風險防控管理制度(編輯修改稿)
2025-10-21 14:01 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 ）各業(yè)務(wù)部門提交采油廠決策機構(gòu)審議的議題中風險應(yīng)對方案要按采油廠風險防控管理辦公室要求一并進行合法性、合規(guī)性、合紀性前置審查；（三）合法、合規(guī)、合紀審查通過后的議題，由各業(yè)務(wù)部門交采油廠辦公室按相關(guān)議事規(guī)則權(quán)限安排會議審議研究；（四）各業(yè)務(wù)部門提交的審議事項議題無風險應(yīng)對方案的不得進行前置審查，采油廠辦公室不得安排會議審議研究。第四章風險識別與評估第一節(jié)風險識別第二十一條風險識別可采取問卷調(diào)查、小組討論、專家咨詢、情景分析、政策研判、生產(chǎn)工藝分析、行業(yè)標桿比較、訪談等方式識別風險。第二十二條采油廠內(nèi)部風險識別，應(yīng)當關(guān)注下列因素：（一）政治方向、資源管理、項目投資、生產(chǎn)運行、企業(yè)管理、信訪維穩(wěn)、改革穩(wěn)定等發(fā)展因素。（二）企業(yè)定位、管控目標、組織機構(gòu)、經(jīng)營方式、資產(chǎn)管理、業(yè)務(wù)流程等管理因素。（三）研究勘探開發(fā)、技術(shù)投入、科技項目、信息技術(shù)運用等自主創(chuàng)新因素。（四）財務(wù)狀況、現(xiàn)金流量、經(jīng)營成果等財務(wù)因素。（五）安全生產(chǎn)、員工健康、環(huán)境保護等安全環(huán)保因素。（六）各級管理人員的職業(yè)操守、員工專業(yè)勝任能力等人力資源因素。（七）其他有關(guān)內(nèi)部風險因素。第二十三條采油廠外部風險識別，應(yīng)當關(guān)注下列因素：（一）經(jīng)濟形勢、產(chǎn)業(yè)政策、融資環(huán)境、市場競爭、資源供給等經(jīng)濟因素。（二）法律法規(guī)、監(jiān)管要求等法律因素。（三）安全穩(wěn)定、環(huán)保節(jié)能、文化傳統(tǒng)、社會信用、教育水平、消費者行為等社會因素。（四）技術(shù)進步、標準更新、工藝改進等科學技術(shù)因素。（五）自然災害、環(huán)境狀況等自然環(huán)境因素。（六）其他有關(guān)外部風險因素。第二十四條風險識別應(yīng)當進行多角度、多層級收集風險評估因素進行分析研究。（一）政治風險、信譽風險、信訪風險方面收集國家對國有企業(yè)的總體目標要求，落實意識形態(tài)工作責任制，始終堅持正確的政治方向、堅持黨的領(lǐng)導、堅持全面從嚴治黨等政治標準要求，收集采油廠外界信譽影響、國有企業(yè)社會責任、信訪事件的關(guān)注點等價值信息。（二）資源風險方面重點排查生態(tài)紅線劃定可能導致的勘探開發(fā)面積縮減，及時收集最新生態(tài)紅線劃定的政策，以及縱向上勘探成果的突破。（三）投資、財務(wù)風險方面重點收集采油廠內(nèi)外戰(zhàn)略風險失誤導致企業(yè)損失的案例,收集宏觀經(jīng)濟政策、企業(yè)規(guī)劃、技術(shù)環(huán)境、稅收政策、競爭狀況等方面的重要信息。（四）生產(chǎn)運行風險、改革風險、用工風險、管理風險等方面收集國內(nèi)外采油企業(yè)在改革、生產(chǎn)運行方面因管理不到位、忽視管理風險、缺乏應(yīng)對措施導致?lián)p失的案例；收集集團、油田公司對應(yīng)的政策文件及會議精神，對現(xiàn)有管理制度和業(yè)務(wù)操作流程情況進行監(jiān)管、運行評價及持續(xù)改進,分析采油廠風險管理的現(xiàn)狀和能力。（五）法律風險、政策風險方面收集國內(nèi)忽視法律法規(guī)風險、缺乏應(yīng)對措施及政策解讀偏差導致采油廠蒙受損失的案例,收集與采油廠法律環(huán)境、政策落地、工作質(zhì)量、重大協(xié)議合同、重大法律糾紛案件等方面的信息。（六）市場風險、科技管理風險、安全環(huán)保、治安保衛(wèi)風險方面收集國內(nèi)外石油市場及相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展，持續(xù)低油價下面臨的嚴峻形勢，科技項目安全環(huán)保管理、安全環(huán)保主體責任落實、反恐防暴措施夯實、應(yīng)急管理體制機制建設(shè)等現(xiàn)狀分析和應(yīng)對能力。第二節(jié)風險評估第二十五條采油廠所屬各單位、各部門應(yīng)當組織相關(guān)專業(yè)人員成立內(nèi)部風險評估小組。第二十六條各單位、各部門要按照責任主體，對收集初始資料進行篩選、提煉、對比、分類、組合,進行初始評估。第二十七條開展風險評估，應(yīng)當準確辨識與實現(xiàn)控制目標相關(guān)的內(nèi)部風險和外部風險，確定相應(yīng)的風險承受度。第二十八條確定風險評估指標體系及標準。風險評估指標體系要求能夠充分和全面地評估采油廠未發(fā)生的潛在風險和已經(jīng)發(fā)生的現(xiàn)實風險。風險評估指標體系的設(shè)計要求以價值為導向，區(qū)分層次，逐層深入細致地表述問題，揭示風險及其損失。具體指標包括定性指標、定量指標和半定性指標三種類型。定性指標通常用于獲取風險等級的一般性指標信息，使用文字對該等級風險發(fā)生的概率和導致的后果進行描述。半定性指標通常是在定性指標的基礎(chǔ)上對各類風險標示出數(shù)值，這些數(shù)值的數(shù)字可以是一個范圍性的表示。定量指標用于對風險概率及其數(shù)值的準確的數(shù)字性表述。第二十九條采油廠實行穩(wěn)健的風險管理理念,對高風險投資、改革項目采取謹慎介入態(tài)度。采油廠及各單位、各部門應(yīng)當將風險限定在一個合理的、可接受的水平上，根據(jù)風險等級,結(jié)合風險發(fā)生的原因以及承受度,權(quán)
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