【文章內(nèi)容簡介】 影響的有哪些？詢問負責(zé)人，如有，各抽樣35 種. 本單位制定的評價、選擇和重新評價供方的準則各是什么？. 詢問負責(zé)人、查閱文件. 是否符合評價和選擇的準則？續(xù)查上述已抽樣的供方. 是否保存了評價的結(jié)果及評價所引起任何必要措施的記錄？查記錄35 件國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤. 對采購部門實施現(xiàn)場審核的質(zhì)量檢查表（下）. （） . 查對本過程是如何監(jiān)視和測量的？是否實現(xiàn)了采購過程的預(yù)期結(jié)果和質(zhì)量目標？詢問、查記錄. 查本采購部門收集和征詢了生產(chǎn)（或項目部）、檢驗等部門對采購過程的哪些感受和反饋意見? 詢問負責(zé)人、查記錄（審核員要事先做好“ 家庭作業(yè)”— — 事先到其他部門收集反饋意見）. 對未達到質(zhì)量目標和各反饋部門的要求時，采取了哪些糾正和糾正措施？抽35 種、查記錄. 對采購過程進行了哪些改進？取得了什么效果？抽35 種查記錄（查其他部門時驗證效果）國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤編制對“ 記錄控制” 過程進行審核的QHSE檢查表(上)1） 先到主管部門查：—— 是否有記錄控制程序？—— 查程序的內(nèi)容是否符合標準相應(yīng)條款的要求？—— 查策劃的記錄控制的預(yù)期結(jié)果是什么？有無制定相應(yīng)的管理目標？—— 詢問總共有多少種記錄？查閱《記錄(表格)清單》；—— 分層：本部門產(chǎn)生的和其他部門傳遞過來的記錄各有多少種？分別各抽查35種記錄，核查以下問題：. 記錄標識是如何規(guī)定和實施的？. 記錄的儲存和保護是如何規(guī)定和實施的？. 記錄保存期是如何規(guī)定和實施的？超期的記錄如何處置？. 這些記錄能否作為符合要求和管理體系有效運行的證據(jù)？國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤. 記錄是否清晰和易于識別？是否便于檢索？編制對“ 記錄控制” 過程進行審核的QHSE檢查表(下)—— 查本主管部門是如何按照PDCA思路，對本部門的“ 記錄控制過程” 進行監(jiān)視和/或測量的？例如：是否征詢生產(chǎn)車間等其他相關(guān)部門對“ 記錄控制程序” 的意見，以此來評估本部門對記錄控制的能力？查過程的有效性？—— 查是否實現(xiàn)了預(yù)期結(jié)果和管理目標？—— 查各部門提出的反饋信息是否得到了接收、分析，并實施了改進措施？—— 查改進的有效性？2）然后，按審核計劃到生產(chǎn)車間、其他管理部門核查/驗證記錄實際控制的有效性。國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤審核過程中的各種會議及作用. 審核準備會議. 首次會議確認與介紹. 審核組內(nèi)部討論會交流、統(tǒng)一認識. 與受審核方溝通會溝通、確認，取得共識. 末次會議報告審核結(jié)果. 以上會議全部由審核組長主持。. 會議氣氛均應(yīng)是融洽、務(wù)實、坦誠，守時、高效非常重要。國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤調(diào)查取證(二)調(diào)查取證(二). 收集信息的方法：可總結(jié)為“ 談、查、看、記” 。一、與員工及其他人員面談；二、查閱文件，如方針目標、手冊、計劃、程序、作業(yè)指導(dǎo)書、規(guī)范、圖紙、合同、訂單等三、查閱記錄，如檢驗、監(jiān)視、測量、校準記錄、會議紀要、審核報告等，還要：. 收集并查閱數(shù)據(jù)匯總分析及業(yè)績指標等資料；. 收集并查閱來自外部的信息資料，如顧客反饋、供方、行業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量抽查等；. 收集來自計算機數(shù)據(jù)庫 及互聯(lián)網(wǎng)的信息。四、對過程、活動及工作環(huán)境進行觀察；國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤編制檢查表應(yīng)避免的常見問題編制檢查表應(yīng)避免的常見問題. 將管理體系標準中的肯定句原封不動變?yōu)橐蓡柧洌? 只列審核項目，忽視審核方法和抽樣量的設(shè)計；. 僅按照管理體系標準來編制檢查表，對受審核方體系文件研究不夠，沒有結(jié)合受審核方的實際。國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤調(diào)查取證（一）. 審核證據(jù)：與審核準則有關(guān)的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。. 信息源：. 當事人的談話. 文件和記錄. 現(xiàn)場的事實和現(xiàn)象國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤面談（一）. 提問的方式. 封閉式可用簡單的“ 是” 或“ 否” 回答；. 用以獲取專門的信息；. 有主動權(quán)，但信息量小。. 開放式答案需要解釋或表達；. 可獲取較大的信息量；. 有時會浪費時間。. 各種方式根據(jù)現(xiàn)場實際情況使用，目的是用最短的時間獲取最有效的信息。國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤面談（二）. 注意事項：. 面談應(yīng)在正常工作時間及正式工作場所進行；. 根據(jù)檢查表提問，但不要死板；氣氛要融洽；. 仔細有效地聽取回答；. 及時抓住信息的線索；. 注意對方的態(tài)度和表情；. 提出的問題應(yīng)重點突出，問題清楚；. 一次提一個問題；. 不懂不要裝懂；. 不要陷入技術(shù)研討的漩渦；. 面談結(jié)果應(yīng)加以總結(jié)并與受審者共同確認；. 面談結(jié)束時，應(yīng)向?qū)Ψ降暮献鞅硎靖兄x。國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤開放式問題請出審核員的七個“ 朋友” 請出審核員的七個WHAT—什么WHO —誰WHY —目的WHERE—何處WHEN —何時HOW —如何HOW MUCH —多少國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤. 審核員的第八個“朋友”—— “請讓我看看”—— 查閱、觀察查閱. 文件的符合性、有效性、可操作性及其管理；. 記錄的客觀性、完整性、可追溯性及其管理。國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤記錄. 審核過程中的記錄. 時間、地點；. 訪問、調(diào)查的對象；. 見證人；. 見到的事實。. 合格的事實做簡要記錄，不合格事實做詳細記錄。原則—— 可重查、可追溯國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤觀察. 產(chǎn)品標識及狀態(tài)標識；. 生產(chǎn)環(huán)境條件；. 檢測環(huán)境條件；. 記錄保管環(huán)境條件；. 貯存環(huán)境條件；. 生產(chǎn)、檢測、設(shè)備的狀態(tài)；. 生產(chǎn)、檢測、設(shè)備人員的操作狀況。.………… 國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤不符合項. 不合格（不符合）：未滿足要求。. 不符 合項：審核證據(jù)表明某項活動不符合審核準則規(guī)定的要求。國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤形成不符合項的三種情況a、文件性不符合—— 如體系文件不符合GB/TXX001— 200X的要求b、實施性不符合—— 如未按文件規(guī)定操作；c、效果性不符合—— 如實施的糾正措施未取得所期望的效果。國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤需要證實糾正和糾正措施的不符合對于所有反映以下問題的不符合（類似嚴重不符合），認證機構(gòu)已評審、接受并證實了糾正和糾正措施的有效性：1) 未能滿足管理體系標準的一項或多項要求；或2) 使人對客戶管理體系實現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的能力產(chǎn)生重大懷疑的情況；對于任何其他不符合（類似一般不符合），認證機構(gòu)已評審并接受了客戶計劃采取的糾正和糾正措施。（詳見GB/T 27021 合格評定認證機構(gòu)管理體系要）國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤不符合報告的核心內(nèi)容不合格(不符合)事實的描述；與理由對應(yīng)的審核準則的條款號判定不合格(不符合)的理由（審核準則條款中的某段內(nèi)容，但不是條款標題）；嚴重程度。國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤不符合項的兩種性質(zhì). 嚴重程度（一）嚴重不符合系統(tǒng)性失效；區(qū)域性失效；對產(chǎn)品質(zhì)量、HSE不良績效或體系運行產(chǎn)生嚴重后果。（二）一般不符合孤立、偶發(fā)事件；后果不嚴重，易于糾正。國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤審核員的“ 反位思維兩問法” 審核員在作出不合格(不符合)判定時，自己可“ 反位思維” 一下，反問自己以下兩個問題：—— 何處有相關(guān)要求？它違反了嗎？—— 它的有效性或效果有問題嗎？如果兩問結(jié)果都沒問題，就不能判不合格；如確有不符合，屬吹毛求疵，可考慮不判；如果證據(jù)不充分，可暫定觀察項；如果確實不合格(不符合)，或有效性差，就應(yīng)開出不符合報告。國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤對不符合事實表述的注意事項（一）(1)事實的表述應(yīng)在全面、準確、具體的基礎(chǔ)上，盡量簡練，最好能一氣呵成地概括不符合事實的核心問題。事實內(nèi)容包括時間、地點、何種情況、人物（不點姓名、可注明崗位、或職務(wù)/職稱、或某某）等，確保使其具可重查性和可追溯性。(2)要直接描述事實，不要描述審核過程；不要寫成“ 小說” 形式，如：“ 張三問：…… ，李四答：……” ；不要寫廢話（如：審核員發(fā)現(xiàn)…… ）；不要用過激語言；不要寫合格的事。國家注冊審核員培訓(xùn)教師 楊裕濤對不符合事實表述的注意事項（二）(3)不要只寫結(jié)論，不寫事實；如果表述的事實不能清楚地對照到標準的要求，可以加“ 點睛之筆” ，點出結(jié)論來對應(yīng)標準。(4)報告中不要寫受審方為避免開不符合報告而解釋的理由；陪同