【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 投資決策，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機(jī)構(gòu)。公開(kāi)募集基金的基金管理人的（高董監(jiān)），熟悉證券投資法律、行政法規(guī)，具有3年以上相關(guān)的工作經(jīng)歷；高管具備基金從業(yè)資格基金托管人又被稱為基金保管人，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人（非銀行證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)資格）基金份額持有人指依基金合同和招募說(shuō)明書(shū)持有基金份額的自然人和法人【考點(diǎn)2】設(shè)立基金管理公司的條件《基金法》和《公司法》規(guī)定的章程；，且必須為實(shí)繳貨幣資本；、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒(méi)有違法記錄；；、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件；、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度；、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件?！究键c(diǎn)3】基金管理人的禁止行為；；；；、挪用基金財(cái)產(chǎn)；、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；，不按照規(guī)定履行職責(zé)；、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為?！究键c(diǎn)4】公募基金運(yùn)作的方式封閉式基金——基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易（買(mǎi)賣(mài)－轉(zhuǎn)讓），但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。開(kāi)放式基金——基金規(guī)模（總額）不固定，基金份額可在基金合同約定時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回基金?！究键c(diǎn)5】基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求（一）獨(dú)立于基金管理人、托管人固有財(cái)產(chǎn)，基金管理人、托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。（二）基金管理人、托管人因依法解散、撤銷(xiāo)、宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。（三）基金管理人、托管人因基金財(cái)產(chǎn)（起因）的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)。（四）基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷(xiāo)；不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷(xiāo)。（五）非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。（六）基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國(guó)家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。（七）基金托管人對(duì)其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶，確?；鸬耐暾c獨(dú)立?！究键c(diǎn)5】基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)；；； ，但是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；、基金托管人出資；、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；【考點(diǎn)6】基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。【考點(diǎn)7】基金公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集的區(qū)別私募基金公募基金募集方式非公開(kāi)方式募集公開(kāi)募集對(duì)象少數(shù)特定的投資者廣大的公眾信息披露要求有非常嚴(yán)格的要求要求則低得多【考點(diǎn)8】相關(guān)的法律責(zé)任未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù)的由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)以上100萬(wàn)以下罰款對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金的責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息，沒(méi)收違法所得，并處所募資金金額1%以上5%以下罰款對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款向合格投資者之外的單位或者個(gè)人非公開(kāi)募集資金或者轉(zhuǎn)讓基金份額的沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的責(zé)令改正，可以處5萬(wàn)元以下罰款對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)基金從業(yè)資格第五節(jié) 期貨交易管理?xiàng)l例【考點(diǎn)1】期貨的概念、特征及其種類(lèi)期貨一般指期貨合約，就是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來(lái)某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。期貨的種類(lèi)——商品期貨、農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨、能源期貨。金融期貨——外匯期貨、利率期貨、股指期貨。期貨的特征:；；；?！究键c(diǎn)2】期貨交易所會(huì)員管理、內(nèi)部管理制度的相關(guān)規(guī)定期貨交易所實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成。期貨交易所的會(huì)員分為交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員和交易會(huì)員。期貨交易所內(nèi)部管理制度:（1）保證金制度；（2）當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度；（3）漲跌停板制度；（4）持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度；（5）風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度；（6）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度。當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：（1）提高保證金；（2）調(diào)整漲跌停板幅度；（3）限制會(huì)員或者客戶的最大持倉(cāng)量；（4）暫時(shí)停止交易；【考點(diǎn)3】期貨交易的基本規(guī)則，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會(huì)員。，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書(shū)面合同。，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：（1）國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；（2）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員；（3）證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；（4）未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人；（5）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：（1）依據(jù)客戶的要求支付可用資金；（2）為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款；（3）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。、客戶的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)。，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。交割倉(cāng)庫(kù)由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。期貨交易所只對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算；對(duì)非結(jié)算會(huì)員，由結(jié)算會(huì)員執(zhí)行。、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯(lián)手買(mǎi)賣(mài)或者以其他方式操縱期貨交易。第六節(jié) 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例【考點(diǎn)1】證券公司依法審慎經(jīng)營(yíng)、履行誠(chéng)信義務(wù)的規(guī)定證券公司應(yīng)當(dāng)審慎經(jīng)營(yíng)，履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)。證券公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營(yíng)的原則建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。【考點(diǎn)2】禁止證券公司股東和實(shí)際控制人濫用權(quán)利、損害客戶權(quán)益的規(guī)定證券公司與其股東之間不得有下列行為：、分紅承諾；，但法律、行政法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；；；；、行政法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有，除劃轉(zhuǎn)客戶保證金外，禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式占用、挪用。【考點(diǎn)3】證券公司設(shè)立時(shí)業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定證券公司應(yīng)當(dāng)有3名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿2年的高級(jí)管理人員。證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng)；證券公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，經(jīng)其申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制水平、合規(guī)程度、高級(jí)管理人員業(yè)務(wù)管理能力、專業(yè)人員數(shù)量，對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整?！局R(shí)點(diǎn)】證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)定，不得經(jīng)營(yíng)未經(jīng)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)。、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營(yíng)相同的證券業(yè)務(wù)，但國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。，不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理?！局R(shí)點(diǎn)】證券公司為客戶開(kāi)立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定證券公司為客戶開(kāi)立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對(duì)客戶申報(bào)的姓名或名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開(kāi)立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。證券公司可以在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所內(nèi)為客戶現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)立賬戶，也可以通過(guò)見(jiàn)證、網(wǎng)上及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他方式為客戶開(kāi)立賬戶。證券公司股東的非貨幣性出資總額不得超過(guò)公司注冊(cè)資本30%（貨幣≥70%）有下列情形之一的，單位或個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股東、實(shí)際控制人：，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年%，或者負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)50%第二章 證券從業(yè)人員管理第一節(jié) 從業(yè)資格【考點(diǎn)1】專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件一般證券業(yè)務(wù)；；；；，或者已過(guò)禁入期的；，具有良好的職業(yè)道德；證券投資咨詢業(yè)務(wù)；、投資咨詢機(jī)構(gòu)或資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)聘用；；；（教育部認(rèn)可的）；；；，或者已過(guò)禁入期的；，具有良好的職業(yè)道德；【考點(diǎn)2】從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的條件取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)：；；、證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作作員的除外；，或者已過(guò)禁入期的；，具有良好的職業(yè)道德；程序——中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起30日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)；不符合的，自收到申請(qǐng)之日起30日內(nèi)書(shū)面通知申請(qǐng)人或者機(jī)構(gòu)，并書(shū)面說(shuō)明理由?！究键c(diǎn)3】違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任——協(xié)會(huì)發(fā)證書(shū)，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在2年內(nèi)不得參加資格考試。，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)；已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)——注銷(xiāo)其證書(shū)。，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。，或機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個(gè)月至12個(gè)月，或者吊銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)的處罰；對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。，注銷(xiāo)證書(shū)【考點(diǎn)4】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)所在機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)，可以取得證券經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)成為營(yíng)銷(xiāo)人員，此類(lèi)人員不得從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)以外的證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)活動(dòng)。，并按要求參加從業(yè)人員年檢及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)?！?0小時(shí)培訓(xùn)，其中法規(guī)和職業(yè)道德≥20小時(shí)【考點(diǎn)5】證券投資基金銷(xiāo)售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定基金銷(xiāo)售人員從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循勤勉盡職原則；誠(chéng)實(shí)守信原則；投資者利益優(yōu)先原則。基金管理公司的全部基金銷(xiāo)售人員應(yīng)取得規(guī)定的中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)；從事基金宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)的人員應(yīng)取得基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證?；痄N(xiāo)售人員在活動(dòng)時(shí)應(yīng)通過(guò)適當(dāng)?shù)姆绞较蚧鹜顿Y人出示從業(yè)資質(zhì)證明。【考點(diǎn)6】證券投資咨詢?nèi)藛T分類(lèi)及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定證券投資咨詢?nèi)藛T分為專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢?nèi)藛T和證券機(jī)構(gòu)研究部門(mén)的咨詢?nèi)藛T。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T禁止的行為：（1）代理投資人從事證券買(mǎi)賣(mài)；（2）向投資人承諾證券投資收益；（3）與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失；（4）為自己買(mǎi)賣(mài)股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券；（5）利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易；【考點(diǎn)7】保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人資格管理規(guī)定（一）證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，凈資本不低于5000萬(wàn)，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)人員不少于20人。（二）個(gè)人申請(qǐng)保薦人資格程序——申請(qǐng)文件發(fā)生重大變化之日起2個(gè)工作日向證監(jiān)會(huì)提交更新資料。證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格申請(qǐng)，自受理之日起45個(gè)工作日作出決定；對(duì)保薦代表人資格申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日作出決定第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為【考點(diǎn)1】證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》—證券監(jiān)督管理委員會(huì)頒布的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》—中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則證券業(yè)從業(yè)人員基本準(zhǔn)則、行政法規(guī)以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。，對(duì)客戶進(jìn)行證券投資相關(guān)教育，正確向客戶揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。，通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)，接受協(xié)會(huì)和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。，應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告；當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)確保客戶的利益得到公平的對(duì)待。、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，但下列情況除外：國(guó)家司法機(jī)關(guān)和政府監(jiān)管部門(mén)按照規(guī)定調(diào)查取證的；有關(guān)法律、法規(guī)要求提供的。，向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告，機(jī)構(gòu)未妥善處理的，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告。【考點(diǎn)2】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理的有關(guān)規(guī)定中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)建立誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)、誠(chéng)信狀況評(píng)估和檢查制度，對(duì)會(huì)員和從業(yè)人員的誠(chéng)信建設(shè)進(jìn)行日常管理。誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范的原則。（一）誠(chéng)信信息的采集與管理，是指會(huì)員、從業(yè)人員在經(jīng)營(yíng)、執(zhí)業(yè)活動(dòng)中是否遵紀(jì)守法、誠(chéng)實(shí)守信的信息和對(duì)評(píng)價(jià)其誠(chéng)信狀況有影響的其他信息。（1）基本信息（2）獎(jiǎng)勵(lì)信息（3）處罰處分信息10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)；否則應(yīng)當(dāng)退回并說(shuō)明理由。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)公正、客觀地記錄從不同信息渠道獲取的誠(chéng)信信息，保持誠(chéng)信信息的原始完整性，不得有選擇地記錄誠(chéng)信信息。誠(chéng)信信息所對(duì)應(yīng)的決定或者行為經(jīng)法定程序撤銷(xiāo)、變更的，協(xié)會(huì)應(yīng)及