團(tuán)隊(duì)成員道德風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控管理制度匯編(編輯修改稿)
2025-05-13 00:16 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 訟時(shí)效喪失；（3）看團(tuán)隊(duì)成員是否自用或無(wú)償出借、私分、毀損抵債資產(chǎn)；（4）看團(tuán)隊(duì)成員是否藏匿、截留、挪用資產(chǎn)處置收入，甚至捐款潛逃；（5）看團(tuán)隊(duì)成員是否默許、放任債務(wù)企業(yè)逃廢相關(guān)債權(quán)；（6）看團(tuán)隊(duì)成員是否對(duì)不符合減免條件的借貸企業(yè)進(jìn)行違規(guī)減免利息。三、團(tuán)隊(duì)成員道德風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控管理機(jī)制針對(duì)前述業(yè)務(wù)操作主要環(huán)節(jié)的道德風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查，企業(yè)加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)成員道德風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控管理的基本思路確定為：用規(guī)章制度管人、用思想文化育人、用精神物質(zhì)養(yǎng)人。為此建立以下道德風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控管理機(jī)制： （1）強(qiáng)化規(guī)章制度觀念，提高員工按照法律、法規(guī)、制度、規(guī)定約束自己行為的自覺性；（2）完善《員工行為管理辦法》，以企業(yè)各項(xiàng)管理制度作為員工行為準(zhǔn)繩，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)執(zhí)行力；（3）員工入職后簽署《勞動(dòng)合同》及《保密協(xié)議》，并以《勞動(dòng)法》、《保密協(xié)議》作為追究員工泄密的依據(jù)；（4）加強(qiáng)信息制度建設(shè)，做好對(duì)重要文件、商業(yè)秘密、客戶資料、產(chǎn)品研發(fā)資料（包括底稿等原始資料）、財(cái)務(wù)支出憑證、簽訂的合同等的保密管理和檔案管理工作。 （1）強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，筑牢道德風(fēng)險(xiǎn)防線； 1）建立和完善員工舉報(bào)制度，加大問責(zé)力度；依靠和發(fā)動(dòng)一線員工，對(duì)企業(yè)內(nèi)部發(fā)生的不正當(dāng)行為和違法違規(guī)問題，通過合法途徑進(jìn)行舉報(bào)，一經(jīng)查實(shí)，對(duì)舉報(bào)人員給以獎(jiǎng)勵(lì)和鼓勵(lì)；同時(shí)，對(duì)行為當(dāng)事人按規(guī)章進(jìn)行嚴(yán)肅處理；2）實(shí)行嚴(yán)格的問責(zé)制，通過對(duì)重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和容易產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的清理排查，發(fā)現(xiàn)并及時(shí)糾正和處理問題隱患；對(duì)出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)或措施不力行為的，要從嚴(yán)追究負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人的責(zé)任； 3）對(duì)小毛病不斷發(fā)生、屢查屢犯的部門及人員加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)提醒或訓(xùn)誡，加強(qiáng)管理措施；4）對(duì)企業(yè)出現(xiàn)的不良風(fēng)氣及時(shí)加以控制和制止，以免蔓延擴(kuò)大造成道德風(fēng)險(xiǎn)。（2）加強(qiáng)社會(huì)公開監(jiān)督，可以通過聘請(qǐng)外部監(jiān)督員、建立神秘人暗訪、設(shè)立意見箱等不記名方式，征集客戶監(jiān)督反饋意見，檢視企業(yè)內(nèi)部人員道德情況及各項(xiàng)規(guī)章制度的貫徹落實(shí)情況，最大限度降低員工道德風(fēng)險(xiǎn)。 （1）建立合理的選人、用人機(jī)制，堅(jiān)持以德為先的用人原則；（2）加強(qiáng)員工入職前的背景調(diào)查和身份評(píng)估，嚴(yán)把準(zhǔn)入關(guān)； （3）做好試崗期員工的家訪及保薦工作； （4）對(duì)一些特定崗位要定期進(jìn)行輪換，防止長(zhǎng)期在一個(gè)崗位工作所產(chǎn)生的道德風(fēng)險(xiǎn)； （5）嚴(yán)
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