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正文內(nèi)容

期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理制度(編輯修改稿)

2025-05-05 23:53 本頁(yè)面
 

【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼與全國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性;(四)客戶姓名或者名稱(chēng)與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性;(五)其他應(yīng)當(dāng)復(fù)核的內(nèi)容。第十八條 監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的,監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請(qǐng),并告知期貨公司: (一)客戶資料不符合實(shí)名制要求;(二)客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確;(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。第十九條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日通過(guò)復(fù)核的客戶交易編碼申請(qǐng)資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。第二十條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請(qǐng)的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心,由監(jiān)控中心當(dāng)日反饋給期貨公司。第二十一條 當(dāng)日分配的客戶交易編碼,期貨交易所應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶使用。第三章 客戶資料修改第二十二條 期貨公司修改與申請(qǐng)交易編碼相關(guān)的客戶資料,應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交修改申請(qǐng),申請(qǐng)修改的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與期貨經(jīng)紀(jì)合同中客戶資料保持一致。第二十三條 期貨公司申請(qǐng)對(duì)客戶姓名或者名稱(chēng)、客戶有效身份證明文件號(hào)碼、客戶期貨結(jié)算賬戶戶名進(jìn)行修改的,監(jiān)控中心重新按本規(guī)定第十七條進(jìn)行復(fù)核。通過(guò)復(fù)核的,監(jiān)控中心將修改后的資料轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)期貨交易所和期貨公司并由其進(jìn)行相應(yīng)處理。修改單位客戶的客戶名稱(chēng)、組織機(jī)構(gòu)代碼或者營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼,期貨公司應(yīng)當(dāng)同時(shí)上傳該單位客戶的組織機(jī)構(gòu)代碼證(副本)掃描件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)掃描件。第二十四條 期貨公司申請(qǐng)對(duì)客戶姓名或者名稱(chēng)、客戶有效身份證明文件號(hào)碼、客戶期貨結(jié)算賬戶戶名之外的客戶資料進(jìn)行修改的,應(yīng)當(dāng)指明修改申請(qǐng)擬提交的期貨交易所,監(jiān)控中心對(duì)修改后客戶資料內(nèi)容的完整性、格式正確性進(jìn)行復(fù)核,并將通過(guò)復(fù)核的申請(qǐng)轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)期貨交易所。期貨交易所根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則檢查后,向監(jiān)控中心反饋修改申請(qǐng)的處理結(jié)果,由監(jiān)控中心反饋給期貨公司。第二十五條 監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯(cuò)誤的,應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知期貨公司,由期貨公司登錄統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)進(jìn)行修改。第四章 客戶交易編碼的注銷(xiāo)第二十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷(xiāo)。第二十七條 監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷(xiāo)申請(qǐng)后,應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。第二十八條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)將期貨公司客戶交易編碼注銷(xiāo)申請(qǐng)?zhí)幚斫Y(jié)果及時(shí)反饋監(jiān)控中心,監(jiān)控中心據(jù)此反饋期貨公司。第二十九條 期貨交易所注銷(xiāo)客戶交易編碼的,應(yīng)當(dāng)于注銷(xiāo)當(dāng)日通知監(jiān)控中心,監(jiān)控中心據(jù)此通知期貨公司。第五章 客戶資料管理第三十條 期貨公司在交易結(jié)算系統(tǒng)中維
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