團(tuán)隊成員道德風(fēng)險內(nèi)控管理制度匯編(編輯修改稿)
2025-05-13 00:16 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 訟時效喪失；（3）看團(tuán)隊成員是否自用或無償出借、私分、毀損抵債資產(chǎn)；（4）看團(tuán)隊成員是否藏匿、截留、挪用資產(chǎn)處置收入，甚至捐款潛逃；（5）看團(tuán)隊成員是否默許、放任債務(wù)企業(yè)逃廢相關(guān)債權(quán)；（6）看團(tuán)隊成員是否對不符合減免條件的借貸企業(yè)進(jìn)行違規(guī)減免利息。三、團(tuán)隊成員道德風(fēng)險內(nèi)控管理機(jī)制針對前述業(yè)務(wù)操作主要環(huán)節(jié)的道德風(fēng)險點檢查，企業(yè)加強(qiáng)團(tuán)隊成員道德風(fēng)險內(nèi)控管理的基本思路確定為：用規(guī)章制度管人、用思想文化育人、用精神物質(zhì)養(yǎng)人。為此建立以下道德風(fēng)險內(nèi)控管理機(jī)制： （1）強(qiáng)化規(guī)章制度觀念，提高員工按照法律、法規(guī)、制度、規(guī)定約束自己行為的自覺性；（2）完善《員工行為管理辦法》，以企業(yè)各項管理制度作為員工行為準(zhǔn)繩，重點強(qiáng)調(diào)執(zhí)行力；（3）員工入職后簽署《勞動合同》及《保密協(xié)議》，并以《勞動法》、《保密協(xié)議》作為追究員工泄密的依據(jù)；（4）加強(qiáng)信息制度建設(shè)，做好對重要文件、商業(yè)秘密、客戶資料、產(chǎn)品研發(fā)資料（包括底稿等原始資料）、財務(wù)支出憑證、簽訂的合同等的保密管理和檔案管理工作。 （1）強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，筑牢道德風(fēng)險防線； 1）建立和完善員工舉報制度，加大問責(zé)力度；依靠和發(fā)動一線員工，對企業(yè)內(nèi)部發(fā)生的不正當(dāng)行為和違法違規(guī)問題，通過合法途徑進(jìn)行舉報，一經(jīng)查實，對舉報人員給以獎勵和鼓勵；同時，對行為當(dāng)事人按規(guī)章進(jìn)行嚴(yán)肅處理；2）實行嚴(yán)格的問責(zé)制，通過對重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和容易產(chǎn)生道德風(fēng)險的風(fēng)險點的清理排查，發(fā)現(xiàn)并及時糾正和處理問題隱患；對出現(xiàn)重大風(fēng)險或措施不力行為的，要從嚴(yán)追究負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人的責(zé)任； 3）對小毛病不斷發(fā)生、屢查屢犯的部門及人員加強(qiáng)風(fēng)險提醒或訓(xùn)誡，加強(qiáng)管理措施；4）對企業(yè)出現(xiàn)的不良風(fēng)氣及時加以控制和制止，以免蔓延擴(kuò)大造成道德風(fēng)險。（2）加強(qiáng)社會公開監(jiān)督，可以通過聘請外部監(jiān)督員、建立神秘人暗訪、設(shè)立意見箱等不記名方式，征集客戶監(jiān)督反饋意見，檢視企業(yè)內(nèi)部人員道德情況及各項規(guī)章制度的貫徹落實情況，最大限度降低員工道德風(fēng)險。 （1）建立合理的選人、用人機(jī)制，堅持以德為先的用人原則；（2）加強(qiáng)員工入職前的背景調(diào)查和身份評估，嚴(yán)把準(zhǔn)入關(guān)； （3）做好試崗期員工的家訪及保薦工作； （4）對一些特定崗位要定期進(jìn)行輪換，防止長期在一個崗位工作所產(chǎn)生的道德風(fēng)險； （5）嚴(yán)
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