【文章內(nèi)容簡介】 會(huì)受到需求減少的影響。封閉式第二價(jià)格拍賣系統(tǒng)（多組維克瑞拍賣），是指拍賣投標(biāo)人同時(shí)提交對于商品的需求計(jì)劃。投標(biāo)人獲得需求量的結(jié)算價(jià)，并為每件商品支付等于最高出價(jià)的金額。由于真誠的招標(biāo)是一個(gè)主要的策略，將不會(huì)發(fā)生資源配置效率低下和需求減少。與封閉式拍賣形式相反，在公開的復(fù)合拍賣中拍賣價(jià)格和分配機(jī)制是公開競爭的。在考慮未來市場發(fā)展和未來技術(shù)發(fā)展的情況下有相當(dāng)大的不確定性，投標(biāo)人在投標(biāo)過程中得到提升拍賣形式的投標(biāo)的信息“反饋”使它們更有效率比密封投標(biāo)拍賣格式。公開統(tǒng)一價(jià)格提升拍賣是靜態(tài)統(tǒng)一價(jià)格拍賣的動(dòng)態(tài)版本。通過一個(gè)虛構(gòu)的拍賣師緩慢增加報(bào)價(jià)，投標(biāo)人可以觀察并且對他們希望購買的數(shù)量做出回應(yīng)。為了確定市場的需求數(shù)量不斷增加。只要供不應(yīng)求，價(jià)格就會(huì)有所提高。不像在封閉式統(tǒng)一價(jià)格拍賣中，公開提價(jià)拍賣中投標(biāo)人可以了解其他投標(biāo)人的數(shù)量要求。公開提價(jià)拍賣是很容易進(jìn)行的，因?yàn)橥稑?biāo)人只需提出的數(shù)量要求和遵守簡單的活動(dòng)規(guī)則。對于同時(shí)提升（多單元）的拍賣，可以應(yīng)用到當(dāng)商品不同的情況，這拍賣的形式很容易受到需求減少和共謀的影響。這種情況下市場的作用被限制，效率低下且預(yù)期也低。 Kagel和Levin（2001）認(rèn)為在公開升價(jià)拍賣比在封閉式提升拍賣中更適合減少需求。在多組公開增價(jià)拍賣環(huán)境中關(guān)于隱形相互勾結(jié)，Ausubel 和 Schwartz (1999)假設(shè)存在一個(gè)獨(dú)特的合作均衡如果投標(biāo)人是能夠使用反向感應(yīng)。如果投標(biāo)人以低廉的價(jià)格結(jié)果不能立即達(dá)到合作均衡，信號可以用來協(xié)商一個(gè)雙方都能接受的分配價(jià)格。在一個(gè)限制參與者與限制價(jià)格的同步提價(jià)拍賣環(huán)境中，Grimm et al. (2001)舉一個(gè)有力的例子證明有效的信號可以使雙方幾乎立即到達(dá)都可以接受的戰(zhàn)略， 公開的多組升價(jià)拍賣的長處是信令和需求的減少是肯定的，有兩個(gè)因素復(fù)雜有效的接應(yīng)。首先，Brusco和Lopomo（1999）表示因?yàn)橄鄬Φ捻?xiàng)目數(shù)量和投標(biāo)人的數(shù)量的上升使勾結(jié)變得更加困難。Weber（1997）提出了一個(gè)生動(dòng)的例子，參加人數(shù)大時(shí)達(dá)到一個(gè)雙方都能接受的分配異構(gòu)許可證多么困難。其次，Brusco and Lopomo（1999）表示，相當(dāng)多的外部性或協(xié)同效應(yīng)項(xiàng)目產(chǎn)生負(fù)面影響的勾結(jié)。作者得出結(jié)論，由于信號，勾結(jié)是可能的，即使對商品存在高比例的投標(biāo)人并投標(biāo)人的效用函數(shù)有一定互補(bǔ)性。 Ausubel拍賣值得提及的是對其有利的效用特性，Ausubel (2002) 為同類商品提出了一種高效的提價(jià)拍賣設(shè)計(jì)，它消除了需求減少的誘因和獎(jiǎng)勵(lì)真正價(jià)值的啟示。在升價(jià)拍賣中，報(bào)價(jià)不斷上升至到供給與需求相等。當(dāng)其他所有投標(biāo)人集體需求小于總供給量時(shí)，投標(biāo)人要求最高數(shù)量，每件商品將值當(dāng)前的價(jià)格。因此，投標(biāo)人對一個(gè)單位具有最高估值，使能夠爭取到和支付需求表中注明的價(jià)格。Ausubel拍賣證明，在拍賣私人價(jià)值和共同價(jià)值的環(huán)境中，盡管有顯著的效率，但 Manelli et al.（1999）發(fā)現(xiàn)這種拍賣的形式對投標(biāo)人產(chǎn)生激勵(lì)作用從而誤導(dǎo)競爭者其出過高價(jià)格。以上可以總結(jié)如下。順序多單元拍賣很容易實(shí)現(xiàn)，但由于他們要求投標(biāo)策略的復(fù)雜性并且他們沒有能力確保資源配置效率，他們不適于對CO2分配體制進(jìn)行拍賣。 對于封閉的多單元拍賣，同時(shí)密封投標(biāo)統(tǒng)一價(jià)格拍賣配置效率比現(xiàn)收現(xiàn)付投標(biāo)拍賣計(jì)劃可能更有效率，因?yàn)槠髽I(yè)負(fù)擔(dān)昂貴的戰(zhàn)略誤判結(jié)算價(jià)。即使存在需求減少，小企業(yè)會(huì)從中受益，因此有充分的激勵(lì)，參與拍賣，這反過來會(huì)減輕減少需求戰(zhàn)略的有效性。對于投標(biāo)人兩家拍賣形式的拍賣規(guī)則是容易理解的，但出價(jià)的復(fù)雜戰(zhàn)略是不容易理解的。然而如果其中一個(gè)從拍賣理論的角度來看只考慮效率，支付投標(biāo)拍賣和統(tǒng)一價(jià)格拍賣就沒有明確的效率排名。 排放配額市場上的市場力量的存在，多單元維克瑞拍賣顯然更有效，因?yàn)樗粫?huì)引起需求減少。在有市場作用的情況下，統(tǒng)一的價(jià)格拍賣可能同樣高效，由于簡單的拍賣規(guī)則和統(tǒng)一的價(jià)格，它可能會(huì)產(chǎn)生更理想的結(jié)果。既然公司難以形成好的投標(biāo)策略，多單元維克瑞拍賣在真正的招投標(biāo)中則是一個(gè)主要的策略，可能在社會(huì)上更可取。企業(yè)只有他們透露的信息在任何時(shí)候都是保密的情況下才可信。 關(guān)于公開多組拍賣形式，它已被證明在沒有市場調(diào)節(jié)作用時(shí)公開提價(jià)拍賣系統(tǒng)是一種有效的配置方法。在有市場調(diào)節(jié)的碳排放交易市場，奧蘇貝爾拍賣可能是一個(gè)可行的選擇。因此可以得出這樣的結(jié)論，拍賣機(jī)制可以有效地用于二氧化碳排放限額的分配。拍賣通過允許投標(biāo)人“透露”自己的喜好（至少部分）來解決價(jià)格問題。因此，拍賣能夠達(dá)到一般均衡理論。拍賣可以給投標(biāo)人上升到戰(zhàn)略行為。例如源于需求減少的資源配置效率低下，如果投標(biāo)人通過有效的交易系統(tǒng)能夠獲得排放配額，則可以得到事后糾正。(Administrative allocation mechanisms )在回顧了拍賣怎樣用來作為一個(gè)限額排放分配系統(tǒng)之后，我們來看兩個(gè)不同的機(jī)制，兩者都具有行政機(jī)關(guān)（administrative bodies）的相對重要性。在介紹免費(fèi)行政分配機(jī)制（free administrative allocation mechanisms之前，我們首先來簡要的回顧一下財(cái)政分配機(jī)制（financial administrative allocation mechanisms）。財(cái)政分配機(jī)制：在前面的部分我們已經(jīng)回顧了拍賣機(jī)制。相比這些完全以市場為基礎(chǔ)的工具，我們可以考慮其他財(cái)務(wù)排放限額分配機(jī)制。這樣的工具更類似于“指揮和控制”機(jī)制，所以在某種程度它們被定義了積極的作用官僚的屬性。全部或者部分排放限額可能被出售，這要么是基于社會(huì)想要收回費(fèi)用來建立一個(gè)碳排放交易系統(tǒng)上，或者是因?yàn)樗胱屖谟栊袠I(yè)優(yōu)先獲得一個(gè)競爭激烈的市場價(jià)格以下的排放限額價(jià)格。從一個(gè)配置效率的觀點(diǎn)，可以肯定的是，官僚主義者的執(zhí)行效率不如純粹以市場為基礎(chǔ)的財(cái)政撥款機(jī)制。首先，因?yàn)楣珓?wù)員可能相比較企業(yè)家自己來說對于一個(gè)企業(yè)的需求的特定消息的靈通度更低。第二因?yàn)楣敬_實(shí)有動(dòng)力為了獲得更多的限額去謊報(bào)他們的真實(shí)估價(jià)。因此由于官僚無法正確的確定最優(yōu)價(jià)格，所以分配機(jī)制中的任何干擾都會(huì)導(dǎo)致低效率限額分配。換句話說，官僚用這樣一種方法來分配排放限額以達(dá)到一般均衡的經(jīng)濟(jì)是不可能的。然而，在存在一個(gè)有效的交易系統(tǒng)情況下，效率低下的初始分配排放限額可以由市場和有效配置維護(hù)來補(bǔ)救。然而這種高效的分配可以但是不是必須等于一般均衡。然而，從一個(gè)一般均衡的角度來看，財(cái)政劃撥機(jī)制無疑是不可取的，應(yīng)該指出的是，如果由此產(chǎn)生的分配并不會(huì)反映其偏好，那社會(huì)只會(huì)更糟糕。甚至如果有規(guī)范的理由（如股權(quán)方面的考慮）將證明財(cái)務(wù)分配機(jī)制中的行政影響的合法性，那么它也應(yīng)該被檢驗(yàn)這個(gè)積極的影響是否不是被建立在一個(gè)扭曲的方式上。免費(fèi)行政分配機(jī)制：一個(gè)免費(fèi)的行政分配機(jī)制不需要支付碳排放許可?；谛姓芾順?biāo)準(zhǔn)，補(bǔ)貼應(yīng)分發(fā)給市場參與者。對于如何分配排放限額有很多可能性，社會(huì)群體不同，他們作為分配依據(jù)的依法追究刑事責(zé)任的標(biāo)準(zhǔn)也不同。社會(huì)可能會(huì)把限額分發(fā)到幾乎任何人手中。企業(yè)可能會(huì)因?yàn)樯a(chǎn)的勞動(dòng)密集而被獎(jiǎng)勵(lì)，而家庭會(huì)因?yàn)橛泻芏嗪⒆佣华?jiǎng)勵(lì)，有前途的經(jīng)濟(jì)部門、低收入家庭、藝術(shù)畫廊等是一些其他的例子。很明顯，免費(fèi)行政劃撥機(jī)制規(guī)范分配的理由是基于社會(huì)的偏好或者行業(yè)的政策考慮，而不是基于一般均衡和分配效率的考慮。在存在一個(gè)有效的交易市場下，那些評估排放許可的市場參與者能夠?qū)崿F(xiàn)它。當(dāng)然在限額被提供時(shí)，沒有出現(xiàn)重大的限額泄露是因?yàn)橐恍┙邮苷呦矚g存錢而不是使用或者出售它們。此外，如果交易成本對最初的接受者來說很高，那么分配交易市場的流動(dòng)性可能被削弱。這將過度增加財(cái)政負(fù)擔(dān)，這個(gè)負(fù)擔(dān)將被加在評估碳排放許可的市場參與者身上，并會(huì)構(gòu)成真正的社會(huì)浪費(fèi)。如果社會(huì)想支持特定的群體，它應(yīng)該考慮用更直接的方式如減稅或者由拍賣收益累計(jì)的直接貨幣轉(zhuǎn)移。然而，有兩個(gè)不相容的免費(fèi)劃撥機(jī)制特別值得關(guān)注。這二者是所謂的溯往原則和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)基本分配制度。每一個(gè)將被依次討論。a 溯往原則（Grandfathering）：官員可以在歷史數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上免費(fèi)分配排放限額，有三個(gè)基礎(chǔ)可以用于分配限額。第一個(gè)是輸入基礎(chǔ)（使用歷史數(shù)據(jù)輸入）第二個(gè)是產(chǎn)出基礎(chǔ)（例如千瓦時(shí)的電力生產(chǎn)）第三是分配基礎(chǔ)（直接的或間接的，即排放設(shè)施的排放總量）。此外，歷史數(shù)據(jù)的基本周期是一定的。我們從這些選擇中可以看出，分配碳排放許可是一個(gè)不平凡的事情，它可能會(huì)造成較高行政負(fù)擔(dān)，也可能會(huì)引發(fā)來自弱勢政黨和福利減少游說兩股力量的強(qiáng)烈反對。作為免費(fèi)的分配機(jī)制，溯往原則系統(tǒng)是不可能生成一個(gè)有效的碳排放限額的初始分配機(jī)制，而且基于以上突出的原因也可能無法建立一般均衡。因?yàn)樗萃瓌t系統(tǒng)直接將津貼分配給運(yùn)營商，從而分配給一個(gè)有著二氧化碳排放量的高估值的社會(huì)團(tuán)體，所以很明顯的，溯往原則系統(tǒng)相比較于其他的免費(fèi)分配機(jī)制能夠更優(yōu)的進(jìn)行分配。因?yàn)榉峙涫腔跉v史排放數(shù)據(jù)而不是基于公司的減排成本結(jié)構(gòu)，所以它們將永遠(yuǎn)比拍賣模型低效，即使實(shí)在完全信息存在的情況下。b 相對標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)機(jī)制（Relative standard base mechanisms）：正如上面所討論的，排放限額分配機(jī)制可以建立在很多可能的標(biāo)準(zhǔn)之上。我們也可以設(shè)想一個(gè)建立在行業(yè)特定的二氧化碳排放標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)之上的免費(fèi)分配機(jī)制。以下這些標(biāo)準(zhǔn)可以被引用，例如，每個(gè)生產(chǎn)單位的二氧化碳量或者每數(shù)量的GDP產(chǎn)出的二氧化碳效率。這種相對標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)機(jī)制形成了歐洲排放交易系統(tǒng)中荷蘭國家分配計(jì)劃和荷蘭氮氧化物排放貿(mào)易體系的一部分，同時(shí)也是在圖三所呈現(xiàn)的PSR排放貿(mào)易體系的基礎(chǔ)。 荷蘭國家分配計(jì)劃允許存在一個(gè)特定行業(yè)的校正系數(shù)，這是考慮了相對能源效率的裝置。政府打算鼓勵(lì)運(yùn)營商進(jìn)一步提高他們已經(jīng)很顯著的技術(shù)，獲得依靠所謂的基準(zhǔn)契約方案所得出的世界最佳實(shí)踐標(biāo)準(zhǔn)。除了相對能源效率，歷史排放數(shù)據(jù)（基礎(chǔ)期2001年至2002年）和部門增長（2003—2006）以及一個(gè)確保遵循整體校正因素的排放上限是分配公式中的變量。因此荷蘭國家分配計(jì)劃可以被看作是溯往原則與相對標(biāo)準(zhǔn)基本分配機(jī)制元素的結(jié)合。研究荷蘭國家分配計(jì)劃中的相對標(biāo)準(zhǔn)基本分配機(jī)制的重要性和有效性以及在契約基準(zhǔn)測試系統(tǒng)基礎(chǔ)上的排放發(fā)展，我們能夠產(chǎn)生一個(gè)關(guān)于行業(yè)在缺乏嚴(yán)格的perfirmcap時(shí)如何運(yùn)作的有趣的見解。然而應(yīng)該指出的是荷蘭國家分配計(jì)劃有一個(gè)分配給行業(yè)的具體數(shù)量，這取決于當(dāng)時(shí)的社會(huì)偏好，它可能會(huì)被其他行業(yè)二氧化碳的排放部門或納稅人所改變。而荷蘭國家分配計(jì)劃代表一個(gè)混合形式的分配機(jī)制，這個(gè)機(jī)制應(yīng)用于荷蘭氮氧化物交易系統(tǒng)自然是通用的。荷蘭打算引入一個(gè)相對標(biāo)準(zhǔn)的基本系統(tǒng)，更準(zhǔn)確的說是針對氮氧化物氣體排放的PSR系統(tǒng)。荷蘭政府選擇相對標(biāo)準(zhǔn)有四個(gè)原因。第一是高減排，第二是同行業(yè)中運(yùn)作者之間氮氧化物效率的強(qiáng)大差異，第三是現(xiàn)有立法基礎(chǔ)上的相對標(biāo)準(zhǔn)的兼容性，第四是相對標(biāo)準(zhǔn)并不妨礙公司的成長，因?yàn)楫?dāng)他們的產(chǎn)量增加時(shí)不需要購買額外的排放限額。然而，這樣一個(gè)“提供機(jī)制”無論是否為有效的配置，都受到上述免費(fèi)分配機(jī)制相同的預(yù)定（reservations）。因?yàn)榕欧畔揞~的建立是免費(fèi)的。政客將必須顧及減排成本結(jié)構(gòu)和行業(yè)減排潛力來確保福利最大化的分配。這在溯往原則系統(tǒng)下同樣的難以實(shí)現(xiàn)，但是如果交易系統(tǒng)功能有效這同樣不是一個(gè)問題。在這種情況下，如果交易成本為零，那一個(gè)高效的配置解決方案將會(huì)起作用。然而在溯往原則下的這種情況，PSR系統(tǒng)引起整體的一般均衡的（the likely hood）是低的。關(guān)于溯往原則，分配機(jī)制的相對性能具有重要的規(guī)范優(yōu)勢，“先行者”將會(huì)因?yàn)橥顿Y了減排技術(shù)而被自動(dòng)的獎(jiǎng)勵(lì)。此外，在存在一個(gè)向上傾斜的減排成本曲線時(shí)，相比較于實(shí)行溯往原則，實(shí)行相對績效分配的公司將會(huì)有一個(gè)平均水平之上的二氧化碳評估值。在這樣的環(huán)境中，相對績效分配機(jī)制在資源配置方面優(yōu)于溯往原則系統(tǒng)。碳排放交易體系的一個(gè)主要目標(biāo)是為運(yùn)營商建立一種激勵(lì)，來促進(jìn)他們運(yùn)用環(huán)保的生產(chǎn)方式進(jìn)行生產(chǎn)。關(guān)于歐盟排放交易體系，很顯然，總量管制與交易制度的意義是深遠(yuǎn)的，它有效的控制二氧化碳的排放總量，使其達(dá)到規(guī)定的水平。它規(guī)定在每個(gè)4月30日交不出二氧化碳排放限額的運(yùn)營商會(huì)遭受繳納超額排放罰款，并且有義務(wù)在下一年補(bǔ)繳。 在一個(gè)交易系統(tǒng)中，經(jīng)營者要想實(shí)現(xiàn)減排，他的邊際減排成本就要小于或者等于排放配額市場價(jià)格。因此，就是稀缺的二氧化碳排放限額，膨脹了二氧化碳配額的市場價(jià)格，從而決定了哪些公司將購買哪些公司將銷售市場上的限額。從環(huán)保的角度講，企業(yè)排放二氧化碳是無關(guān)緊要的，具決定性的是二氧化碳濃度在大氣中的變化。二氧化碳濃度和大氣質(zhì)量依賴于排放限額的絕對數(shù)額以及排放物被納入大氣循環(huán)的時(shí)機(jī)，不依賴于他們各自特定的市場價(jià)格。因此，可以得出結(jié)論，在每年排放上限下運(yùn)行的初始分配機(jī)制在邏輯上與從環(huán)境效益的角度是分開的。環(huán)保限額的絕對數(shù)額是外生變量決定的，并不受分配機(jī)制的影響。這種二分法可以在圖3中可以清楚的看到，圖中明確區(qū)分了數(shù)量設(shè)定決議和限額分配機(jī)制之間的區(qū)別。 對于減排的操作，在初始分配機(jī)制中也有些細(xì)微的差別，但這并不會(huì)對環(huán)境效果造成影響。在拍賣系統(tǒng)中，市場的運(yùn)營商將監(jiān)控配額價(jià)格，并當(dāng)場決定，是否購買二氧化碳配額，或者是否承諾安裝減排技術(shù)。關(guān)于財(cái)務(wù)管理分配機(jī)制，企業(yè)決定購買或出售排放限額是由市場價(jià)格決定的。同樣，關(guān)于自由分配機(jī)制，如過渡期，公司將在市場價(jià)格以及其二氧化碳減排成本結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上的做出決定，是否購買或售出排放限額和安裝減排技術(shù)。在相關(guān)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)上的分配機(jī)制，企業(yè)在相對的二氧化碳生產(chǎn)效率的基礎(chǔ)上被授予或分配許可證，但決定使用或賣掉他們還是取決于市場價(jià)格?！跋鄬?biāo)準(zhǔn)基地”的分配機(jī)制是值得進(jìn)一步關(guān)注的。這種分配機(jī)制是PSR排放交易的組成部分，并明確的顯示了在限額情況下的操作。 在荷蘭的NOx交易系統(tǒng)，如果他們不履行每個(gè)制作單位的“最佳實(shí)踐”的NOx效率標(biāo)準(zhǔn)，限額就會(huì)在相對行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和政府要求企業(yè)提交的溫室氣體排放限額的基礎(chǔ)上創(chuàng)建起來。荷蘭創(chuàng)建了一種’先行者“的環(huán)保意識，使其比起不愿意投資于減排技術(shù)的經(jīng)營者更具競爭力。荷蘭NOx排放交易系統(tǒng)將以下兩者結(jié)合起來，一是“相對標(biāo)準(zhǔn)基地”的基準(zhǔn)系統(tǒng)，它通過參照經(jīng)營者的實(shí)際排放提供排放信用；另一個(gè)是交易系統(tǒng)，它運(yùn)作于沒有排放上限的民族工業(yè)，就像PSR系統(tǒng)一樣。荷蘭NOx的交易系統(tǒng)，只延伸到產(chǎn)業(yè)運(yùn)營商，沒有一個(gè)直接排放上限。荷蘭全國氮氧化物排放總量和環(huán)境