公司風(fēng)險控制管理制度-文庫吧
2025-03-28 01:38 本頁面
【正文】 議公司風(fēng)險管理制度、業(yè)務(wù)風(fēng)險控制制度和流程；（三）審議公司重大決策風(fēng)險評估報告；（四）對公司重大項目及投融資業(yè)務(wù)進行監(jiān)督、控制和審查；（五）全面管控公司經(jīng)營過程中的重大風(fēng)險；（六）對公司重大風(fēng)險事項提出解決方案并組織實施；（七）指導(dǎo)、監(jiān)督公司全面風(fēng)險管理工作。第八條 公司戰(zhàn)略風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、法律風(fēng)險等實行歸口管理、分工負責(zé)，并按照本辦法之規(guī)定，對各自負責(zé)的風(fēng)險領(lǐng)域?qū)嵤┕芾砼c監(jiān)控。（一）戰(zhàn)略風(fēng)險：由董事會負責(zé)管理與監(jiān)控；（二）運營風(fēng)險：由職能部門負責(zé)各自所轄業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險的管理與監(jiān)控；（三）財務(wù)風(fēng)險：由財務(wù)部門負責(zé)財務(wù)系統(tǒng)財務(wù)風(fēng)險的管理與監(jiān)控；（四）法律風(fēng)險：由風(fēng)險管理委員會負責(zé)監(jiān)督公司各系統(tǒng)行為的合規(guī)性及合法性。 第九條 風(fēng)險管理委員會是公司全面風(fēng)險管理的監(jiān)督部門，主要負責(zé)研究提出公司全面風(fēng)險管理監(jiān)督評價體系 。第三章 風(fēng)險管理的初始信息收集第十條 各部門廣泛、持續(xù)不斷地收集與公司風(fēng)險和風(fēng)險管理相關(guān)的內(nèi)部、外部初始信息，包括歷史數(shù)據(jù)和未來預(yù)測，應(yīng)把收集初始信息的職責(zé)分工落實到各有關(guān)職能部門和業(yè)務(wù)單位。第十一條 在戰(zhàn)略風(fēng)險方面，廣泛收集國內(nèi)外公司戰(zhàn)略風(fēng)險失控導(dǎo)致公司蒙受損失的案例，并收集與公司相關(guān)的宏觀經(jīng)濟政策、技術(shù)環(huán)境、市場需求、競爭狀況等方面的重要信息，重點關(guān)注本公司發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃、投融資計劃、年度經(jīng)營目標(biāo)、經(jīng)營戰(zhàn)略，以及編制這些戰(zhàn)略、規(guī)劃、計劃、目標(biāo)的有關(guān)依據(jù)。第十二條 在財務(wù)風(fēng)險方面，廣泛收集國內(nèi)外公司財務(wù)風(fēng)險失控導(dǎo)致危機的案例，收集與公司獲利能力、資產(chǎn)營運能力、償債能力、發(fā)展能力指標(biāo)的重要信息，重點關(guān)注成本核算、資金結(jié)算和現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)中曾發(fā)生或易發(fā)生錯誤的業(yè)務(wù)流程或環(huán)節(jié)。第十三條 在經(jīng)營風(fēng)險方面，廣泛收集國內(nèi)外公司忽視市場風(fēng)險、缺乏應(yīng)對措施導(dǎo)致公司蒙受損失的案例，收集與公司產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、市場需求、競爭對手、主要客戶和供應(yīng)商等方面的重要信息，對現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程和信息系統(tǒng)操作運行情況的進行監(jiān)管、運行評價及持續(xù)改進，分析公司風(fēng)險管理的現(xiàn)狀和能力。第十四條 在法律風(fēng)險方面，廣泛收集國內(nèi)外公司忽視法律法規(guī)風(fēng)險、缺乏應(yīng)對措施導(dǎo)致公司蒙受損失的案例，收集與公司法律環(huán)境、員工道德、重大協(xié)議合同、重大法律糾
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