【文章內(nèi)容簡介】 其本人、工作既無任何瓜葛，也無對應(yīng)關(guān)系。 平臺利用人員權(quán)限控制功能模塊的使用，不同權(quán)限的用戶進入平臺或者同一個模塊看到的內(nèi)容不盡相同。 因系統(tǒng)開發(fā)完畢后仍在不斷更新完善，用戶最終看到的系統(tǒng)界面會與使用手冊中不盡相同，請以實際使用為準。 9 / 59第 2 部分 系統(tǒng)簡介 系統(tǒng)特點全國范圍內(nèi)的保險行業(yè)各類用戶及公眾通過互聯(lián)網(wǎng)方式訪問和使用保險中介監(jiān)管信息系統(tǒng)，以應(yīng)用和數(shù)據(jù)大集中方式實現(xiàn)對各類用戶分級管理、分級授權(quán)，實現(xiàn)用戶個性化管理。在統(tǒng)一的保險中介監(jiān)管信息系統(tǒng)門戶網(wǎng)站，實現(xiàn)公告啟事、政策法規(guī)的發(fā)布，社會公眾對保險營銷員、兼業(yè)代理機構(gòu)及專業(yè)中介機構(gòu)的高管人員、業(yè)務(wù)人員、機構(gòu)信息進行查詢。由于系統(tǒng)是全國數(shù)據(jù)大集中的方式，資格證書一經(jīng)考取，可以跨全國使用；可有效管控營銷員不得同時與兩家或者兩家以上保險公司簽訂展業(yè)合同；已經(jīng)取得《保險代理從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書》、 《保險經(jīng)紀從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書》 、 《保險公估從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書》或是兼業(yè)代理業(yè)務(wù)人員，不得領(lǐng)取《展業(yè)證》 。系統(tǒng)采用 B/S 模式（Browser/Server） ，降低了客戶端電腦負荷，所有復(fù)雜的數(shù)據(jù)運算、事務(wù)處理、數(shù)據(jù)存儲均由系統(tǒng)后臺服務(wù)器完成，服務(wù)器部署于中國保監(jiān)會中心機房。由于系統(tǒng)是通過互聯(lián)網(wǎng)訪問，運行效果會受到互聯(lián)網(wǎng)接入速度和穩(wěn)定性的影響。只要有一臺能上網(wǎng)的電腦，用戶就可以在任何地方使用本系統(tǒng)，而不需要安裝專門的軟件。用戶名是各機構(gòu)在系統(tǒng)中的機構(gòu)編碼加字母組成。以營銷員子系統(tǒng)為例：北京保監(jiān)局用戶： 810000110000b山東省保險行業(yè)協(xié)會用戶： 700000370000b中國人壽保險股份有限公司河北省分公司用戶： 020220220000800b 功能模塊組成本系統(tǒng)主要分為七大模塊：歷史數(shù)據(jù)歸屬確認、資格證管理、展業(yè)登記管理、培訓(xùn)管理、誠信管理、電子檔案管理、授權(quán)資源管理。 用戶登錄 在瀏覽器中輸入系統(tǒng)訪問地址： ，進入保險中介監(jiān)管信息系統(tǒng)界面，點擊左側(cè)“保險營銷管理系統(tǒng)”超連接進入登陸界面，如下圖： 10 / 59 用戶也可以直接輸入營銷員子系統(tǒng)的訪問地址： ，進入登錄界面。用戶輸入用戶名、密碼及驗證碼，點擊“登錄”按鈕，如果輸入全部正確即可進入到保險營銷員管理系統(tǒng)的主界面，如下圖所示。 11 / 59系統(tǒng)主界面包括四個區(qū)域，分別是導(dǎo)航欄、菜單欄、查詢條件區(qū)、輸出列表區(qū)。導(dǎo)航欄說明：當前用戶：顯示當前登陸系統(tǒng)的用戶單位以及用戶名稱，使用戶清楚了解登陸用戶人員，以便正確完成自己操作。在線幫助：用戶可通過系統(tǒng)主界面導(dǎo)航欄的“在線幫助”按鈕，查看系統(tǒng)的使用指南，方便用戶在使用系統(tǒng)過程中正確操作；修改密碼：用戶可通過“修改密碼”按鈕完成對自身密碼的修改，保護帳戶使用安全；退出系統(tǒng)：點擊“退出系統(tǒng)”按鈕可以將當前登錄用戶安全退出系統(tǒng)。為保證業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)及帳戶的安全，建議您在業(yè)務(wù)辦理完成后及時注銷帳戶。菜單欄說明：菜單欄提供的鏈接是當前用戶能夠訪問的全部授權(quán)資源，根據(jù)每個用戶的權(quán)限不同每個用戶所能看到的內(nèi)容不盡相同。查詢條件區(qū)說明：查詢條件區(qū)為用戶提供了多種查詢方式。用戶可以根據(jù)頁面提供的查詢內(nèi)容輸入查詢條件，點擊“查詢”按鈕，系統(tǒng)輸出符合條件記錄。重置：用戶可以通過“重置”按鈕清空查詢條件。提交：用戶可以通過“提交”按鈕實現(xiàn)將已處理記錄保存到數(shù)據(jù)庫中?！皩?dǎo)出 EXCEL”：此按鈕為用戶提供了將所有查詢出的記錄結(jié)果 另存為電子表格的功能。輸出列表區(qū)說明：輸出列表區(qū)根據(jù)用戶輸入的查詢條件，顯示符合查詢條件的記錄。輸出列表區(qū)右下角的“每頁導(dǎo)航欄菜單欄查詢條件區(qū)輸出列表區(qū) 12 / 59顯示幾條”可幫助用戶根據(jù)自身需要，定制每頁顯示記錄的條數(shù)。比如需要每頁顯示 30 條記錄，則在文本框里輸入 30，之后點擊“GO”按鈕，即可實現(xiàn)每頁顯示 30 條記錄，如下圖所示。用戶可通過“隱藏左邊菜單”／“打開左邊菜單” 、 “隱藏上邊／顯示上邊” 、 “隱藏查詢條件/顯示查詢條件”按鈕，增加有效工作視圖，如下圖所示。 13 / 59第 3 部分 歷史數(shù)據(jù)歸屬確認歷史數(shù)據(jù)歸屬確認功能項為保險公司省級分公司用戶提供了為其所屬下級機構(gòu)認領(lǐng)保險營銷員的功能。營銷員具體歸屬哪一分支機構(gòu)應(yīng)根據(jù)簽訂展業(yè)合同和本公司的實際管理情況進行確認。在進行歷史數(shù)據(jù)歸屬確認時，用戶可進行單個或批量兩種方式操作，同時可以對已確認情況進行查詢，并對完成確認的記錄進行修改。對于歸屬確認人數(shù)較多的公司，可以組織多人同時進行操作。 歸屬確認單個操作用戶在系統(tǒng)主界面，點擊點擊左側(cè)菜單樹的“歷史數(shù)據(jù)歸屬確認”“歸屬確認單個操作”鏈接，輸入查詢條件或進行默認查詢時，系統(tǒng)列出待歸屬確認的記錄，如下圖所示。用戶可以為每個營銷員選擇其“所屬公司” 、 “業(yè)務(wù)范圍” 、 “銷售區(qū)域” 。若發(fā)現(xiàn)某些營銷員不屬于本公司，則在確認時選擇“非本公司營銷員” 。 選擇所屬公司選擇保險營銷員的所屬公司，點擊“選”字，系統(tǒng)將當前保險公司用戶所有下級機構(gòu)顯示出來，選擇一家具體機構(gòu)后，點擊“確定”按鈕，完成所屬公司的選擇，如下圖所示。 14 / 59（注明：像中法人壽、中航三星人壽、瑞泰人壽等保險公司在京未設(shè)立省級分公司，由總公司辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，類似這樣的情況，為了在系統(tǒng)中實現(xiàn)北京保監(jiān)局對這些保險公司的管理，在系統(tǒng)中為其虛擬了北京分公司，這些保險公司用戶在進行營銷員所屬公司的確認時，選擇其虛擬的北京分公司或下級機構(gòu)。 ） 選擇業(yè)務(wù)范圍選擇保險營銷員的業(yè)務(wù)范圍，點擊“選”字，系統(tǒng)顯示出營銷員可代理的險種，選擇完畢后，點擊“確定”按鈕，完成業(yè)務(wù)范圍的選擇，如下圖所示。 選擇銷售區(qū)域選擇保險營銷員的銷售區(qū)域，點擊“選”字，系統(tǒng)列出區(qū)域選擇，選擇完畢后，點擊“確定”按鈕，完成銷售區(qū)域的選擇，如下圖所示。 （注明：銷售區(qū)域默認是北京市，可以不修改；如果需 15 / 59要限制營銷員的銷售區(qū)域，可進行針對性選擇。 ） 非本公司營銷員若發(fā)現(xiàn)某些營銷員不屬于本公司，用戶可在“非本公司營銷員”單選框打勾后提交。 歸屬確認批量操作用戶在系統(tǒng)主界面，點擊“歷史數(shù)據(jù)歸屬確認”“歸屬確認批量操作”鏈接，輸入查詢條件或進行默認查詢時，系統(tǒng)列出待歸屬確認的記錄，如下圖所示。用戶批量選擇待處理記錄后，點擊“批量操作”按鈕，頁面顯示出所屬公司、業(yè)務(wù)范圍、銷售區(qū)域的選擇框。如下圖。 16 / 59完成所屬公司、業(yè)務(wù)范圍、銷售區(qū)域選擇后，點擊“批量提交”按鈕，將確認后記錄保存到數(shù)據(jù)庫中。如果需要連續(xù)查找一批待確認記錄，可使用頁面上提供的“連續(xù)查詢”按鈕。點擊“連續(xù)查詢”按鈕。 確認情況查詢在系統(tǒng)主界面，點擊左邊功能菜單樹中的“歷史數(shù)據(jù)歸屬確認”?“確認情況查詢”鏈接，出現(xiàn)如下圖所示的界面。用戶可輸入查詢條件，進行有針對性的查詢。 17 / 59 歸屬確認修改在系統(tǒng)主界面，點擊左邊功能菜單中的“歷史數(shù)據(jù)歸屬確認”?“歸屬確認修改”鏈接，出現(xiàn)如下圖所示的界面。用戶可以對已完成歸屬確認的記錄進行重新確認。選擇需要修改的記錄后，點擊“重新確認”按鈕，系統(tǒng)彈出對話框“是否需要重新確認？” ，點擊“確定”后，這些記錄將被放回到待確認的記錄中，可通過“歸屬確認單個操作”或“歸屬確認批量操作”頁面，對這些記錄重新確認。如下圖所示。 18 / 59第 4 部分 資格管理資格管理是對保險營銷員資格證的管理模塊，保險公司用戶可以通過該模塊進行資格證書生成查詢、證書換發(fā)申請、證書注銷查詢、日常申請（補發(fā)申請，更換申請，變更申請） 、資格證到期查詢等操作。 證書生成資格證書生成的業(yè)務(wù)辦理屬監(jiān)管部門的操作權(quán)限，系統(tǒng)為保險公司用戶提供查詢功能。 證書生成查詢【功能描述】保險公司用戶登錄系統(tǒng)后，根據(jù)輸入的查詢條件，對通過本公司進行報名考試的考生進行查詢，查詢資格證書的生成情況?！静僮髦改稀勘ｋU公司用戶登陸系統(tǒng)點擊左目錄樹：資格管理?證書生成?查詢（如下圖） 頁面說明：姓名： 通過輸入姓名查詢證書生成情況，支持中文和英文輸入，不支持模糊查詢。資格證書號碼：通過資格證書號碼進行查詢，不支持模糊查詢。身份證件號碼：通過身份證件號碼進行查詢，不支持模糊查詢。生成情況： 通過生成情況進行查詢，包括，代理資格證生成。 、少數(shù)名族特殊生成、農(nóng)村營銷員資格生成、未生成四類。考試日期： 通過設(shè)置起至日期，查詢某一段考試時間生成資格證情況。生成日期： 通過設(shè)置起至日期，查詢某一段時間資格證生成情況。報名地區(qū)： 通過設(shè)置報名地區(qū)查詢，點擊“選”超鏈接，打開選擇頁面。 19 / 59報名公司： 保險公司用戶可以通過“選”超連接，以本公司以及下級公司為條件查詢。查詢： 點擊此按鈕系統(tǒng)根據(jù)查詢條件進行查詢，默認為所有正常生成的資格證信息。自定義輸出列：通過該功能，用戶可以自定義輸出列，例如用戶可以讓輸出結(jié)果只顯示“姓名”， “資格證書編號。導(dǎo)出“excel”：系統(tǒng)提供將查詢結(jié)果導(dǎo)出“excel ”功能，用戶查詢出結(jié)果后，點擊此按鈕即可將查詢結(jié)果導(dǎo)出為“excel”文件，方便用戶進行數(shù)據(jù)整理匯總等。重置： 點擊“重置”按鈕，將清空所有查詢條件。用戶開始進入頁面時不會進行數(shù)據(jù)查詢，用戶首先需要輸入符合的查詢條件，點擊“查詢”按鈕才能查出相應(yīng)的結(jié)果，如下圖所示的界面。如果輸入的查詢條件不符合系統(tǒng)對輸入信息的校驗原則，系統(tǒng)將給出錯誤提示信息。 證書換發(fā) 換發(fā)申請【功能描述】保險公司用戶可通過此功能，對本公司保險營銷員及全國范圍內(nèi)未展業(yè)的保險營銷人員資格證書提供換發(fā)申請。 20 / 59登陸用戶根據(jù)輸入的查詢條件查詢結(jié)果是以本公司為所屬公司資格證件需要換發(fā)（當前日期是在資格證件屆滿前 30 天）且這些記錄滿足：（1）持有該資格證件的從業(yè)人員在每年內(nèi)接受的后續(xù)教育不少于 36 小時，其中接受保險法律知識、職業(yè)道德和誠信教育時間累計不少于 12 小時。（2）持有該資格證件的從業(yè)人員前 3 年內(nèi)未因欺詐和嚴重金融、保險違法違規(guī)行為受刑事或者行政處罰。（3）持有該資格證件的從業(yè)人員沒有故意不履行數(shù)額較大個人債務(wù)行為。查詢到相應(yīng)記錄并對記錄執(zhí)行申請換發(fā)操作，將換發(fā)請求遞交到上級保監(jiān)局審核。如果上級保監(jiān)局審核通過，資格證書換發(fā)完畢；資格證件信息將會自動更新?！静僮髦改稀勘ｋU公司用戶登錄系統(tǒng)，點擊界面中左側(cè)菜單中的“資格管理?證書換發(fā)?申請” （如下圖）：頁面說明：姓名： 通過輸入姓名查詢證書生成情況，支持中文和英文輸入，不支持模糊查詢。資格證書號碼：通過資格證書號碼進行查詢，不支持模糊查詢。身份證件號碼：通過身份證件號碼進行查詢，不支持模糊查詢。報名公司： 保險公司用戶可以通過“選”超連接，以本公司以及下級公司為條件查詢。所轄： 表示為本轄區(qū)內(nèi)所屬保險公司的所有（資格證書在屆滿前 30 天）將過期的營銷員信息。未展業(yè)（全國范圍）：可查詢?nèi)珖Y格證將到期且未與任何保險公司有代理關(guān)系的營銷員信息。用戶首先輸入查詢條件，點擊“查詢”按鈕，查詢出需要進行換發(fā)申請的信息；不輸入任何查詢條件，系統(tǒng)默認查詢“所轄” ，點擊“查詢”按鈕，出現(xiàn)如下圖所示 21 / 59點擊“申請”超鏈接，進入申請換發(fā)表填寫界面，如下圖：保險公司用戶可以填寫相應(yīng)的操作意見。點擊“保存”或者“提交” 。如果“保存”表示（執(zhí)行保存記錄操作）下次申請時，系統(tǒng)會自動載入以前保存該條記錄的數(shù)據(jù)，且可以修改各項。此時在換發(fā)查詢模塊中查詢申請狀態(tài)為“未提交”下可以查詢到該記錄；如果“提交”表示用戶已完成了換發(fā)申請工作等待審核，并且在換發(fā)查詢模塊中查詢申請狀態(tài)為“已提交”下可以查詢到該記錄。用戶可以對查詢結(jié)果進行資格證換發(fā)批量申請操作：勾選需要批量申請的信息（批量換發(fā)至少要選中一條記錄否則提示“沒有選擇人員” ） ，當選擇了至少一條記錄后點擊“批量申請“按鈕” ，如下圖 22 / 59保險公司用戶在彈出的窗口中輸入批量申請意見，點擊提交，即可完成批量申請。如果用戶查詢“未展業(yè)”的營銷員信息，則必須輸入查詢條件；如果未輸入查詢條件，系統(tǒng)會自動提示“請至少輸入一個查詢條件！” 。如下圖所示 換發(fā)查詢【功能描述】保險公司登陸用戶根據(jù)輸入的查詢條件查詢以本公司為所屬公司的資格證件換發(fā)申請狀態(tài)的查詢,查詢換發(fā)申請當前所處的執(zhí)行狀態(tài)。【操作指南】保險公司用戶登錄系統(tǒng)后，點擊左側(cè)菜單樹“資格管理 ?證書換發(fā) ?查詢” （如下圖）： 23 / 59頁面說明：姓名： 通過輸入姓名查詢證書生成情況，支持中文和英文輸入，不支持模糊查詢。資格證書號碼：通過資格證書號碼進行查詢，不支持模糊查詢。身份證件號碼：通過身份證件號碼進行查詢，不支持模糊查詢。所屬保險公司：保險公司用戶可以通過“選”超連接，以本公司以及下級公司為條件查詢。換發(fā)申請日期：通過設(shè)置起至日期，查詢某一段時間資格證換發(fā)情況。狀態(tài)： 換發(fā)申請現(xiàn)在所處狀態(tài)，換發(fā)申請狀態(tài)有 5 種：未提交（已經(jīng)保存但是沒有提交的狀態(tài)） ，已提交（等待審核的狀態(tài)） ，通過（審核通過，換發(fā)成功） ，不通過（審核沒有通過的狀態(tài)） ，已撤銷（用戶撤銷申請的狀態(tài)）查詢： 點擊此按鈕系統(tǒng)根據(jù)查詢條件進行查詢，默認為所有資格證換發(fā)信息。自定義輸出列：通過該功能，用戶可以自定義輸出列，例如用戶可以讓輸出結(jié)果只顯示“姓名