公司風險控制管理制度(編輯修改稿)
2025-05-09 01:38 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 紛案件等方面的信息。第十五條 公司對收集的初始信息應進行必要的篩選、提煉、對比、分類、組合，以便進行風險評估。第十六條 公司可以采用多種方法進行風險信息收集與識別工作，包括資料查閱法、問卷調(diào)查法、面談采訪法、歷史事件分析法等。第四章 風險評估第十七條 風險管理委員會為公司風險管理具體工作機構，負責評估公司各類風險，并提出應對風險的具體建議和辦法，供決策層決策。第十八條 公司各職能部門可以在本制度的框架下制訂各自的風險評估管理辦法，設立專人與風險管理委員會溝通信息，匯報各自在運作過程中所出現(xiàn)的風險及其可能的解決方案。第十九條 董事會戰(zhàn)略委員會負責評估管理公司戰(zhàn)略環(huán)境風險、決策風險，并對該等風險提出具體的管理方案。第二十條 財務部負責評估公司投融資財務風險及公司經(jīng)營管理風險狀況，并向風險管理委員會提交有關風險評估文檔。第二十一條 風險管理委員會在公司常年法律顧問的協(xié)助下負責評估公司的法律風險。第二十二條 風險管理委員會匯總各職能部門的風險評估文檔，展開相應的評估研究。第二十三條 各職能部門應就其所展開的業(yè)務、職能過程分階段實施風險評估，每一階段的各個關鍵點都應該有風險評估文檔記載。第二十四條 每一文檔應包括風險評估所存在的假設、評估方法、數(shù)據(jù)來源及評估結果。第二十五條 公司各職能部門及子公司對風險監(jiān)控結果進行分析評價，包括風險變化的原因、潛在影響、 變化趨勢以及對跨部門風險應對方案的調(diào)整建議等， 并將監(jiān)控及分析結果匯總提交風險管理委員會。第二十六條 風險預警考察指標主要包括風險發(fā)生的水平及概率，所產(chǎn)生的后果以及現(xiàn)有控制手段是否充分。針對不同業(yè)務部門或不同子公司，建立不同強度的風險預警指標，通過對風險預警指標的管理，體現(xiàn)不同的管控意圖。當風險監(jiān)控分析結果中關鍵監(jiān)控指標達到預警值，各職能部門及子公司應積極采取防范措施，將實施結果及時提交公司風險管理委員會。開展風險監(jiān)控時，對以下風險信息予以持續(xù)關注：（一） 關鍵和重要風險指標的變化；（二） 出現(xiàn)新的風險或原有風險發(fā)生重大變化；（三） 既定風險應對方案的執(zhí)行情況和執(zhí)行效果。第二十七條 風險監(jiān)控的辦法可以是將有關風險根據(jù)損失大小設置優(yōu)先等級，劃分類別，力求做到
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