【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 影響的有哪些？詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，如有，各抽樣35 種. 本單位制定的評(píng)價(jià)、選擇和重新評(píng)價(jià)供方的準(zhǔn)則各是什么？. 詢問(wèn)負(fù)責(zé)人、查閱文件. 是否符合評(píng)價(jià)和選擇的準(zhǔn)則？續(xù)查上述已抽樣的供方. 是否保存了評(píng)價(jià)的結(jié)果及評(píng)價(jià)所引起任何必要措施的記錄？查記錄35 件國(guó)家注冊(cè)審核員培訓(xùn)教師楊裕濤. 對(duì)采購(gòu)部門實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核的質(zhì)量檢查表（下）. （） . 查對(duì)本過(guò)程是如何監(jiān)視和測(cè)量的？是否實(shí)現(xiàn)了采購(gòu)過(guò)程的預(yù)期結(jié)果和質(zhì)量目標(biāo)？詢問(wèn)、查記錄. 查本采購(gòu)部門收集和征詢了生產(chǎn)（或項(xiàng)目部）、檢驗(yàn)等部門對(duì)采購(gòu)過(guò)程的哪些感受和反饋意見? 詢問(wèn)負(fù)責(zé)人、查記錄（審核員要事先做好“ 家庭作業(yè)”— — 事先到其他部門收集反饋意見）. 對(duì)未達(dá)到質(zhì)量目標(biāo)和各反饋部門的要求時(shí)，采取了哪些糾正和糾正措施？抽35 種、查記錄. 對(duì)采購(gòu)過(guò)程進(jìn)行了哪些改進(jìn)？取得了什么效果？抽35 種查記錄（查其他部門時(shí)驗(yàn)證效果）國(guó)家注冊(cè)審核員培訓(xùn)教師楊裕濤編制對(duì)“ 記錄控制” 過(guò)程進(jìn)行審核的QHSE檢查表(上)1） 先到主管部門查：—— 是否有記錄控制程序？—— 查程序的內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)相應(yīng)條款的要求？—— 查策劃的記錄控制的預(yù)期結(jié)果是什么？有無(wú)制定相應(yīng)的管理目標(biāo)？—— 詢問(wèn)總共有多少種記錄？查閱《記錄(表格)清單》；—— 分層：本部門產(chǎn)生的和其他部門傳遞過(guò)來(lái)的記錄各有多少種？分別各抽查35種記錄，核查以下問(wèn)題：. 記錄標(biāo)識(shí)是如何規(guī)定和實(shí)施的？. 記錄的儲(chǔ)存和保護(hù)是如何規(guī)定和實(shí)施的？. 記錄保存期是如何規(guī)定和實(shí)施的？超期的記錄如何處置？. 這些記錄能否作為符合要求和管理體系有效運(yùn)行的證據(jù)？國(guó)家注冊(cè)審核員培訓(xùn)教師楊裕濤. 記錄是否清晰和易于識(shí)別？是否便于檢索？編制對(duì)“ 記錄控制” 過(guò)程進(jìn)行審核的QHSE檢查表(下)—— 查本主管部門是如何按照PDCA思路，對(duì)本部門的“ 記錄控制過(guò)程” 進(jìn)行監(jiān)視和/或測(cè)量的？例如：是否征詢生產(chǎn)車間等其他相關(guān)部門對(duì)“ 記錄控制程序” 的意見，以此來(lái)評(píng)估本部門對(duì)記錄控制的能力？查過(guò)程的有效性？—— 查是否實(shí)現(xiàn)了預(yù)期結(jié)果和管理目標(biāo)？—— 查各部門提出的反饋信息是否得到了接收、分析，并實(shí)施了改進(jìn)措施？—— 查改進(jìn)的有效性？2）然后，按審核計(jì)劃到生產(chǎn)車間、其他管理部門核查/驗(yàn)證記錄實(shí)際控制的有效性。國(guó)家注冊(cè)審核員培訓(xùn)教師楊裕濤審核過(guò)程中的各種會(huì)議及作用. 審核準(zhǔn)備會(huì)議. 首次會(huì)議確認(rèn)與介紹. 審核組內(nèi)部討論會(huì)交流、統(tǒng)一認(rèn)識(shí). 與受審核方溝通會(huì)溝通、確認(rèn)，取得共識(shí). 末次會(huì)議報(bào)告審核結(jié)果. 以上會(huì)議全部由審核組長(zhǎng)主持。. 會(huì)議氣氛均應(yīng)是融洽、務(wù)實(shí)、坦誠(chéng)，守時(shí)、高效非常重要。國(guó)家注冊(cè)審核員培訓(xùn)教師楊裕濤調(diào)查取證(二)調(diào)查取證(二). 收集信息的方法：可總結(jié)為“ 談、查、看、記” 。一、與員工及其他人員面談；二、查閱文件，如方針目標(biāo)、手冊(cè)、計(jì)劃、程序、作業(yè)指導(dǎo)書、規(guī)范、圖紙、合同、訂單等三、查閱記錄，如檢驗(yàn)、監(jiān)視、測(cè)量、校準(zhǔn)記錄、會(huì)議紀(jì)要、審核報(bào)告等，還要：. 收集并查閱數(shù)據(jù)匯總分析及業(yè)績(jī)指標(biāo)等資料；. 收集并查閱來(lái)自外部的信息資料，如顧客反饋、供方、行業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量抽查等；. 收集來(lái)自計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)庫(kù) 及互聯(lián)網(wǎng)的信息。四、對(duì)過(guò)程、活動(dòng)及工作環(huán)境進(jìn)行觀察；國(guó)家注冊(cè)審核員培訓(xùn)教師楊裕濤編制檢查表應(yīng)避免的常見問(wèn)題編制檢查表應(yīng)避免的常見問(wèn)題. 將管理體系標(biāo)準(zhǔn)中的肯定句原封不動(dòng)變?yōu)橐蓡?wèn)句；. 只列審核項(xiàng)目，忽視審核方法和抽樣量的設(shè)計(jì)；. 僅按照管理體系標(biāo)準(zhǔn)來(lái)編制檢查表，對(duì)受審核方體系文件研究不夠，沒有結(jié)合受審核方的實(shí)際。國(guó)家注冊(cè)審核員培訓(xùn)教師楊裕濤調(diào)查取證（一）. 審核證據(jù)：與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。. 信息源：. 當(dāng)事人的談話. 文件和記錄. 現(xiàn)場(chǎng)的事實(shí)和現(xiàn)象國(guó)家注冊(cè)審核員培訓(xùn)教師楊裕濤面談（一）. 提問(wèn)的方式. 封閉式可用簡(jiǎn)單的“ 是” 或“ 否” 回答；. 用以獲取專門的信息；. 有主動(dòng)權(quán)，但信息量小。. 開放式答案需要解釋或表達(dá)；. 可獲取較大的信息量；. 有時(shí)會(huì)浪費(fèi)時(shí)間。. 各種方式根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況使用，目的是用最短的時(shí)間獲取最有效的信息。國(guó)家注冊(cè)審核員培訓(xùn)教師楊裕濤面談（二）. 注意事項(xiàng)：. 面談應(yīng)在正常工作時(shí)間及正式工作場(chǎng)所進(jìn)行；. 根據(jù)檢查表提問(wèn)，但不要死板；氣氛要融洽；. 仔細(xì)有效地聽取回答；. 及時(shí)抓住信息的線索；. 注意對(duì)方的態(tài)度和表情；. 提出的問(wèn)題應(yīng)重點(diǎn)突出，問(wèn)題清楚；. 一次提一個(gè)問(wèn)題；. 不懂不要裝懂；. 不要陷入技術(shù)研討的漩渦；. 面談結(jié)果應(yīng)加以總結(jié)并與受審者共同確認(rèn)；. 面談結(jié)束時(shí)，應(yīng)向?qū)Ψ降暮献鞅硎靖兄x。國(guó)家注冊(cè)審核員培訓(xùn)教師楊裕濤開放式問(wèn)題請(qǐng)出審核員的七個(gè)“ 朋友” 請(qǐng)出審核員的七個(gè)WHAT—什么WHO —誰(shuí)WHY —目的WHERE—何處WHEN —何時(shí)HOW —如何HOW MUCH —多少國(guó)家注冊(cè)審核員培訓(xùn)教師楊裕濤. 審核員的第八個(gè)“朋友”—— “請(qǐng)讓我看看”—— 查閱、觀察查閱. 文件的符合性、有效性、可操作性及其管理；. 記錄的客觀性、完整性、可追溯性及其管理。國(guó)家注冊(cè)審核員培訓(xùn)教師楊裕濤記錄. 審核過(guò)程中的記錄. 時(shí)間、地點(diǎn)；. 訪問(wèn)、調(diào)查的對(duì)象；. 見證人；. 見到的事實(shí)。. 合格的事實(shí)做簡(jiǎn)要記錄，不合格事實(shí)做詳細(xì)記錄。原則—— 可重查、可追溯國(guó)家注冊(cè)審核員培訓(xùn)教師楊裕濤觀察. 產(chǎn)品標(biāo)識(shí)及狀態(tài)標(biāo)識(shí)；. 生產(chǎn)環(huán)境條件；. 檢測(cè)環(huán)境條件；. 記錄保管環(huán)境條件；. 貯存環(huán)境條件；. 生產(chǎn)、檢測(cè)、設(shè)備的狀態(tài)；. 生產(chǎn)、檢測(cè)、設(shè)備人員的操作狀況。.………… 國(guó)家注冊(cè)審核員培訓(xùn)教師楊裕濤不符合項(xiàng). 不合格（不符合）：未滿足要求。. 不符 合項(xiàng)：審核證據(jù)表明某項(xiàng)活動(dòng)不符合審核準(zhǔn)則規(guī)定的要求。國(guó)家注冊(cè)審核員培訓(xùn)教師楊裕濤形成不符合項(xiàng)的三種情況a、文件性不符合—— 如體系文件不符合GB/TXX001— 200X的要求b、實(shí)施性不符合—— 如未按文件規(guī)定操作；c、效果性不符合—— 如實(shí)施的糾正措施未取得所期望的效果。國(guó)家注冊(cè)審核員培訓(xùn)教師楊裕濤需要證實(shí)糾正和糾正措施的不符合對(duì)于所有反映以下問(wèn)題的不符合（類似嚴(yán)重不符合），認(rèn)證機(jī)構(gòu)已評(píng)審、接受并證實(shí)了糾正和糾正措施的有效性：1) 未能滿足管理體系標(biāo)準(zhǔn)的一項(xiàng)或多項(xiàng)要求；或2) 使人對(duì)客戶管理體系實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的能力產(chǎn)生重大懷疑的情況；對(duì)于任何其他不符合（類似一般不符合），認(rèn)證機(jī)構(gòu)已評(píng)審并接受了客戶計(jì)劃采取的糾正和糾正措施。（詳見GB/T 27021 合格評(píng)定認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理體系要）國(guó)家注冊(cè)審核員培訓(xùn)教師楊裕濤不符合報(bào)告的核心內(nèi)容不合格(不符合)事實(shí)的描述；與理由對(duì)應(yīng)的審核準(zhǔn)則的條款號(hào)判定不合格(不符合)的理由（審核準(zhǔn)則條款中的某段內(nèi)容，但不是條款標(biāo)題）；嚴(yán)重程度。國(guó)家注冊(cè)審核員培訓(xùn)教師楊裕濤不符合項(xiàng)的兩種性質(zhì). 嚴(yán)重程度（一）嚴(yán)重不符合系統(tǒng)性失效；區(qū)域性失效；對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量、HSE不良績(jī)效或體系運(yùn)行產(chǎn)生嚴(yán)重后果。（二）一般不符合孤立、偶發(fā)事件；后果不嚴(yán)重，易于糾正。國(guó)家注冊(cè)審核員培訓(xùn)教師楊裕濤審核員的“ 反位思維兩問(wèn)法” 審核員在作出不合格(不符合)判定時(shí)，自己可“ 反位思維” 一下，反問(wèn)自己以下兩個(gè)問(wèn)題：—— 何處有相關(guān)要求？它違反了嗎？—— 它的有效性或效果有問(wèn)題嗎？如果兩問(wèn)結(jié)果都沒問(wèn)題，就不能判不合格；如確有不符合，屬吹毛求疵，可考慮不判；如果證據(jù)不充分，可暫定觀察項(xiàng)；如果確實(shí)不合格(不符合)，或有效性差，就應(yīng)開出不符合報(bào)告。國(guó)家注冊(cè)審核員培訓(xùn)教師楊裕濤對(duì)不符合事實(shí)表述的注意事項(xiàng)（一）(1)事實(shí)的表述應(yīng)在全面、準(zhǔn)確、具體的基礎(chǔ)上，盡量簡(jiǎn)練，最好能一氣呵成地概括不符合事實(shí)的核心問(wèn)題。事實(shí)內(nèi)容包括時(shí)間、地點(diǎn)、何種情況、人物（不點(diǎn)姓名、可注明崗位、或職務(wù)/職稱、或某某）等，確保使其具可重查性和可追溯性。(2)要直接描述事實(shí)，不要描述審核過(guò)程；不要寫成“ 小說(shuō)” 形式，如：“ 張三問(wèn)：…… ，李四答：……” ；不要寫廢話（如：審核員發(fā)現(xiàn)…… ）；不要用過(guò)激語(yǔ)言；不要寫合格的事。國(guó)家注冊(cè)審核員培訓(xùn)教師 楊裕濤對(duì)不符合事實(shí)表述的注意事項(xiàng)（二）(3)不要只寫結(jié)論，不寫事實(shí)；如果表述的事實(shí)不能清楚地對(duì)照到標(biāo)準(zhǔn)的要求，可以加“ 點(diǎn)睛之筆” ，點(diǎn)出結(jié)論來(lái)對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)。(4)報(bào)告中不要寫受審方為避免開不符合報(bào)告而解釋的理由；陪同