提出如下監(jiān)察建議1．2．…………請于 年 月 日前將辦理結果書面報告本部門。對本建議如有異議，請自收到本監(jiān)察建議書之日起3日內向本部門提出。 監(jiān)察中心（監(jiān)察組） 年 月 日本《監(jiān)察建議書》一式（ ）份。簽收： 暫予扣留、封存文件、資料、財務賬目清單 日期：序 號文件資料名稱單 位數(shù) 量備 注合計監(jiān)察部門人員簽字被監(jiān)察部門/人員簽字見證人簽字暫予扣留、封存財物的清單 日期：序 號財物名稱單 位數(shù) 量備 注合計監(jiān)察部門人員簽字被監(jiān)察部門/人員簽字見證人簽字調查案件備案表案件名稱備案日期處理反饋情況備注備注：備注欄中注明是投訴舉報項、工作計劃項或其它。XX地產(chǎn)集團監(jiān)察案件受理登記表監(jiān)案〔20 〕 號投訴、舉報方式聯(lián)系方式受理人受理時間案件基本情況