公司風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度(編輯修改稿)
2025-05-09 01:38 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 紛案件等方面的信息。第十五條 公司對(duì)收集的初始信息應(yīng)進(jìn)行必要的篩選、提煉、對(duì)比、分類、組合，以便進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。第十六條 公司可以采用多種方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)信息收集與識(shí)別工作，包括資料查閱法、問卷調(diào)查法、面談采訪法、歷史事件分析法等。第四章 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估第十七條 風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)為公司風(fēng)險(xiǎn)管理具體工作機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)評(píng)估公司各類風(fēng)險(xiǎn)，并提出應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的具體建議和辦法，供決策層決策。第十八條 公司各職能部門可以在本制度的框架下制訂各自的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理辦法，設(shè)立專人與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)溝通信息，匯報(bào)各自在運(yùn)作過程中所出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)及其可能的解決方案。第十九條 董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)負(fù)責(zé)評(píng)估管理公司戰(zhàn)略環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、決策風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)該等風(fēng)險(xiǎn)提出具體的管理方案。第二十條 財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)評(píng)估公司投融資財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及公司經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)狀況，并向風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)提交有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估文檔。第二十一條 風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)在公司常年法律顧問的協(xié)助下負(fù)責(zé)評(píng)估公司的法律風(fēng)險(xiǎn)。第二十二條 風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)匯總各職能部門的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估文檔，展開相應(yīng)的評(píng)估研究。第二十三條 各職能部門應(yīng)就其所展開的業(yè)務(wù)、職能過程分階段實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，每一階段的各個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)都應(yīng)該有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估文檔記載。第二十四條 每一文檔應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估所存在的假設(shè)、評(píng)估方法、數(shù)據(jù)來源及評(píng)估結(jié)果。第二十五條 公司各職能部門及子公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控結(jié)果進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，包括風(fēng)險(xiǎn)變化的原因、潛在影響、 變化趨勢以及對(duì)跨部門風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案的調(diào)整建議等， 并將監(jiān)控及分析結(jié)果匯總提交風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)。第二十六條 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警考察指標(biāo)主要包括風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的水平及概率，所產(chǎn)生的后果以及現(xiàn)有控制手段是否充分。針對(duì)不同業(yè)務(wù)部門或不同子公司，建立不同強(qiáng)度的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)，通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)的管理，體現(xiàn)不同的管控意圖。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控分析結(jié)果中關(guān)鍵監(jiān)控指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值，各職能部門及子公司應(yīng)積極采取防范措施，將實(shí)施結(jié)果及時(shí)提交公司風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)。開展風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控時(shí)，對(duì)以下風(fēng)險(xiǎn)信息予以持續(xù)關(guān)注：（一） 關(guān)鍵和重要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的變化；（二） 出現(xiàn)新的風(fēng)險(xiǎn)或原有風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生重大變化；（三） 既定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案的執(zhí)行情況和執(zhí)行效果。第二十七條 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的辦法可以是將有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)損失大小設(shè)置優(yōu)先等級(jí)，劃分類別，力求做到
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