20xx年下半年黑龍江證券從業(yè)資格考試：證券市場法律、法規(guī)概述模擬試題(編輯修改稿)
2025-04-23 23:08 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 間的關(guān)系C．是委托人、受益人與受托人的關(guān)系D．基金份額持有人是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人；基金管理人則是接受基金份額持有人的委托，負責對所有籌集的資金進行具體的投資決策和日常管理2上海證券交易所與中證指數(shù)有限公司于2007年5月31日公布了調(diào)整后的滬市上市公司行業(yè)分類，本次調(diào)整是上海證券交易所和指數(shù)公司對滬市上市公司行業(yè)分類進行的例行調(diào)整，其依據(jù)是__。A．滬市上市公司2006年年報顯示的全部公司經(jīng)營范圍的改變B．滬市上市公司2006年年報顯示的部分公司經(jīng)營范圍的改變C．滬市上市公司2006年年報顯示的全部公司主營業(yè)務(wù)的改變D．滬市上市公司2006年年報顯示的部分公司主營業(yè)務(wù)的改變二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分） 投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加______或者減少______，應當按規(guī)定進行報告和公告。（）A．3%；3%B．3%；5%C．5%；3%D．5%；5% 證券營業(yè)部的客戶服務(wù)主要包括（）。A．客戶需求調(diào)查B．對客戶的一般化服務(wù)C．對客戶的個性化服務(wù)D．客戶服務(wù)的創(chuàng)新我國基金監(jiān)管的三個層次包括（）。A．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的監(jiān)管B．證券交易所的一線監(jiān)管C．中國證券業(yè)協(xié)會的自律性管理D．社會中介的輿論監(jiān)督 實行分級結(jié)算原則主要是出于防范__的考慮。A．交易風險B．投資風險C．結(jié)算風險D．清算風險稅收對債券投資收益影響的主要途徑不包括__。A．債券收入現(xiàn)金流本身的稅收特性不同B．現(xiàn)金流的形式C．現(xiàn)金流的時間特征D．征稅機關(guān) 股票和債券在風險性上相比，特點是__。A．股票風險較大，債券風險相對較小B．債券風險較大C．股票和債券風險基本相同D．股票風險較小 股票投資組合管理的目標就是__。A．實現(xiàn)收益最大化B．實現(xiàn)價值最大化C．實現(xiàn)風險最小化
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