公司風(fēng)險控制管理制度(編輯修改稿)
2025-05-09 01:38 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 紛案件等方面的信息。第十五條 公司對收集的初始信息應(yīng)進行必要的篩選、提煉、對比、分類、組合，以便進行風(fēng)險評估。第十六條 公司可以采用多種方法進行風(fēng)險信息收集與識別工作，包括資料查閱法、問卷調(diào)查法、面談采訪法、歷史事件分析法等。第四章 風(fēng)險評估第十七條 風(fēng)險管理委員會為公司風(fēng)險管理具體工作機構(gòu)，負責(zé)評估公司各類風(fēng)險，并提出應(yīng)對風(fēng)險的具體建議和辦法，供決策層決策。第十八條 公司各職能部門可以在本制度的框架下制訂各自的風(fēng)險評估管理辦法，設(shè)立專人與風(fēng)險管理委員會溝通信息，匯報各自在運作過程中所出現(xiàn)的風(fēng)險及其可能的解決方案。第十九條 董事會戰(zhàn)略委員會負責(zé)評估管理公司戰(zhàn)略環(huán)境風(fēng)險、決策風(fēng)險，并對該等風(fēng)險提出具體的管理方案。第二十條 財務(wù)部負責(zé)評估公司投融資財務(wù)風(fēng)險及公司經(jīng)營管理風(fēng)險狀況，并向風(fēng)險管理委員會提交有關(guān)風(fēng)險評估文檔。第二十一條 風(fēng)險管理委員會在公司常年法律顧問的協(xié)助下負責(zé)評估公司的法律風(fēng)險。第二十二條 風(fēng)險管理委員會匯總各職能部門的風(fēng)險評估文檔，展開相應(yīng)的評估研究。第二十三條 各職能部門應(yīng)就其所展開的業(yè)務(wù)、職能過程分階段實施風(fēng)險評估，每一階段的各個關(guān)鍵點都應(yīng)該有風(fēng)險評估文檔記載。第二十四條 每一文檔應(yīng)包括風(fēng)險評估所存在的假設(shè)、評估方法、數(shù)據(jù)來源及評估結(jié)果。第二十五條 公司各職能部門及子公司對風(fēng)險監(jiān)控結(jié)果進行分析評價，包括風(fēng)險變化的原因、潛在影響、 變化趨勢以及對跨部門風(fēng)險應(yīng)對方案的調(diào)整建議等， 并將監(jiān)控及分析結(jié)果匯總提交風(fēng)險管理委員會。第二十六條 風(fēng)險預(yù)警考察指標(biāo)主要包括風(fēng)險發(fā)生的水平及概率，所產(chǎn)生的后果以及現(xiàn)有控制手段是否充分。針對不同業(yè)務(wù)部門或不同子公司，建立不同強度的風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)，通過對風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)的管理，體現(xiàn)不同的管控意圖。當(dāng)風(fēng)險監(jiān)控分析結(jié)果中關(guān)鍵監(jiān)控指標(biāo)達到預(yù)警值，各職能部門及子公司應(yīng)積極采取防范措施，將實施結(jié)果及時提交公司風(fēng)險管理委員會。開展風(fēng)險監(jiān)控時，對以下風(fēng)險信息予以持續(xù)關(guān)注：（一） 關(guān)鍵和重要風(fēng)險指標(biāo)的變化；（二） 出現(xiàn)新的風(fēng)險或原有風(fēng)險發(fā)生重大變化；（三） 既定風(fēng)險應(yīng)對方案的執(zhí)行情況和執(zhí)行效果。第二十七條 風(fēng)險監(jiān)控的辦法可以是將有關(guān)風(fēng)險根據(jù)損失大小設(shè)置優(yōu)先等級，劃分類別，力求做到
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