【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 制定年度檢查計(jì)劃，也可定期對(duì)制度進(jìn)行檢查。（二）要求每項(xiàng)制度的執(zhí)行和檢查必須有確定的責(zé)任人，且每項(xiàng)制度的檢查工作在一個(gè)年度內(nèi)不得少于一次。（三）制度主責(zé)部門(mén)應(yīng)留存檢查記錄和整改措施。第三十一條 對(duì)新發(fā)布的制度，制度主責(zé)部門(mén)須在制度生效后3個(gè)月內(nèi)進(jìn)行首次制度檢查，執(zhí)行單位須積極配合相關(guān)檢查工作。完成制度執(zhí)行檢查工作后10個(gè)工作日內(nèi)出具檢查報(bào)告。第三十二條 制度檢查報(bào)告包括：檢查形式、檢查內(nèi)容、被檢查單位的制度執(zhí)行情況、違規(guī)情況、整改措施等。若問(wèn)題情節(jié)嚴(yán)重，且需要對(duì)相關(guān)責(zé)任人、組織進(jìn)行處罰，要求限期完成整改的，制度主責(zé)部門(mén)可將處罰辦法納入相關(guān)制度或檢查報(bào)告中，審批后執(zhí)行。（制度檢查報(bào)告單見(jiàn)附件5表6）第八章 制度的修訂第三十三條 發(fā)生以下任一情況，且所規(guī)范業(yè)務(wù)以后仍存在時(shí)，制度主責(zé)部門(mén)需要對(duì)制度進(jìn)行修訂。（一）因有關(guān)法律法規(guī)的訂立、修正或者廢止而引起制度合法合規(guī)性問(wèn)題的，要求在相關(guān)法律法規(guī)出臺(tái)后的10個(gè)工作日內(nèi)完成修訂。（二）組織機(jī)構(gòu)重組、管理職能、業(yè)務(wù)流程等發(fā)生變化涉及制度變化的，要求發(fā)生變化后的10個(gè)工作日內(nèi)完成修訂。（三）制度本身存在缺陷或制度相互間存在沖突的，要求在發(fā)現(xiàn)后的10個(gè)工作日內(nèi)完成修訂。（四）以會(huì)議紀(jì)要或其他行文下發(fā)的涉及到已有制度內(nèi)容變更的，不需要重新審核、審批，要求在變更后的10個(gè)工作日內(nèi)完成修訂并重新下發(fā)。（五）其他需要修訂的情形。第三十四條 如修訂內(nèi)容較少時(shí)，可填寫(xiě)制度修訂報(bào)告單進(jìn)行修訂，可以在修訂報(bào)告單中完成審核、審批，但發(fā)布時(shí)需要將制度修訂后的完整版本及制度修訂報(bào)告單一并發(fā)布。（制度修訂報(bào)告單見(jiàn)附件5表7）第三十五條 修訂后的制度和制度修訂報(bào)告單，按第五章至第七章中規(guī)定的審核、審批、發(fā)布、備案、培訓(xùn)、執(zhí)行、檢查要求執(zhí)行。第九章 版本管理與制度廢止第三十六條 制度具有試行、暫行、正式3種版本，在存續(xù)期內(nèi)具有同等效力。（一）“試行”意為嘗試施行，強(qiáng)調(diào)試驗(yàn)性，通常在某一項(xiàng)制度正式發(fā)布之前，使用試行版本作為一種過(guò)渡狀態(tài)。試行期限由制度主責(zé)部門(mén)根據(jù)業(yè)務(wù)管理需要以及制度執(zhí)行情況確定。在試行期間根據(jù)實(shí)施過(guò)程中存在的問(wèn)題和不足進(jìn)行修訂，試行期結(jié)束后將修訂后版本以正式版本發(fā)布；如試行版本在試行期結(jié)束后不需要重新修訂的，自動(dòng)生效為正式版本。（二）“暫行”意為暫且施行，強(qiáng)調(diào)時(shí)效性，是在某一時(shí)間階段內(nèi)施行的管理制度。暫行版本的施行期限原則上不得超過(guò)1年，具體期限由制度主責(zé)部門(mén)根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)需要確定。超過(guò)暫行期限且沒(méi)有進(jìn)行暫行延期申請(qǐng)的制度將自然失效。（三）“正式”意為正式施行的版本。新增制度發(fā)布時(shí)，須根據(jù)發(fā)布目的及適用時(shí)效判斷作為“試行”或“暫行”版本發(fā)布，原則上不以“正式”版本發(fā)布。第三十七條 發(fā)生以下任一情況，且所規(guī)范業(yè)務(wù)以后不再存在時(shí)，制度主責(zé)部門(mén)須在下列情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)廢止相應(yīng)制度。（一）相關(guān)法律法規(guī)發(fā)生重大變更，外部監(jiān)管要求發(fā)生重大變更。（二）公司的體制、機(jī)制、機(jī)構(gòu)或相關(guān)業(yè)務(wù)的管控模式、管理職能等發(fā)生重大變更的。（三）其他觸發(fā)制度廢止的情況。第三十八條 制度的新版本發(fā)布時(shí)，舊版本從新版本生效之日起廢止。制度的版本變更及修訂信息須記錄在制度附則中。第三十九條 除由于制度版本變更引起的原制度廢止的情況外，其他制度廢止情況，須由制度主責(zé)部門(mén)向企管部提交制度廢止申請(qǐng)，經(jīng)審批通過(guò)后予以正式廢止。廢止申請(qǐng)須包含制度廢止原因、廢止時(shí)間等信息。（制度廢止申請(qǐng)表見(jiàn)附件5表8）第十章 制度管理工作評(píng)價(jià)與考核第四十條 各單位須對(duì)本單位的制度管理工作進(jìn)行自評(píng)，上級(jí)單位須對(duì)下級(jí)單位制度管理工作進(jìn)行評(píng)價(jià)，具體為： 企管信息本部企管部負(fù)責(zé)各產(chǎn)業(yè)板塊、各本部及直屬企業(yè)的制度管理評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定和年度評(píng)價(jià)工作；產(chǎn)業(yè)板塊企管部負(fù)責(zé)本產(chǎn)業(yè)板塊內(nèi)各事業(yè)部及直屬企業(yè)的制度管理評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定和年度評(píng)價(jià)工作；事業(yè)部企管部門(mén)負(fù)責(zé)本事業(yè)部?jī)?nèi)各職能部門(mén)及二級(jí)單位的制度管理評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定和年度評(píng)價(jià)工作；控股集團(tuán)直屬企業(yè)、產(chǎn)業(yè)集團(tuán)直屬企業(yè)、事業(yè)部二級(jí)企業(yè)的企管部門(mén)負(fù)責(zé)本單位的制度管理評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定和年度評(píng)價(jià)工作。 各單位在進(jìn)行制度管理工作評(píng)價(jià)時(shí)，可參照企管信息本部企管部制定的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。第四十一條 制度管理評(píng)價(jià)涵蓋制度管理全過(guò)程，以制度的規(guī)范性、執(zhí)行有效性、檢查的及時(shí)性、修訂和廢止的及時(shí)性等制定評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，總分為100分，得分下限為0分。（制度管理工作評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)附件4）第四十二條 評(píng)價(jià)結(jié)果提交制度管理決策者審批后，反饋給制度主責(zé)部門(mén)，并納入年度組織績(jī)效考核。第十一章 附則第四十三條 本辦法由集團(tuán)企管信息本部企管部負(fù)責(zé)解釋。第四十四條 本辦法自發(fā)布之日起施行，原《鄂爾多斯集團(tuán)公司規(guī)章制度建設(shè)管理辦法》（鄂司發(fā)[2004]178號(hào)）廢止。附件： 表1 制度管理年度工作報(bào)告單表2 制度管理年度計(jì)劃完成情況表3 制度審核、審批表表4 制度備案記錄表5 制度培訓(xùn)記錄表6 制度檢查報(bào)告單表7 制度修訂報(bào)告單表8 制度廢止申請(qǐng)表附件1 制度管理流程圖圖1　制度管理流程圖主責(zé)部門(mén)制定草稿本部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)審核根據(jù)反饋意見(jiàn)修改制度Y涉及部門(mén)審核Y企管部、法務(wù)部、內(nèi)控部審核Y會(huì)簽或領(lǐng)導(dǎo)審批YNNN制度發(fā)布執(zhí)行制度備案