上市公司規(guī)范運(yùn)作要求(編輯修改稿)
2025-05-12 02:21 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 ；（三）公司證券及其衍生品種出現(xiàn)異常交易情況。需要強(qiáng)調(diào)的是，上市公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)關(guān)注本公司股票的異常交易情況及主要媒體（包括網(wǎng)絡(luò)媒體）關(guān)于本公司的報(bào)道。對(duì)于發(fā)生突發(fā)性事件和媒體重大質(zhì)疑，要按照監(jiān)管部門的要求快速啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，在第一時(shí)間向監(jiān)管部門和當(dāng)?shù)卣嘘P(guān)部門報(bào)告，及時(shí)處理，平穩(wěn)化解市場傳聞和股價(jià)異動(dòng)產(chǎn)生的不良影響或風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于可能對(duì)股票交易產(chǎn)生重大影響的，公司董秘應(yīng)及時(shí)采取書面函詢等方式向控股股東、實(shí)際控制人及公司治理層等相關(guān)各方了解情況，并依照法定程序及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地予以披露或澄清。公平披露主要是要保證所有投資者獲得信息的公平性，上市公司應(yīng)當(dāng)對(duì)信息披露的時(shí)間、渠道及披露方式進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)控制。例如，上市公司在其網(wǎng)站或其他媒體發(fā)布信息的時(shí)間不得先于證監(jiān)會(huì)指定的媒體；上市公司董事、監(jiān)事、高管人員在公開場合發(fā)表談話、演講或接受媒體采訪時(shí)，應(yīng)避免談及或披露未公開信息；上市公司向機(jī)構(gòu)投資者、分析師等有關(guān)人員進(jìn)行路演或以見面會(huì)等形式進(jìn)行溝通交流時(shí)，不能披露非公開信息。作為上市公司的一項(xiàng)日常工作，上市公司應(yīng)完善公司信息披露事務(wù)管理制度及內(nèi)幕知情人備案管理制度，制訂科學(xué)嚴(yán)密的信息披露工作流程，建立健全與大股東信息溝通機(jī)制,從制度上明確公司相關(guān)部門、分公司、子公司的重大信息報(bào)告義務(wù)、報(bào)告程序和相應(yīng)責(zé)任。董事長作為信息披露第一責(zé)任人，應(yīng)樹立主動(dòng)披露意識(shí)，并以身作則地為信息披露工作創(chuàng)造良好條件；董秘作為信息披露管理工作的主要責(zé)任人，應(yīng)負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)，匯集應(yīng)予披露的信息并報(bào)告董事會(huì)，持續(xù)關(guān)注媒體對(duì)公司的報(bào)道并主動(dòng)求證報(bào)道的真實(shí)情況，確保自己作為對(duì)外信息發(fā)布的唯一人選；其他董事、監(jiān)事、高管人員、控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)樹立信息主動(dòng)告知意識(shí)，發(fā)生可能對(duì)公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件時(shí)，應(yīng)及時(shí)、主動(dòng)地將事件起因、當(dāng)前狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響告知上市公司董事長或董事會(huì)秘書，并積極配合其做好信息披露和保密工作。除此以外，其他董監(jiān)高非經(jīng)董事會(huì)書面授權(quán)，不得對(duì)外發(fā)布上市公司未披露信息。第二，切實(shí)保證相關(guān)人員買賣本公司股票的合法性。現(xiàn)行法律法規(guī)有關(guān)董監(jiān)高買賣本公司股票的禁止性規(guī)定主要包括短線交易、敏感期交易等兩種類型。其中，短線交易主要是指高管人員、持股5%以上的股東將其所持本公司股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入的，由此所得收益歸該上市公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。敏感期交易主要是指高管人員及其配偶在定期報(bào)告公告前30日內(nèi)，業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)（含業(yè)績快報(bào)修正公告）公告前10日內(nèi)，自可能對(duì)本公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在決策過程中至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi)等期間買賣本公司股票的行為。為遵守上述規(guī)定，上市公司應(yīng)做好下面幾項(xiàng)工作：一是要高度重視相關(guān)買賣本公司股票的管理工作，建立專項(xiàng)管理制度，就股票賬戶管理、買賣本公司股票的注意事項(xiàng)及程序要求、違規(guī)買賣本公司股票行為的責(zé)任追究及信息披露等方面內(nèi)容予以明確規(guī)定，并利用內(nèi)部培訓(xùn)等時(shí)機(jī)開展相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)。二是董秘應(yīng)在定期報(bào)告公告前30天、業(yè)績預(yù)告及業(yè)績快報(bào)公告前10天等重要時(shí)點(diǎn)，提前將
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